信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估規(guī)范（試行）
為規(guī)范信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估（以下稱評(píng)估）活動(dòng)，中國(guó)電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會(huì)信息技術(shù)服務(wù)分會(huì)（以下稱ITSS分會(huì)）依據(jù)《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估管理辦法（試行)》等規(guī)定制訂本規(guī)范。
一、適用范圍
本規(guī)范僅適用于評(píng)估申請(qǐng)單位、評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員所實(shí)施的評(píng)估活動(dòng)。
二、組織管理
（一）申請(qǐng)單位應(yīng)履行以下評(píng)估職責(zé)：
1、全面貫徹落實(shí)并有效實(shí)施信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）；
2、提交申請(qǐng)材料，保證申請(qǐng)材料真實(shí)有效；
3、選擇獨(dú)立評(píng)估人員；
4、明確與評(píng)估機(jī)構(gòu)溝通的聯(lián)絡(luò)人和負(fù)責(zé)人；
5、配合評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員實(shí)施評(píng)估活動(dòng)；
6、整改不符合項(xiàng)并提供有關(guān)整改記錄。
（二）評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)履行以下職責(zé)：
1、受理評(píng)估申請(qǐng)；
2、選派評(píng)估人員；
3、組建評(píng)估組，任命評(píng)估組組長(zhǎng)；
4、編制并管理評(píng)估計(jì)劃；
5、監(jiān)督評(píng)估組的評(píng)估質(zhì)量；
6、組織評(píng)估材料的內(nèi)部技術(shù)評(píng)審，出具評(píng)估報(bào)告和評(píng)估推薦意見(jiàn)函；
7、向ITSS分會(huì)上報(bào)申請(qǐng)及評(píng)估材料。
（三）評(píng)估組成員應(yīng)履行以下職責(zé)：
1、獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的符合性評(píng)估任務(wù)；
2、形成評(píng)估發(fā)現(xiàn)文件并向評(píng)估組長(zhǎng)報(bào)告；
3、配合并支持評(píng)估組長(zhǎng)工作；
4、根據(jù)評(píng)估計(jì)劃及分工，負(fù)責(zé)相關(guān)文件的評(píng)審。
（四）評(píng)估組長(zhǎng)應(yīng)履行以下職責(zé):
評(píng)估組組長(zhǎng)除應(yīng)履行評(píng)估組成員的職責(zé)外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：
1、編制評(píng)估計(jì)劃；
2、組織召開(kāi)首次、末次會(huì)議；
3、代表評(píng)估組與申請(qǐng)單位的管理層溝通；
4、組織開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)；
5、驗(yàn)證關(guān)閉不符合項(xiàng)；
6、編制并提交評(píng)估報(bào)告。
三、評(píng)估前準(zhǔn)備程序
（一）申請(qǐng)單位向評(píng)估機(jī)構(gòu)提交《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估申請(qǐng)表》及附件材料；
（二）評(píng)估機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)單位進(jìn)行溝通，收集申請(qǐng)單位的評(píng)估信息，如：評(píng)估的預(yù)期時(shí)間、申請(qǐng)單位的人員規(guī)模、辦公場(chǎng)所（是否存在多現(xiàn)場(chǎng)、臨時(shí)場(chǎng)所）等，并對(duì)《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估申請(qǐng)表》及附件材料進(jìn)行初審；
（三）材料通過(guò)初審后，評(píng)估機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)單位簽署評(píng)估委托合同;
（四）評(píng)估機(jī)構(gòu)填寫《信息技術(shù)服務(wù)（ITSS）符合性評(píng)估合同信息表》報(bào)ITSS分會(huì)備案；
（五）評(píng)估機(jī)構(gòu)組建評(píng)估組，并提前將評(píng)估組成員名單告知申請(qǐng)單位，申請(qǐng)單位可就評(píng)估組成員的背景情況提出異議；
（六）評(píng)估機(jī)構(gòu)在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估前10個(gè)工作日內(nèi)向ITSS分會(huì)提交《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估報(bào)備表》；
（七）評(píng)估組長(zhǎng)組織評(píng)估組成員對(duì)申請(qǐng)單位提交的文件實(shí)施文件評(píng)審，收集參與文件評(píng)審人員的書(shū)面意見(jiàn)，形成《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）文件評(píng)審報(bào)告》。文件評(píng)審結(jié)論分為三種：1）符合要求；2）基本符合要求；3）不符合要求。文件評(píng)審結(jié)論為“不符合要求”時(shí)，不能進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估階段；
（八）評(píng)估組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估計(jì)劃》（以下稱《評(píng)估計(jì)劃》），《評(píng)估計(jì)劃》應(yīng)得到申請(qǐng)單位確認(rèn)，評(píng)估組長(zhǎng)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估實(shí)施前5個(gè)工作日發(fā)送《評(píng)估計(jì)劃》至申請(qǐng)單位；
（九）評(píng)估組編制《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估檢查表》（以下稱《檢查表》），《檢查表》應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)條款、評(píng)估證據(jù)（檢查的文件或記錄、訪談對(duì)象及內(nèi)容）、評(píng)估情況說(shuō)明、評(píng)估發(fā)現(xiàn)及條款適用性說(shuō)明等，經(jīng)評(píng)估組長(zhǎng)書(shū)面確認(rèn)；
（十）在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估前，評(píng)估組應(yīng)根據(jù)文件評(píng)審結(jié)果及與申請(qǐng)單位的溝通結(jié)果，初步設(shè)計(jì)評(píng)估證據(jù)的內(nèi)容及檢查方法。
四、評(píng)估實(shí)施程序
（一）評(píng)估組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，向申請(qǐng)單位介紹評(píng)估組成員、評(píng)估方法、正性聲明及保密承諾等；
申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人介紹本單位配合現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作的有關(guān)人員、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、審核期間配合及控制區(qū)域劃分、審核期間的聯(lián)系溝通方式等情況；
首次會(huì)議應(yīng)按計(jì)劃準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始和結(jié)束，做好首次會(huì)議記錄，并保存《首次會(huì)議簽到表》。
（二）評(píng)估組成員通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃訉?shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，收集并驗(yàn)證評(píng)估證據(jù)；
（三）評(píng)估組成員確認(rèn)收集的評(píng)估證據(jù)能夠滿足評(píng)估需要，并對(duì)照適用條款進(jìn)行比較，形成一致的評(píng)估發(fā)現(xiàn)。評(píng)估發(fā)現(xiàn)分為四類：滿足要求、改進(jìn)項(xiàng)、一般不符合、嚴(yán)重不符合；
（四）評(píng)估組成員根據(jù)評(píng)估發(fā)現(xiàn)，形成《不符合項(xiàng)報(bào)告》，并與申請(qǐng)單位進(jìn)行溝通，以確認(rèn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的準(zhǔn)確性；
（五）評(píng)估組成員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款的滿足程度做出評(píng)定，判定申請(qǐng)單位是否通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估；
（六）評(píng)估組成員與申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人在末次會(huì)議前進(jìn)行溝通，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款符合程度的評(píng)估結(jié)論達(dá)成一致意見(jiàn)，如果申請(qǐng)單位反饋有不同意見(jiàn)，應(yīng)在所提供證據(jù)的基礎(chǔ)上在評(píng)估組內(nèi)進(jìn)行復(fù)議；
（七）評(píng)估組成員對(duì)申請(qǐng)單位的申請(qǐng)范圍進(jìn)行評(píng)審，以確保準(zhǔn)確性和全面性，在評(píng)估結(jié)論達(dá)成一致后形成《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）申請(qǐng)單位評(píng)估范圍確認(rèn)表》（以下稱《申請(qǐng)單位評(píng)估范圍確認(rèn)表》，確認(rèn)申請(qǐng)單位的評(píng)估范圍等信息；
（八）在末次會(huì)議開(kāi)始之前，評(píng)估組成員應(yīng)與申請(qǐng)單位進(jìn)行溝通，申請(qǐng)單位須對(duì)《不符合項(xiàng)報(bào)告》和《申請(qǐng)單位評(píng)估范圍確認(rèn)表》確認(rèn)簽字；
（九）評(píng)估組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，向申請(qǐng)單位宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告、宣布評(píng)估結(jié)果、提出糾正措施要求、重申公正性聲明及保密承諾等；
末次會(huì)議應(yīng)按照計(jì)劃準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始和結(jié)束，做好末次會(huì)議記錄，并保存《末次會(huì)議簽到表》。
（十）《不符合項(xiàng)報(bào)告》原件留給申請(qǐng)單位，由申請(qǐng)單位對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析、并提供糾正和預(yù)防措施，連同證明糾正措施有效性的證據(jù)材料反饋給評(píng)估組，由評(píng)估組組長(zhǎng)驗(yàn)證確認(rèn)；
評(píng)估組成員應(yīng)在評(píng)估活動(dòng)中或評(píng)估的末次會(huì)議上對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和解釋。在任何時(shí)候不得提出具體的解決建議、解決方案和咨詢。
（十一）不符合項(xiàng)原則上應(yīng)在開(kāi)具不符合項(xiàng)之日起一個(gè)月內(nèi)驗(yàn)證關(guān)閉，最長(zhǎng)時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月。評(píng)估組應(yīng)對(duì)申請(qǐng)單位提交的不符合項(xiàng)整改措施進(jìn)行確認(rèn)，驗(yàn)證關(guān)閉不符合項(xiàng)后形成《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）符合性評(píng)估報(bào)告》（以下稱評(píng)估報(bào)告）；
（十二）評(píng)估組在所有資料整理完成后，提交評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部技術(shù)評(píng)審。參加內(nèi)部技術(shù)評(píng)審的人員應(yīng)由非評(píng)估組人員組成，技術(shù)評(píng)審結(jié)果應(yīng)反饋至評(píng)估組；
（十三）評(píng)估材料通過(guò)內(nèi)部技術(shù)評(píng)審后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)正式批準(zhǔn)《評(píng)估報(bào)告》，并出具《信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（ITSS）評(píng)估機(jī)構(gòu)推薦函》；
（十四）評(píng)估機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)及評(píng)估材料上報(bào)ITSS分會(huì)。
五、評(píng)估中的監(jiān)督管理
（一）申請(qǐng)單位應(yīng)保證申請(qǐng)材料的真實(shí)性和有效性，并主動(dòng)配合評(píng)估工作；
（二） 評(píng)估人員應(yīng)誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎；
（三）評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員應(yīng)公正表達(dá)評(píng)估發(fā)現(xiàn)、評(píng)估結(jié)論和評(píng)估報(bào)告，真實(shí)和準(zhǔn)確地反映評(píng)估活動(dòng)，保證評(píng)估發(fā)現(xiàn)和評(píng)估結(jié)論應(yīng)建立在評(píng)估證據(jù)的基礎(chǔ)上；
（四）評(píng)估人員應(yīng)按照《評(píng)估計(jì)劃》開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，不得帶有偏見(jiàn)，不得存在利益上的沖突或默契。
評(píng)估組成員應(yīng)做出公正性聲明，承諾在評(píng)估活動(dòng)中遵守包括保密要求在內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)則，并保證公正、客觀。
六、相關(guān)事項(xiàng)
（一）本規(guī)范自發(fā)布之日起施行；
（二）本規(guī)范由ITSS分會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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