一、整合的必要性
企業(yè)無論建立哪一種體系，其目的都是從不同的側(cè)重點提高企業(yè)的
管理水平，但企業(yè)內(nèi)部同時運行多種體系，必然會存在不同管理體系分
頭管理、文件管理混亂、記錄重復(fù)填寫、企業(yè)工作負荷加大等弊端。因
此企業(yè)若能進行三個體系的整合，整合后的體系將比目前每種單一體系
要完善得多，會消除多個體系并行可能產(chǎn)生的弊端，從而有效提升企業(yè)
管理價值，增加市場競爭力。所以，整合三個體系是十分必要的。
二、ISO9001體系、HSE管理體系、內(nèi)部控制體系整合的實施
鑒于三個體系的整合具有必要性及可行性，下面我就三個體系整合
的具體措施談一下自已的觀點。
?。ㄒ唬┙M織機構(gòu)的整合
在大多數(shù)企業(yè)，三個體系至少有兩個部門分管，最高管理者代表也
分別由兩個經(jīng)理擔任，這樣勢必會出現(xiàn)上面所述的分頭管理的弊端。所
以，整合的第一步就是組織機構(gòu)的整合，由最高管理層授權(quán)一個管理者
代表負責三個體系的管理工作，抽調(diào)專人成立專職部門，在人員配備上
要充分考慮各專業(yè)的需求，明確最高管理者代表、專職部門和相關(guān)崗位
人員的職能分配和崗位職責。
?。ǘ┻^程識別的整合
質(zhì)量和HSE管理體系關(guān)注的過程是企業(yè)內(nèi)部全部的生產(chǎn)經(jīng)營活動，而
內(nèi)控體系關(guān)注的過程是側(cè)重可能產(chǎn)生財務(wù)風險的生產(chǎn)經(jīng)營活動。所以這
個環(huán)節(jié)的整合工作可采取質(zhì)量和HSE管理體系過程識別的要求，對企業(yè)內(nèi)
部全部的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行識別。
（三）風險評估的整合
內(nèi)控體系的風險評估工作是由股份公司針對財務(wù)風險統(tǒng)一制定了風
險數(shù)據(jù)庫，下屬地區(qū)公司及分公司只要遵照執(zhí)行。HSE管理體系的風險評
估工作主要是針對企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營過程中對健康、安全、環(huán)境有影響
的危險因素及環(huán)境因素進行識別、評價、確定重大風險、制定防范措施
、管理方案等。在這一環(huán)節(jié)的整合工作可建議選用如下方法：先進行HSE
管理體系的危險因素、環(huán)境因素識別與評價工作，再結(jié)合股份公司下達
的內(nèi)控體系風險數(shù)據(jù)庫，形成一套企業(yè)健康、安全、環(huán)境、財務(wù)風險數(shù)
據(jù)庫。
（四）文件的整合
質(zhì)量及HSE管理體系有一個比較完整、系統(tǒng)的文件網(wǎng)絡(luò)，而內(nèi)控體系
只強調(diào)對一些風險點和控制點的關(guān)鍵控制，相對來說，系統(tǒng)性、全面性
欠缺。這樣在整合文件時，可以將內(nèi)控體系執(zhí)行的文件納入企業(yè)的各項
規(guī)章制度中。
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質(zhì)量和HSE管理體系對記錄的格式及內(nèi)容沒有統(tǒng)一規(guī)定，可由企業(yè)根
據(jù)工作實際自行設(shè)計。內(nèi)控體系對重要風險關(guān)鍵控制的實施證據(jù)由股份
公司統(tǒng)一確定了名稱，并且有些實施證據(jù)明確規(guī)定了表格的格式。所以
在記錄整合時，一定要兼顧各體系的要求，保持兩套體系記錄的一致性
。
（六）內(nèi)部審核工作的整合
三個體系整合后內(nèi)審工作也應(yīng)進行整合，統(tǒng)一進行。在審核人員的
安排上，要充分考慮各專業(yè)的需求，合理配置。在審核內(nèi)容上，要兼顧
質(zhì)量和HSE管理體系審核和內(nèi)控體系測試內(nèi)容的要求，統(tǒng)一計劃、統(tǒng)一實
施。
?。ㄆ撸┛刂骗h(huán)境的整合
內(nèi)控體系的控制環(huán)境包括職業(yè)道德、員工的勝任能力、管理理念和
經(jīng)營風格、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策與措施、權(quán)利和責任的分配以及反
舞弊等內(nèi)容；質(zhì)量及HSE管理體系主要是在管理職責和資源配置上做了明
確規(guī)定，它的要求不如內(nèi)控體系的全面。所以，這部分的整合，可以內(nèi)
控體系控制環(huán)境的內(nèi)容為基礎(chǔ)，兼顧其它兩個管理體系的一些要求建立
整合后控制環(huán)境部分的內(nèi)容。
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