ISO 37301:2021的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)遵循了ISO高階結(jié)構(gòu)(HLS)，采用了PDCA(計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-行動(dòng))理念，具體結(jié)構(gòu)如下：
一、范圍
明確了標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，即適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。
二、規(guī)范性引用文件
列出了標(biāo)準(zhǔn)中引用的其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件。
三、術(shù)語(yǔ)和定義
定義了標(biāo)準(zhǔn)中使用的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和概念，如“合規(guī)”、“合規(guī)義務(wù)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”等。
四、組織環(huán)境
要求組織確定影響合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素。
確定并理解相關(guān)方及其需求。
識(shí)別與組織的產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
確定合規(guī)管理體系的邊界和適用范圍。
五、領(lǐng)導(dǎo)作用
強(qiáng)調(diào)治理機(jī)構(gòu)和最高管理者對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和積極承諾。
要求遵守合規(guī)治理原則，培育、制定并在組織各個(gè)層面宣傳合規(guī)文化。
制定合規(guī)方針，并確定各層級(jí)和部門(mén)的合規(guī)職責(zé)和權(quán)限。
六、策劃
要求在各部門(mén)和層級(jí)上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)。
策劃實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過(guò)程，并考慮組織內(nèi)外部環(huán)境問(wèn)題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施。
有計(jì)劃地對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行修改，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化。
七、支持
確定并提供合規(guī)管理體系運(yùn)行所需的資源，如財(cái)務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等。
招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對(duì)違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施。
提供培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和能力。
開(kāi)展內(nèi)部和外部溝通與宣傳，確保合規(guī)信息在組織內(nèi)外得到有效傳遞。
創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息，以支持合規(guī)管理體系的運(yùn)行和改進(jìn)。
八、運(yùn)行
實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過(guò)程和措施。
建立并實(shí)施過(guò)程的準(zhǔn)則和控制措施，定期檢查和測(cè)試這些控制措施的有效性。
建立舉報(bào)程序，鼓勵(lì)員工善意報(bào)告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)行為。
建立調(diào)查程序，對(duì)可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)估、調(diào)查和了結(jié)。
九、績(jī)效評(píng)價(jià)
監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性。
有計(jì)劃地開(kāi)展內(nèi)部審核，確保合規(guī)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
定期開(kāi)展管理評(píng)審，以評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進(jìn)措施。
十、改進(jìn)
持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。
對(duì)發(fā)生的不合格、不合規(guī)行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。
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