什么是ISO37301認(rèn)證?
ISO37301: 2021全稱《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，是由ISO/TC309技術(shù)委員會編制，由ISO組織在2021年4月發(fā)布和實(shí)施，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。
作為A類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，替代了ISO 19600: 2014《合規(guī)管理體系 指南》(對應(yīng)的中國標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 35770: 2017)。兩項(xiàng) ISO 標(biāo)準(zhǔn)均基于相同的架構(gòu)、以風(fēng)險導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的方法，并注重整體的合規(guī)管理系統(tǒng)，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方認(rèn)證的準(zhǔn)則。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則，為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。ISO 37301在ISO 19600的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修訂，增加了一些要求(如針對雇傭的具體要求、針對合規(guī)舉報和調(diào)查的要求等)。如果企業(yè)已經(jīng)按照ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》搭建合規(guī)體系，還需要進(jìn)一步對照ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的要求進(jìn)一步完善合規(guī)體系，方可滿足認(rèn)證要求。
ISO 37301的制定對于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動、國際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。其為企業(yè)治理者提高組織自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)采信企業(yè)組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)，為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流和合作提供通用規(guī)則。
企業(yè)獲得ISO37301認(rèn)證的好處
1、作為企業(yè)和相關(guān)高管設(shè)計和運(yùn)行合規(guī)管理的工具
采用PDCA理念的ISO 37301完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，其在合規(guī)管理體系設(shè)計和運(yùn)行上，為企業(yè)提供了高度的靈活性，能夠滿足不同規(guī)模、類型、性質(zhì)、行業(yè)的企業(yè)基于自身合規(guī)需求搭建合規(guī)管理體系。同時，如前文所述，ISO 37301與ISO其他組織管理標(biāo)準(zhǔn)之間是支撐和融合的關(guān)系，如果企業(yè)已建立起反商業(yè)賄賂、信息安全管理、質(zhì)量管理、環(huán)境管理等體系并取得相應(yīng)的ISO認(rèn)證，則企業(yè)以ISO 37301為標(biāo)準(zhǔn)搭建合規(guī)管理體系時，可以實(shí)現(xiàn)更高效率、更低成本地融貫企業(yè)既有的專項(xiàng)管理體系，保持企業(yè)合規(guī)管理體系的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。
2、傳遞商業(yè)信任
在海內(nèi)外復(fù)雜嚴(yán)苛的合規(guī)監(jiān)管環(huán)境背景下，ISO 37301作為企業(yè)獲得第三方認(rèn)證的依據(jù)，能夠展示企業(yè)符合國際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理能力，較高程度滿足商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求，幫助企業(yè)在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業(yè)信任。
3、作為企業(yè)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)證明存在合規(guī)管理體系
獲得ISO 37301認(rèn)證的企業(yè)，在應(yīng)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查時，一方面，能夠?qū)⒒贗SO 37301確立的合規(guī)管理理念用于行政監(jiān)管活動的反饋;另一方面，能夠通過對企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況的評價結(jié)果來匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段與措施，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)應(yīng)對監(jiān)管。
4、作為企業(yè)向司法機(jī)關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)
《2019-2020企業(yè)家刑事風(fēng)險分析報告》顯示，在2019年12月1日至2020年11月30日公開的刑事判決案例中，共檢索出企業(yè)家犯罪案例2635件，企業(yè)家犯罪3278次。在3278次企業(yè)家犯罪中，共涉及犯罪企業(yè)家3095人。其中，國有企業(yè)家犯罪數(shù)為234次，約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的7.14%;民營企業(yè)家犯罪數(shù)為3011次，約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的91.85%;外商及港澳臺企業(yè)家犯罪數(shù)為20次，約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的0.61%。[1]企業(yè)家犯罪往往同時暴露出企業(yè)合規(guī)管理問題，牽涉單位犯罪，嚴(yán)重的甚至危及企業(yè)存亡。
自2020年3月至今，最高人民檢察院(下稱“最高檢”)持續(xù)推動我國的企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。兩年時間內(nèi)，最高檢先后開展了兩期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，與九部門聯(lián)合發(fā)布了《<關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)>實(shí)施細(xì)則》和《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法(試行)》(2021年11月22日)，并先后于2021年6月3日和2021年12月8日，發(fā)布兩批共10件企業(yè)合規(guī)典型案例，積極推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。
對于涉嫌刑事犯罪的企業(yè)而言，獲得不起訴的處理具有相當(dāng)?shù)姆e極作用。一方面，獲得不起訴的處理意味著該企業(yè)不必因其違法犯罪行為而被迫終止運(yùn)營或破產(chǎn)，同時企業(yè)雇員也免于遭受失業(yè)風(fēng)險;更為重要的是，合規(guī)不起訴制度為企業(yè)運(yùn)營創(chuàng)造了一定的激勵制度，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)體系的建立與落實(shí)，為企業(yè)后續(xù)的合規(guī)經(jīng)營打下堅實(shí)基礎(chǔ)。
ISO 37301認(rèn)證可以幫助涉嫌刑事犯罪的企業(yè)向司法機(jī)關(guān)展示企業(yè)具備良好的合規(guī)管理體系，以及持續(xù)改進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的誠意。該認(rèn)證既能作為司法機(jī)關(guān)對涉嫌刑事犯罪的企業(yè)量刑的考量依據(jù)，也能作為落實(shí)依法不捕不訴不提出判實(shí)刑建議等司法意見、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗(yàn)收的正面依據(jù)。
綜上，企業(yè)取得ISO 37301認(rèn)證，對董事會和員工是證明運(yùn)營風(fēng)險管理的合格證，對監(jiān)管部門和投資方是企業(yè)的信用證，對顧客和國際供應(yīng)鏈?zhǔn)峭ㄐ凶C。例如，今年年初，美的集團(tuán)便獲得全國首張ISO 37301：2021合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)證書，美的集團(tuán)全球法務(wù)總監(jiān)陳敏認(rèn)為：“標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)實(shí)踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準(zhǔn)入障礙與疑慮。經(jīng)過專家層面的技術(shù)共識、利益相關(guān)方的協(xié)商一致，得到各界認(rèn)同的合規(guī)管理ISO標(biāo)準(zhǔn)，讓企業(yè)的合規(guī)管理體系更容易被相關(guān)方接受和認(rèn)同。”
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