??2018年8月，國(guó)家主席習(xí)近平在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作5周年座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)，企業(yè)要規(guī)范投資經(jīng)營(yíng)行為，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。此后，各省市國(guó)資委著手起草、制定地方國(guó)企合規(guī)管理指引，各大央企開展各種形式的合規(guī)培訓(xùn)、研討、試點(diǎn)，一些地方國(guó)企和地方民企已著手準(zhǔn)備企業(yè)合規(guī)管理體系的調(diào)研和建設(shè)工作。2021年3月8日，最高檢檢察長(zhǎng)張軍作最高人民檢察院工作報(bào)告時(shí)明確指出將企業(yè)合規(guī)不起訴制度作為檢察機(jī)關(guān)2021年工作安排的重點(diǎn)內(nèi)容，刑事領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)被提上日程。大勢(shì)所趨之下，合規(guī)不僅是企業(yè)管理的手段，更將關(guān)乎企業(yè)的生死存亡。
2021年4月13日，《ISO 37301: 2021合規(guī)管理體系要求及使用指南》(以下簡(jiǎn)稱“ISO 37301”)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布實(shí)施。這是繼2014年《ISO 19600 合規(guī)管理體系指南》(以下簡(jiǎn)稱“ISO 19600”)生效之后出臺(tái)的更新替代標(biāo)準(zhǔn)。ISO 37301作為最為廣泛認(rèn)可的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，其對(duì)企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系具有重要的指導(dǎo)意義，同時(shí)，ISO 37301作為A類可認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，有助于通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取更多商業(yè)機(jī)會(huì)。
一、ISO及ISO 37301介紹
（一）ISO及ISO出具的文件效力
ISO(International Organization for Standardization)即國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，是獨(dú)立的非政府國(guó)際組織，是當(dāng)前全球范圍內(nèi)最大的綜合性國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。ISO出具的文件類型主要有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)(International Standards)、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)報(bào)告、公共規(guī)范、國(guó)際研討會(huì)議和指南。其中國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，包括測(cè)試方法類標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐準(zhǔn)則類標(biāo)準(zhǔn)、指南標(biāo)準(zhǔn)和管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)等類型。與國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分強(qiáng)制適用性標(biāo)準(zhǔn)(GB)與推薦適用性標(biāo)準(zhǔn)(GB/T)不同，ISO出具的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不具有強(qiáng)制性。
ISO發(fā)布的公認(rèn)的和使用最廣泛的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之一是管理體系標(biāo)準(zhǔn)(Management System Standards，以下簡(jiǎn)稱“MSS”)。ISO 37301即屬于可認(rèn)證的國(guó)際MSS標(biāo)準(zhǔn)。
（二）ISO文件對(duì)中國(guó)及中國(guó)企業(yè)的影響
雖然ISO文件不具有強(qiáng)制約束力，但由于ISO是世界上最大的綜合性國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，其制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)被各國(guó)廣泛采用，或者通過(guò)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐，使得其在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域具有事實(shí)上的影響力。標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易游戲規(guī)則的重要組成部分，特別是在我國(guó)促進(jìn)高水平開放、推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)和中國(guó)企業(yè)加快“走出去”的當(dāng)下，ISO標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)及我國(guó)企業(yè)的影響更加關(guān)鍵。我國(guó)企業(yè)必須積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，才能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。
（三）ISO 37301的制定背景與更新
在國(guó)際環(huán)境更為復(fù)雜的形勢(shì)下，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)等各類組織安全、健康發(fā)展的重要條件，世界市場(chǎng)對(duì)合規(guī)管理的需求應(yīng)運(yùn)而生，國(guó)際組織積極共建合規(guī)文化。近兩年，世界范圍內(nèi)的各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間建立起更為密切的互聯(lián)互通，企業(yè)等各類組織在國(guó)際貿(mào)易、交流及合作等交往中發(fā)揮著重要作用。為適應(yīng)全球化趨勢(shì)下合規(guī)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，引導(dǎo)各類組織加強(qiáng)合規(guī)管理工作，確保國(guó)際交往活動(dòng)健康發(fā)展。2018年年底，ISO組織開啟對(duì)ISO 19600的修訂工作，歷時(shí)兩年半，推出了ISO 37301.
二、ISO 37301對(duì)中國(guó)企業(yè)的意義
在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域，ISO 19600屬于B類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，僅就企業(yè)合規(guī)提供指南，不可用于企業(yè)合規(guī)的相關(guān)認(rèn)證。新發(fā)布的ISO 37301作為A類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，可以作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)、政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)以及司法機(jī)關(guān)對(duì)違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。因此，相較于過(guò)去沿用的ISO 19600.完成ISO 37301認(rèn)證可以更加有助于企業(yè)獲得以下優(yōu)勢(shì)：
一是提升企業(yè)管理水平，助力企業(yè)穩(wěn)定開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)按照ISO 37301的要求建立合規(guī)管理體系，在建設(shè)的過(guò)程中企業(yè)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我檢視與不斷調(diào)整，提升內(nèi)部自查自糾能力和整體管理水平，在充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自身活力和創(chuàng)造力的同時(shí)實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求，對(duì)于穩(wěn)定開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有直接意義。
二是增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高企業(yè)聲譽(yù)及可信度。ISO 37301發(fā)布的重要目的之一即為全球范圍內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證提供通用規(guī)則，各類企業(yè)組織可以通過(guò)聲明符合ISO 37301或者獲得依據(jù)ISO 37301所進(jìn)行的認(rèn)證來(lái)證明企業(yè)具備完善的合規(guī)管理體系。這既是企業(yè)自身良好商業(yè)信譽(yù)的體現(xiàn)，又是提升企業(yè)信用評(píng)級(jí)的重要指標(biāo)，有助于企業(yè)在競(jìng)標(biāo)環(huán)節(jié)提升競(jìng)爭(zhēng)力，獲取更多商業(yè)機(jī)會(huì)。
三是降低企業(yè)及其內(nèi)部員工行政、刑事處罰風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必然存在大大小小的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但是依據(jù)ISO 37301建立的合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在更大程度上降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。由于該標(biāo)準(zhǔn)可以成為政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)以及司法機(jī)關(guān)對(duì)違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)，企業(yè)的合規(guī)管理體系運(yùn)行情況會(huì)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)是否作出處罰以及衡量處罰力度的一個(gè)考量因素，因此，依據(jù)ISO 37301建設(shè)的合規(guī)管理體系有助于幫助出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)促成行政和解或享受刑事不起訴的政策紅利。
三、企業(yè)如何認(rèn)證ISO 37301
注釋：1. 參見(jiàn)王艷林，李夢(mèng)雅：《論ISO的章程及性質(zhì)》，《質(zhì)量探索》2020年第2期，第34-35頁(yè)。
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