ISO9001質(zhì)量管理體系審核實踐指南第三方審核員公正性利益沖突上篇
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第三方審核員的公正性和利益沖突
審核員的公正性和客觀性是審核有效一致的基本先決條件。
本文件旨在向?qū)徍藛T和負責(zé)評定審核員行為的機構(gòu)如認證/注冊機構(gòu)(CRBs)和認可機構(gòu)闡述良好的行為實踐(也可見ISO/PAS17001)
1、范圍
1.1第三方認證的總體目標(biāo)是對依賴認證的各方給予信心。提升信心的主要原則是在行動和外在表現(xiàn)上的獨立性、公正性和能力。
1.2本文件僅關(guān)注與對審核員的公正性和獨立性構(gòu)成威脅或給予保障措施相關(guān)的事宜。
2、認證/注冊機構(gòu)的公正性承諾
2.1認證/注冊機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和聘用審核員的程序應(yīng)能夠證明有關(guān)公正性的基本要求如何得到滿足。
2.2認證機構(gòu)應(yīng)通過方針、程序和培訓(xùn)來證實如何妥善處置所有可能或能夠合理預(yù)期地損害審核員公正性的壓力或其他因素。這些壓力或其他因素可能來自于由于涉及面廣泛的活動、關(guān)系和其他情況，以及可能導(dǎo)致審核員產(chǎn)生偏見的個人品質(zhì)和個性因素。
3、對審核員公正性的威脅
3.1 對審核員公正性的威脅是潛在偏見的根源，這種潛在偏見可以或可合理預(yù)期地損害審核員進行公正審核觀察并做出結(jié)論的能力。
因為這些威脅可以或可合理預(yù)期地損害審核員公正觀察和得出結(jié)論的能力，認證/注冊機構(gòu)應(yīng)識別和分析可導(dǎo)致潛在偏見的威脅所產(chǎn)生的后果。
3.2威脅是由各種活動、關(guān)系和其他環(huán)境引起的。為理解這些威脅的本質(zhì)和對審核員公正性的潛在影響，認證機構(gòu)應(yīng)識別由特定活動、關(guān)系或其他情況所導(dǎo)致威脅的類型。下列清單給出了各類威脅的例子，這些威脅產(chǎn)生了壓力或其他因素，從而導(dǎo)致了不公正的審核行為。
雖然下列清單的內(nèi)容不是唯一的或詳盡的，但它說明了認證機構(gòu)在分析審核員的獨立性和公正性方面的問題時所需考慮的多種類型的威脅。
- 個人利益威脅-由于審核員從其個人利益出發(fā)的行為所導(dǎo)致的威脅。個人利益包括審核員的情感、經(jīng)濟或其他個人利益。審核員可能自覺地或不自覺地總想將其個人利益凌駕于其實施質(zhì)量體系審核的利益之上。例如，認證/注冊機構(gòu)由于客戶向其付費而與客戶間產(chǎn)生了經(jīng)濟利益。如果審核員在某個受審核方有股份，他也會有個人的經(jīng)濟利益;如果在審核員的家庭成員與受審核方之間存在雇傭關(guān)系，審核員還會有情感上的或經(jīng)濟上的個人利益。
- 自我評審?fù){-源于審核員評審他們自己或同事的工作。無偏見地評價自己所在組織的工作比評價其他人的工作或其他組織的工作要困難。因此，當(dāng)審核員評審自己或同一組織的其他成員所作的判斷或決策時會產(chǎn)生自我評審?fù){。
- 親密關(guān)系(或信任)威脅-源于審核員受到與受審核方的親密關(guān)系的影響。如果審核員不對受審核方的主張抱有充分懷疑的態(tài)度，并由于對受審核方的熟悉與信任而過于容易接受受審核方的觀點，就會出現(xiàn)信任威脅。例如，當(dāng)審核員與受審核方有特別親密的或長期的個人或職業(yè)關(guān)系，信任威脅便會產(chǎn)生。
- 脅迫威脅-源于審核員公開地或秘密地被受審核方或其他利益(相關(guān))方脅迫。例如，當(dāng)審核員或認證機構(gòu)就作為審核準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)文件的某一特定條款的應(yīng)用與受審核方產(chǎn)生不同意見時，如果受到受審核方換人或換證機構(gòu)的威脅，就構(gòu)成了脅迫威脅。
- 辯護威脅-(例如，認證機構(gòu)或認證人員對受審核方及其顧客在爭論或訴訟過程中起到支持或反對的作用。)
-競爭威脅(例如，在受審核方和一個簽約的技術(shù)審核員之間)。
4、審核員公正性的保障措施
4.1 認證/注冊機構(gòu)應(yīng)采取減輕或消除威脅審核員公正性的保障措施。保障措施可包括禁止、限制、披露、方針、程序、慣例，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、制度和環(huán)境條件。這些保障措施應(yīng)得到定期評審以確保其持續(xù)適用性。
注1保障措施存在于實施審核的環(huán)境中，或可由獨立決策者針對不同活動、關(guān)系和其他情況的威脅而強制實施。對保障措施的一種描述方式是根據(jù)其所處的環(huán)境。
4.2存在于實施審核環(huán)境中的保障措施例子包括：
- 認證/注冊機構(gòu)和審核員對其榮譽的看重
- 評價認證/注冊機構(gòu)在其組織范圍內(nèi)與公正性方面的職業(yè)準(zhǔn)則和法規(guī)要求符合性的認可項目
- 認證/注冊機構(gòu)的委員會和管理機構(gòu)(例如，董事會)對于公正性準(zhǔn)則的符合性的全面監(jiān)督
- 其他的公司管理因素(公司管理的其它方面)，包括支持認證過程和審核員公正性的認證/注冊機構(gòu)的文化
- 規(guī)范審核員行為的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)行為準(zhǔn)則
- 認可機構(gòu)/IAF和其它機構(gòu)采取的制裁和此類活動的可能性，以及
- 認證/注冊機構(gòu)面對的法律責(zé)任
4.3作為認證/注冊機構(gòu)管理體系的組成部分而存在于認證機構(gòu)內(nèi)的保障措施的例子：
- 在認證/注冊機構(gòu)內(nèi)保持一種文化，強調(diào)期望審核員能夠從更廣泛的利益出發(fā)，強調(diào)良好的審核行為和審核員公正性的重要性
- 在認證/注冊機構(gòu)內(nèi)保持那種支持與審核員公正性一致的個人行為的職業(yè)氛圍和文化
- 包括關(guān)于審核員公正性的方針、程序和慣例的管理體系
- 其他方針、程序和慣例(規(guī)范)，如關(guān)于員工輪崗，內(nèi)部審核，對技術(shù)事宜的內(nèi)部協(xié)商的規(guī)定，以及
- 人員聘用，培訓(xùn)，晉升，留用和獎勵的方針，程序和慣例應(yīng)強調(diào)審核員公正性的重要性，認證/注冊機構(gòu)的審核員可能面臨的不同情況所帶來的潛在威脅，以及在考慮現(xiàn)有的用來減輕或消除威脅的保障措施后，由審核員對其與特定客戶相關(guān)的公正性進行評估的必要性
另一個描述保障措施的方法是根據(jù)其特性。例如：
- 預(yù)防性的安全措施-例如，為新聘用審核員安排的上崗培訓(xùn)計劃，用來強調(diào)公正性的重要性;
- 與特殊情況引發(fā)的威脅相關(guān)的安全措施-例如，針對審核員家庭成員與認證/注冊機構(gòu)客戶間某種雇傭關(guān)系的禁令，以及;
- 通過懲罰違規(guī)者來防止其違反其他保障措施的保障措施-例如，零寬容方針要求認可機構(gòu)立即暫?；虺蜂N認可資格。
4.5另一種描述保障措施的方式是根據(jù)其限制威脅審核員公正性的活動或關(guān)系的程度，如禁止審核員向正在接受審核的客戶提供咨詢。
4.6 認證/注冊機構(gòu)在評價審核員的公正性時應(yīng)考慮：
- 可能或可合理的預(yù)期能導(dǎo)致帶有偏見的審核行為的壓力和其他因素-在此描述為對審核員公正性的威脅;
- 減輕或消除這些壓力和其他因素的影響的控制措施-在此描述為對審核員公正性的保障措施;
- 壓力和其他因素的嚴(yán)重程度，以及控制措施的有效性
- 考慮了控制手段的有效性之后，壓力和其他因素達到一個能夠或可以合理的預(yù)期能損害審核員保持公正審核行為的能力的可能性。
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