ISO37301合規(guī)管理體系標準的主要內容
ISO37301規(guī)定了組織建立、運行、維護和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質和行業(yè)的組織。合規(guī)管理體系通用要素的框架如圖所示。
合規(guī)管理體系通用要素
1、組織環(huán)境
組織所處的環(huán)境構成了組織賴以生存的基礎。這些環(huán)境既涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則、良好實踐、道德標準，又涉及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規(guī)則。因此，建立合規(guī)管理體系首先要對組織所處的環(huán)境予以識別和分析。ISO 37301從以下方面規(guī)定了識別和分析組織環(huán)境的要求：一是確定影響組織合規(guī)管理體系預期結果能力的內部和外部因素;二是確定并理解相關方及其需求;三是識別與組織的產品、服務或活動有關的合規(guī)義務、評估合規(guī)風險;四是確定反映組織價值、戰(zhàn)略的合規(guī)管理體系及其邊界和適用范圍。
2、領導作用
領導是合規(guī)管理的根本，對于整個組織樹立合規(guī)意識、建立高效的合規(guī)管理體系具有至關重要的作用。ISO 37301對組織的治理機構、最高管理者等如何發(fā)揮領導作用作出了規(guī)定：一是治理機構和最高管理者要展現(xiàn)對合規(guī)管理體系的領導作用和積極承諾;二是遵守合規(guī)治理原則;三是培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化;四是制定合規(guī)方針;五是確定治理機構和最高管理者、合規(guī)團隊、管理層及員工相應的職責和權限。
3、策劃
策劃是預測潛在的情形和后果，對于確保合規(guī)管理體系能實現(xiàn)預期效果，防范并減少不希望的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進具有重要作用。ISO 37301從以下方面規(guī)定了策劃合規(guī)管理體系的要求：一是在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標，策劃實現(xiàn)合規(guī)目標需建立的過程;二是綜合考慮組織內外部環(huán)境問題、合規(guī)義務和合規(guī)目標，策劃應對風險和機會的措施，并將這些措施納入合規(guī)管理體系;三是有計劃地對合規(guī)管理體系進行修改。
4、支持
支持是合規(guī)管理的重要保障，對于合規(guī)管理體系在各個層面得到認可并保障合規(guī)行為實施具有重要的支持作用。ISO 37301從以下方面規(guī)定了支持措施：一是確定并提供所需的資源，例如財務資源、工作環(huán)境與基礎設施等;二是招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對違反合規(guī)要求的員工采取紀律處分等管理措施;三是提供培訓，提升員工合規(guī)意識;四是開展內部和外部溝通與宣傳;五是創(chuàng)建、控制和維護文件化信息。
5、運行
運行是立足于執(zhí)行層面，策劃、實施和控制滿足合規(guī)義務和戰(zhàn)略層面規(guī)劃的措施相關的流程，以確保組織運行合規(guī)管理體系。ISO 37301從以下方面對運行作出了規(guī)定：一是實施為滿足合規(guī)義務、實施合規(guī)目標所需的過程以及所需采取的措施;二是建立并實施過程的準則、控制措施，定期檢查和測試這些控制措施，并保留記錄;三是建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發(fā)生的不合規(guī);四是建立調查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務的情況進行評估、調查和了結。
6、績效評價
績效評價是對合規(guī)管理體系建立并運行后的績效、體系有效性評價，對于查找可能存在的問題、后續(xù)改進合規(guī)管理體系等具有重要意義。ISO 37301對如何開展合規(guī)管理體系績效評價作出了規(guī)定：一是監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性;二是有計劃地開展內部審核;三是定期開展管理評審。
7、改進
改進是對合規(guī)管理體系運行中發(fā)生不合格/不合規(guī)情況做出反應、評價是否需要采取措施，消除不合格/不合規(guī)的根本原因，以避免再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生，并持續(xù)改進，以確保合規(guī)管理體系的動態(tài)持續(xù)有效。ISO37301從以下方面對改進作出了規(guī)定：一是持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性;二是對發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。
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