前言
本文件按照GB/T 1.1- 2020(標準化工作導則第1部分:標準化文件的結構和起草規(guī)則)的規(guī)定起草。
本文件代替GB/T 35770- 2017《合 規(guī)管理體系指南》,與 GB/T 35770- 2017 相比,除結構調(diào)整和編輯性改動外,主要技術變化如下:
更改了文件類型,由指南類管理體系標準修改為要求類管理體系標準;
——修改了方針、過程、要求、合格、不合格、糾正措施、審核、測量、監(jiān)視、治理機構、合規(guī)風險、合規(guī)義務、合規(guī)、不合規(guī)、程序的術語和定義(見3.5、3.8、3.14.3.15、3.16、3.17.3.18.3.19、3.20、3.21 .3.24 .3.25.3.26.3.27.3.31 ,2017年版的2.8.2.10 .2.13.2.32.2.33.2.35.2.31.2.30、2.29、2.4.2.12.2.16.2.17. .2.18.2.25)。
本文件等同采用ISO 37301 :2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》。 與ISO 37301:2021相比,本文件做了下列最小限度的編輯性改動:
——術語 3.14增加了注,對要求做了進一步解釋;
——術語3.28增加了注,對組織價值觀進行了解釋;
考慮到本文件在我國的適用性,增加了附錄NA(資料性)。
引言
為獲得長遠發(fā)展，組織需基于相關方的需要和期望確立并維護合規(guī)文化。因此,合規(guī)是實現(xiàn)組織成功和持續(xù)發(fā)展的基石和機會。
合規(guī)是一個持續(xù)的過程,也是組織履行其義務的結果。合規(guī)的可持續(xù)性體現(xiàn)在將合規(guī)融人組織文化以及為組織工作的人的行為和意識。合規(guī)管理在保持獨立性的同時,最好與組織的其他管理過程、運行需求和程序相結合。
一個全面有效的合規(guī)管理體系，能證實組織承諾并致力于迎于相關法律.監(jiān)管要求、行業(yè)準則和組織標準，以及良好治理標準、普遍接受的最佳實踐、道德規(guī)范和社區(qū)期望。
組織的領導層運用核心價值觀、普遍接受的良好治理方法、道德規(guī)范和社會準則來塑造組織的合規(guī)之道。將合規(guī)融入為組織工作的人員的行為取決于組織各層級的領導作用、組織的清晰價值觀以及組織對促進合規(guī)行為揩施的認可和實施。如果組織的各層級不能做到上述各點,則面臨不合規(guī)的風險。
在許多司法管轄區(qū)，院在對違反相關法律的行為做出適當處罰的決定時，根據(jù)組織的合規(guī)管理體系考慮了其合規(guī)承諾，因此監(jiān)管部門和司法機構也能利用本文件對標而受益。
通過推行具有約束力的價值觀相實施適當?shù)慕鹨?guī)算理，組織格更加確街其司以有效維護自身誠信,避免或盡量或少違反組織的合規(guī)文務因此誠信和有效合規(guī)是組織實現(xiàn)良好勤勉管理的關鍵要素。合規(guī)還有助于組織股行社會責任。
本文件的目標之一是協(xié)助組織開發(fā)和傳播積極的合規(guī)文化。建議組織將合規(guī)相關風險的有效及合理管理視為可追求和利用的機會因其為組織提供下列優(yōu)勢:
——增加業(yè)務機會、促進可持續(xù)發(fā)聲譽和信譽;
——考慮各相關方的期望;
——證實組織切實有效管理其合規(guī)風險的承話;
——提升第三方對組織取得持續(xù)成功的信心;
——最大限度地降低違規(guī)行為導致的風險及相應的成本和聲譽損失。
本文件規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求,并提供了使用指南和推薦做法本文件中的要求與指南旨在具有適應性，根據(jù)組織合規(guī)管理體系規(guī)模和成熟度的不同，以及組織活動和目標所處的環(huán)境性質及其復雜程度的不同,其實施力式有所不同。
本文件適用于加強其他管理體系的合規(guī)相關要求的履行，有助于提升組織對所有合規(guī)義務的統(tǒng)籌管理。
1范圍
本文件規(guī)定了組織建立、開發(fā)、實施、評價、維護和改進有效的合規(guī)管理體系的要求,并提供了指南。
本文件適用于所有類型的組織,不論其類型、規(guī)模、性質,也不論其是公共的、私營的或非營利性的。如果組織內(nèi)沒有設立獨立的治理機構，則本文件中規(guī)定的所有關于治理機構的要求都適用于最高管理者。
2規(guī)范性引用文件
本文件沒有規(guī)范性引用文件。
咨詢范圍
認證咨詢：軍工四證、IATF16949、ISO22163、GJB9001C、AS9100D、AS9120、ISO/IEC17025、ISO13485、HSE、NADCAP、SIL、ASPICE、ISO45001、ISO14001、ISO9001、ISO50001等。
新業(yè)務范圍：
1、 ISO20000 信息技術 服務管理體系
2、 ISO27001 信息安全管理體系
3、 ISO27701個人隱私安全管理體系認證
4、 ISO37301合規(guī)管理體系
5、 TISAX 德系汽車行業(yè)信息安全審計
6、 A-spiCE認證，汽車工業(yè)引入SPICE模型。軟件成熟度
7、 ISO21434 汽車網(wǎng)絡安全認證
8、 ISO26262 汽車功能安全
行業(yè)范圍：
航空航天、汽車、鐵路、裝備制造、軍工、醫(yī)藥、石油物探、信息通訊等企事業(yè)單位的管理咨詢、國際標準管理體系認證咨詢及管理軟件的研發(fā)。
管理咨詢：
戰(zhàn)略規(guī)劃、流程優(yōu)化、重組再造、企業(yè)文化、品牌規(guī)劃、組織系統(tǒng)與人力資源管理、兼并收購及并后整合、精益生產(chǎn)與營運管理、質量體系完善度評價。
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