ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容
ISO37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類(lèi)型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。合規(guī)管理體系通用要素的框架如圖所示。
合規(guī)管理體系通用要素
1、組織環(huán)境
組織所處的環(huán)境構(gòu)成了組織賴(lài)以生存的基礎(chǔ)。這些環(huán)境既涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、良好實(shí)踐、道德標(biāo)準(zhǔn)，又涉及組織自行制定或公開(kāi)聲明遵守的各類(lèi)規(guī)則。因此，建立合規(guī)管理體系首先要對(duì)組織所處的環(huán)境予以識(shí)別和分析。ISO 37301從以下方面規(guī)定了識(shí)別和分析組織環(huán)境的要求：一是確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素;二是確定并理解相關(guān)方及其需求;三是識(shí)別與組織的產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)有關(guān)的合規(guī)義務(wù)、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);四是確定反映組織價(jià)值、戰(zhàn)略的合規(guī)管理體系及其邊界和適用范圍。
2、領(lǐng)導(dǎo)作用
領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理的根本，對(duì)于整個(gè)組織樹(shù)立合規(guī)意識(shí)、建立高效的合規(guī)管理體系具有至關(guān)重要的作用。ISO 37301對(duì)組織的治理機(jī)構(gòu)、最高管理者等如何發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用作出了規(guī)定：一是治理機(jī)構(gòu)和最高管理者要展現(xiàn)對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和積極承諾;二是遵守合規(guī)治理原則;三是培育、制定并在組織各個(gè)層面宣傳合規(guī)文化;四是制定合規(guī)方針;五是確定治理機(jī)構(gòu)和最高管理者、合規(guī)團(tuán)隊(duì)、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。
3、策劃
策劃是預(yù)測(cè)潛在的情形和后果，對(duì)于確保合規(guī)管理體系能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，防范并減少不希望的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)具有重要作用。ISO 37301從以下方面規(guī)定了策劃合規(guī)管理體系的要求：一是在各部門(mén)和層級(jí)上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)需建立的過(guò)程;二是綜合考慮組織內(nèi)外部環(huán)境問(wèn)題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施，并將這些措施納入合規(guī)管理體系;三是有計(jì)劃地對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行修改。
4、支持
支持是合規(guī)管理的重要保障，對(duì)于合規(guī)管理體系在各個(gè)層面得到認(rèn)可并保障合規(guī)行為實(shí)施具有重要的支持作用。ISO 37301從以下方面規(guī)定了支持措施：一是確定并提供所需的資源，例如財(cái)務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等;二是招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對(duì)違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施;三是提供培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí);四是開(kāi)展內(nèi)部和外部溝通與宣傳;五是創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息。
5、運(yùn)行
運(yùn)行是立足于執(zhí)行層面，策劃、實(shí)施和控制滿(mǎn)足合規(guī)義務(wù)和戰(zhàn)略層面規(guī)劃的措施相關(guān)的流程，以確保組織運(yùn)行合規(guī)管理體系。ISO 37301從以下方面對(duì)運(yùn)行作出了規(guī)定：一是實(shí)施為滿(mǎn)足合規(guī)義務(wù)、實(shí)施合規(guī)目標(biāo)所需的過(guò)程以及所需采取的措施;二是建立并實(shí)施過(guò)程的準(zhǔn)則、控制措施，定期檢查和測(cè)試這些控制措施，并保留記錄;三是建立舉報(bào)程序，鼓勵(lì)員工善意報(bào)告疑似和已發(fā)生的不合規(guī);四是建立調(diào)查程序，對(duì)可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)估、調(diào)查和了結(jié)。
6、績(jī)效評(píng)價(jià)
績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)合規(guī)管理體系建立并運(yùn)行后的績(jī)效、體系有效性評(píng)價(jià)，對(duì)于查找可能存在的問(wèn)題、后續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系等具有重要意義。ISO 37301對(duì)如何開(kāi)展合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)作出了規(guī)定：一是監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性;二是有計(jì)劃地開(kāi)展內(nèi)部審核;三是定期開(kāi)展管理評(píng)審。
7、改進(jìn)
改進(jìn)是對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行中發(fā)生不合格/不合規(guī)情況做出反應(yīng)、評(píng)價(jià)是否需要采取措施，消除不合格/不合規(guī)的根本原因，以避免再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生，并持續(xù)改進(jìn)，以確保合規(guī)管理體系的動(dòng)態(tài)持續(xù)有效。ISO37301從以下方面對(duì)改進(jìn)作出了規(guī)定：一是持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性;二是對(duì)發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。
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