ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：
一、適用范圍
ISO 37301 適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。
二、核心要素
組織環(huán)境：
確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素。
確定并理解相關(guān)方及其需求。
識別與組織的產(chǎn)品、服務(wù)或活動有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
確定反映組織價(jià)值、戰(zhàn)略的合規(guī)管理體系及其邊界和適用范圍。
領(lǐng)導(dǎo)作用：
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者要展現(xiàn)對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和積極承諾。
遵守合規(guī)治理原則。
培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化。
制定合規(guī)方針。
確定治理機(jī)構(gòu)和最高管理者、合規(guī)團(tuán)隊(duì)、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。
策劃：
在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)需建立的過程。
綜合考慮組織內(nèi)外部環(huán)境問題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的措施，并將這些措施納入合規(guī)管理體系。
有計(jì)劃地對合規(guī)管理體系進(jìn)行修改。
支持：
確定并提供所需的資源，例如財(cái)務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等。
招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施。
提供培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。
開展內(nèi)部和外部溝通與宣傳。
創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息。
運(yùn)行：
實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)施合規(guī)目標(biāo)所需的過程以及所需采取的措施。
建立并實(shí)施過程的準(zhǔn)則、控制措施，定期檢查和測試這些控制措施，并保留記錄。
建立舉報(bào)程序，鼓勵員工善意報(bào)告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)。
建立調(diào)查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評估、調(diào)查和了結(jié)。
績效評價(jià)：
監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)合規(guī)管理體系的績效和有效性。
有計(jì)劃地開展內(nèi)部審核。
定期開展管理評審。
改進(jìn)：
持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。
對發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。
三、應(yīng)用方式
自我聲明符合的依據(jù)：各類組織通過實(shí)施ISO 37301.建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，一方面使得組織的行為以及行為結(jié)果合規(guī)，另一方面在需要時還能夠據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合了合規(guī)管理體系規(guī)定的內(nèi)容或證實(shí)是否達(dá)到了合規(guī)要求。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)：ISO 37301規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動中，可以直接應(yīng)用或者在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確ISO 37301作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)。
政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)：政府機(jī)構(gòu)可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理理念應(yīng)用于行政監(jiān)管活動，通過對組織的合規(guī)管理體系運(yùn)行情況評價(jià)結(jié)果來匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段和措施，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管。
司法機(jī)關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)：可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理體系要求作為司法機(jī)關(guān)對涉及違規(guī)企業(yè)量刑的考量依據(jù)，可以作為落實(shí)依法不捕不訴不提出判實(shí)刑建議等司法意見、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。
四、與其他標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系
ISO 37301 替代了 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》，但兩者均基于相同的架構(gòu)、以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的方法，并注重整體的合規(guī)管理系統(tǒng)。然而，只有 ISO 37301 可以用作第三方認(rèn)證的準(zhǔn)則。
ISO 37301 與 ISO 其他組織管理標(biāo)準(zhǔn)(如 ISO 9001 質(zhì)量管理體系、ISO 14001 環(huán)境管理體系等)之間是支撐和融合的關(guān)系。如果企業(yè)已建立起其他專項(xiàng)管理體系并取得相應(yīng)的 ISO 認(rèn)證，則企業(yè)以 ISO 37301 為標(biāo)準(zhǔn)搭建合規(guī)管理體系時，可以實(shí)現(xiàn)更高效率、更低成本地融貫企業(yè)既有的專項(xiàng)管理體系，保持企業(yè)合規(guī)管理體系的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。
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