??2018年8月，國家主席習(xí)近平在推進“一帶一路”建設(shè)工作5周年座談會上強調(diào)，企業(yè)要規(guī)范投資經(jīng)營行為，合法合規(guī)經(jīng)營。此后，各省市國資委著手起草、制定地方國企合規(guī)管理指引，各大央企開展各種形式的合規(guī)培訓(xùn)、研討、試點，一些地方國企和地方民企已著手準(zhǔn)備企業(yè)合規(guī)管理體系的調(diào)研和建設(shè)工作。2021年3月8日，最高檢檢察長張軍作最高人民檢察院工作報告時明確指出將企業(yè)合規(guī)不起訴制度作為檢察機關(guān)2021年工作安排的重點內(nèi)容，刑事領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)被提上日程。大勢所趨之下，合規(guī)不僅是企業(yè)管理的手段，更將關(guān)乎企業(yè)的生死存亡。
2021年4月13日，《ISO 37301: 2021合規(guī)管理體系要求及使用指南》(以下簡稱“ISO 37301”)國際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布實施。這是繼2014年《ISO 19600 合規(guī)管理體系指南》(以下簡稱“ISO 19600”)生效之后出臺的更新替代標(biāo)準(zhǔn)。ISO 37301作為最為廣泛認(rèn)可的國際標(biāo)準(zhǔn)，其對企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系具有重要的指導(dǎo)意義，同時，ISO 37301作為A類可認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，有助于通過認(rèn)證的企業(yè)在市場競爭中獲取更多商業(yè)機會。
一、ISO及ISO 37301介紹
（一）ISO及ISO出具的文件效力
ISO(International Organization for Standardization)即國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，是獨立的非政府國際組織，是當(dāng)前全球范圍內(nèi)最大的綜合性國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)。ISO出具的文件類型主要有國際標(biāo)準(zhǔn)(International Standards)、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)報告、公共規(guī)范、國際研討會議和指南。其中國際標(biāo)準(zhǔn)，包括測試方法類標(biāo)準(zhǔn)、實踐準(zhǔn)則類標(biāo)準(zhǔn)、指南標(biāo)準(zhǔn)和管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)等類型。與國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分強制適用性標(biāo)準(zhǔn)(GB)與推薦適用性標(biāo)準(zhǔn)(GB/T)不同，ISO出具的國際標(biāo)準(zhǔn)不具有強制性。
ISO發(fā)布的公認(rèn)的和使用最廣泛的國際標(biāo)準(zhǔn)之一是管理體系標(biāo)準(zhǔn)(Management System Standards，以下簡稱“MSS”)。ISO 37301即屬于可認(rèn)證的國際MSS標(biāo)準(zhǔn)。
（二）ISO文件對中國及中國企業(yè)的影響
雖然ISO文件不具有強制約束力，但由于ISO是世界上最大的綜合性國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)，其制定的國際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)被各國廣泛采用，或者通過轉(zhuǎn)化為國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于生產(chǎn)實踐，使得其在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域具有事實上的影響力。標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為國際貿(mào)易游戲規(guī)則的重要組成部分，特別是在我國促進高水平開放、推動“一帶一路”建設(shè)和中國企業(yè)加快“走出去”的當(dāng)下，ISO標(biāo)準(zhǔn)對我國及我國企業(yè)的影響更加關(guān)鍵。我國企業(yè)必須積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)，才能在國際競爭中處于優(yōu)勢地位。
（三）ISO 37301的制定背景與更新
在國際環(huán)境更為復(fù)雜的形勢下，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)等各類組織安全、健康發(fā)展的重要條件，世界市場對合規(guī)管理的需求應(yīng)運而生，國際組織積極共建合規(guī)文化。近兩年，世界范圍內(nèi)的各個國家和地區(qū)之間建立起更為密切的互聯(lián)互通，企業(yè)等各類組織在國際貿(mào)易、交流及合作等交往中發(fā)揮著重要作用。為適應(yīng)全球化趨勢下合規(guī)發(fā)展的現(xiàn)實需求，引導(dǎo)各類組織加強合規(guī)管理工作，確保國際交往活動健康發(fā)展。2018年年底，ISO組織開啟對ISO 19600的修訂工作，歷時兩年半，推出了ISO 37301.
二、ISO 37301對中國企業(yè)的意義
在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域，ISO 19600屬于B類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，僅就企業(yè)合規(guī)提供指南，不可用于企業(yè)合規(guī)的相關(guān)認(rèn)證。新發(fā)布的ISO 37301作為A類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，可以作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)、認(rèn)證機構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)、政府機構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)以及司法機關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收的依據(jù)。因此，相較于過去沿用的ISO 19600.完成ISO 37301認(rèn)證可以更加有助于企業(yè)獲得以下優(yōu)勢：
一是提升企業(yè)管理水平，助力企業(yè)穩(wěn)定開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)按照ISO 37301的要求建立合規(guī)管理體系，在建設(shè)的過程中企業(yè)對照標(biāo)準(zhǔn)進行自我檢視與不斷調(diào)整，提升內(nèi)部自查自糾能力和整體管理水平，在充分調(diào)動企業(yè)自身活力和創(chuàng)造力的同時實現(xiàn)合規(guī)要求，對于穩(wěn)定開展生產(chǎn)經(jīng)營活動具有直接意義。
二是增強企業(yè)市場競爭能力，提高企業(yè)聲譽及可信度。ISO 37301發(fā)布的重要目的之一即為全球范圍內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證提供通用規(guī)則，各類企業(yè)組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據(jù)ISO 37301所進行的認(rèn)證來證明企業(yè)具備完善的合規(guī)管理體系。這既是企業(yè)自身良好商業(yè)信譽的體現(xiàn)，又是提升企業(yè)信用評級的重要指標(biāo)，有助于企業(yè)在競標(biāo)環(huán)節(jié)提升競爭力，獲取更多商業(yè)機會。
三是降低企業(yè)及其內(nèi)部員工行政、刑事處罰風(fēng)險。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必然存在大大小小的合規(guī)風(fēng)險，但是依據(jù)ISO 37301建立的合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在更大程度上降低合規(guī)風(fēng)險。由于該標(biāo)準(zhǔn)可以成為政府機構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)以及司法機關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收的依據(jù)，企業(yè)的合規(guī)管理體系運行情況會成為監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)是否作出處罰以及衡量處罰力度的一個考量因素，因此，依據(jù)ISO 37301建設(shè)的合規(guī)管理體系有助于幫助出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險的企業(yè)促成行政和解或享受刑事不起訴的政策紅利。
三、企業(yè)如何認(rèn)證ISO 37301
注釋：1. 參見王艷林，李夢雅：《論ISO的章程及性質(zhì)》，《質(zhì)量探索》2020年第2期，第34-35頁。
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