ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證介紹
ISO 37301: 2021全稱《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，是由ISO/TC309技術(shù)委員會(huì)編制，由ISO組織在2021年4月發(fā)布和實(shí)施，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。
認(rèn)證簡(jiǎn)介
作為A類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，替代了ISO 19600: 2014《合規(guī)管理體系 指南》(對(duì)應(yīng)的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 35770: 2017)。兩項(xiàng) ISO 標(biāo)準(zhǔn)均基于相同的架構(gòu)、以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的方法，并注重整體的合規(guī)管理系統(tǒng)，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方認(rèn)證的準(zhǔn)則。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則，為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。ISO 37301在ISO 19600的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修訂，增加了一些要求(如針對(duì)雇傭的具體要求、針對(duì)合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查的要求等)。如果企業(yè)已經(jīng)按照ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》搭建合規(guī)體系，還需要進(jìn)一步對(duì)照ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的要求進(jìn)一步完善合規(guī)體系，方可滿足認(rèn)證要求。
ISO 37301的制定對(duì)于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。其為企業(yè)治理者提高組織自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)采信企業(yè)組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)，為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流和合作提供通用規(guī)則。
總而言之，ISO 37301的國(guó)際可認(rèn)證性，在企業(yè)合規(guī)治理、傳遞商業(yè)信任、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)證明存在合規(guī)管理體系、作為企業(yè)向司法機(jī)關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)、爭(zhēng)取合規(guī)不起訴等方面提供了重要支持。無論企業(yè)要不要取得ISO 37301的認(rèn)證，ISO 37301的標(biāo)準(zhǔn)提供一個(gè)搭建合規(guī)體系的方法論和架構(gòu)，加上有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的專家的指導(dǎo)和協(xié)助，企業(yè)可以有效搭建出適配企業(yè)實(shí)際情況并符合國(guó)際水準(zhǔn)的合規(guī)管理體系，賦能企業(yè)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，為企業(yè)國(guó)內(nèi)外運(yùn)營(yíng)保駕護(hù)航，保護(hù)企業(yè)和相關(guān)高管，幫助企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青。
為提升各類組織合規(guī)管理能力，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、交流與合作，基于最新的合規(guī)管理實(shí)踐，ISO于2021年4月正式發(fā)布實(shí)施ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)，替代ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》標(biāo)準(zhǔn)。為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用PDCA理念，完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套框架要求和實(shí)施指南。
回顧國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，受經(jīng)濟(jì)全球化影響，營(yíng)造公開、透明、公平、有序的營(yíng)商環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的合規(guī)監(jiān)管，已成為各國(guó)的共識(shí)，并逐步形成一套合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。為保證我國(guó)各類組織的合規(guī)管理規(guī)則與國(guó)際同步，2022年10月12日，GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》正式發(fā)布，該標(biāo)準(zhǔn)等同于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301:2021，是我國(guó)又一重磅級(jí)的管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，將對(duì)我國(guó)企業(yè)及組織的合規(guī)管理具有指導(dǎo)意義。
ISO 37301具有國(guó)際通用性，它非常靈活，可以適應(yīng)廣泛的組織，無論規(guī)模、部門、性質(zhì)和行業(yè)、結(jié)構(gòu)、地理或司法管轄區(qū)如何。它適用于小型、中型和大型組織，以及組織的某些部分。ISO 37301可供商業(yè)企業(yè)以及非營(yíng)利和非政府組織使用，也可用于公共部門。
ISO37301認(rèn)證費(fèi)用的組成部分
ISO37301認(rèn)證費(fèi)用的組成部分可能因認(rèn)證機(jī)構(gòu)和企業(yè)的具體情況而有所不同。以下是一些可能的組成部分：
1.認(rèn)證申請(qǐng)費(fèi)
認(rèn)證申請(qǐng)費(fèi)是固定的，由發(fā)證機(jī)構(gòu)收取，共計(jì)人民幣500元19.這是為了支付認(rèn)證過程中的一些固定成本，例如認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行政費(fèi)用和文檔處理費(fèi)用。
2.現(xiàn)場(chǎng)檢查費(fèi)用
現(xiàn)場(chǎng)檢查是認(rèn)證過程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，需要認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出專家到企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察和檢查。這部分費(fèi)用主要包括審核老師的差旅費(fèi)用和工資。審核老師的差旅費(fèi)用根據(jù)不同的認(rèn)證項(xiàng)目、企業(yè)規(guī)模、所在行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)程度不同，派出的審核組人員數(shù)量也不相同，一般審核老師的差旅費(fèi)用按人/日來計(jì)算，不同地區(qū)的食宿標(biāo)準(zhǔn)也不相同。
3.認(rèn)證服務(wù)費(fèi)用
認(rèn)證服務(wù)費(fèi)用是根據(jù)企業(yè)的具體情況來確定的，包括企業(yè)的人員規(guī)模、認(rèn)證范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。這些因素會(huì)影響認(rèn)證的難度和復(fù)雜度，從而影響認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用。
4.監(jiān)督審核費(fèi)用
在獲得認(rèn)證之后，企業(yè)需要定期進(jìn)行監(jiān)督審核，以確保其繼續(xù)符合ISO37301標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)督審核的費(fèi)用也是企業(yè)需要支付的一部分。
5.認(rèn)證證書年審費(fèi)用
認(rèn)證證書的有效期通常為一年，企業(yè)需要在有效期滿時(shí)進(jìn)行年審，以繼續(xù)保持其認(rèn)證狀態(tài)。年審的費(fèi)用也是認(rèn)證費(fèi)用的一部分。
6.其他額外費(fèi)用
除了上述費(fèi)用之外，還可能有一些額外的費(fèi)用，例如如果企業(yè)需要加急獲取認(rèn)證證書，那么加急費(fèi)用也會(huì)計(jì)入認(rèn)證費(fèi)用。
需要注意的是，以上只是可能的組成部分，具體的費(fèi)用結(jié)構(gòu)需要根據(jù)實(shí)際情況和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定來確定。企業(yè)在選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)該詳細(xì)了解費(fèi)用構(gòu)成，并做好預(yù)算規(guī)劃。
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