近年來，人工智能技術(shù)發(fā)展迅速，相關(guān)專利申請數(shù)量顯著增加，為幫助申請人更好地了解人工智能相關(guān)的專利審查標準和實踐，國家知識產(chǎn)權(quán)局與日本特許廳共同開展了人工智能領(lǐng)域?qū)＠麑彶榘咐膶Ρ妊芯坎⑿纬裳芯繄蟾妗?/p>
研究報告包括審查規(guī)則和案例研究兩部分，審查規(guī)則部分詳細介紹了兩局對于可授予專利權(quán)的客體、新穎性和創(chuàng)造性以及說明書充分公開和權(quán)利要求得到說明書支持的審查標準，案例研究部分共選取16個典型案例，對兩局的審查過程和結(jié)論進行比較分析。
一、引言
中國國家知識產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)和日本特許廳(JPO)是長期的合作伙伴，兩局的合作旨在為利益相關(guān)者提供更高水平的服務(wù)。近年來，“人工智能(AI)相關(guān)發(fā)明”領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展速猛，AI相關(guān)專利申請顯著增加。隨著AI技術(shù)越來越多地滲透到其他創(chuàng)新領(lǐng)域，專利局和申請人都將面臨挑戰(zhàn)。申請人面臨的另一個挑戰(zhàn)是，不同的專利局在不同的法律框架下，可能采用不同的方法對AI相關(guān)專利申請進行審查。
為應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，CNIPA和JPO聯(lián)合開展了關(guān)于AI相關(guān)發(fā)明專利審查對比研究，以為申請人和從業(yè)者提供兩局各自審查實踐的深入說明。研究結(jié)果展示了兩局方法的相似之處和不同之處，并就如何撰寫有效的權(quán)利要求以滿足可專利性要求提供指導(dǎo)。
總體來說，AI相關(guān)發(fā)明專利在CNIPA和JPO均可被授予專利權(quán)。CNIPA和JPO適用的法律對獲得AI相關(guān)發(fā)明專利提出了大致相似的實質(zhì)性要求。兩局均有三項要求特別相關(guān)。首先，AI相關(guān)發(fā)明必須是法定的“發(fā)明”，屬于不被排除或可專利保護的主題。其次，所要求保護的主題必須具備新穎性和創(chuàng)造性(即非顯而易見的)。第三，說明書和權(quán)利要求必須滿足以下要求：充分公開/可實施要求，權(quán)利要求得到說明書的支持。在這些法定要求下，兩局根據(jù)彼此部分重疊但不盡相同的標準進行審查，使得兩局的審查結(jié)論總體上并不完全一致。(讀者可具體參閱第二章“E.審查實踐比較研究”)
研究報告旨在通過對CNIPA和JPO的AI相關(guān)發(fā)明審查實踐進行清晰而詳細地比較，鼓勵利益相關(guān)者的創(chuàng)新，讓用戶在提交AI相關(guān)專利申請時有更準確的預(yù)期。申請人更準確、清晰地理解CNIPA和JPO的法律要求和審查實踐，有助于其撰寫申請并對獲得積極的審查結(jié)果具有更強的信心。
本對比研究結(jié)果僅具有指示性意義，對兩局不具有法律約束力。
術(shù)語表
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CNIPA |
中國國家知識產(chǎn)權(quán)局 |
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中國專利法 |
中華人民共和國專利法 |
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CNIPA審查指南 |
專利審查指南2010（2019年修訂） |
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JPO |
日本特許廳 |
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JPA |
（日本）專利法 |
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JP審查指南 |
日本專利和實用新型審查指南 |
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JPHB |
日本專利和實用新型審查手冊 |
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AI相關(guān)發(fā)明 |
涉及AI的發(fā)明（CNIPA）AI相關(guān)發(fā)明（JPO） |
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軟件相關(guān)發(fā)明 |
涉及計算機程序的發(fā)明（CNIPA）計算機軟件相關(guān)發(fā)明（JPO） |
二、法、細則或指南的對比研究
A.適格性1.非排除/可授權(quán)的主題
(CNIPA)在CNIPA，中國專利法第二條第二款給出了“發(fā)明”的特定定義：發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。此外，CNIPA審查指南第二部分第一章第2節(jié)規(guī)定：
技術(shù)方案是對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題、以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。
中國專利法第二十五條第一款列出了不授予專利權(quán)的客體。CNIPA審查指南第二部分第一章第4節(jié)進一步提供了解釋和示例。CNIPA審查指南中還給出了被視為智力活動的規(guī)則和方法的非窮盡性列表，包括：數(shù)學(xué)理論和換算方法;各種游戲、娛樂的規(guī)則和方法;演繹、推理和運籌的方法;組織、生產(chǎn)、商業(yè)實施和經(jīng)濟等方面的管理方法及制度;計算機程序本身;以及信息表述方法。
(JPO)在日本特許廳，JPA第2條第(1)款將適格的“發(fā)明”定義為“利用自然規(guī)律作出具有高水平技術(shù)思想的創(chuàng)作”。不符合該定義的發(fā)明應(yīng)根據(jù)JPA第29(1)條的主要條款予以拒絕。還應(yīng)注意，JPA第2(3)款3規(guī)定計算機程序等包括在術(shù)語“產(chǎn)品”中，其屬于發(fā)明類別之一。關(guān)于JPO，JP審查指南第III部分第1章2.1節(jié)中規(guī)定了不符合法定“發(fā)明”的不適格主題的清單。在JPO，對同樣屬于軟件相關(guān)發(fā)明的AI相關(guān)發(fā)明根據(jù)軟件相關(guān)發(fā)明的審查方法進行審查。在JPO，除了上述不適格主題外，關(guān)于軟件相關(guān)發(fā)明的特定主題不應(yīng)被視為法定“發(fā)明”;JPHB附錄B第1章對其進行了說明。詳情見下一節(jié)“3.評估AI相關(guān)發(fā)明是否為法定'發(fā)明'或被排除/不適格主題的方法”。下表總結(jié)了兩局排除的或不適格的主題類型。
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CNIPA |
JPO |
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中國專利法第二十五條規(guī)定：對下列各項不授予專利權(quán)：（一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)（二）智力活動的規(guī)則和方法（三）疾病的診斷和治療方法（四）動物和植物品種（五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)（六）對平面印刷品的圖案色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標識作用的設(shè)計。 |
以下是JP審查指南第三部分第1章2.1中描述的不屬于法定“發(fā)明”的主題：(a)自然規(guī)律本身(b)僅僅是發(fā)現(xiàn)而不是發(fā)明(c) 違反自然規(guī)律(d) 那些沒有使用自然規(guī)律的，例如，（i）除自然規(guī)律以外的任何規(guī)律（例如經(jīng)濟規(guī)律），（ii）人為安排（例如，游戲規(guī)則），（iii）數(shù)學(xué)公式，（iv）人的智力活動或(v）僅使用（i）至（iv）（例如，商業(yè)方法）(e)不被視為技術(shù)思想，例如個人技能，單純的信息呈現(xiàn)或純粹的美學(xué)創(chuàng)作是(f)顯然無法通過權(quán)利要求中提出的任何方式解決問題 |
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以下全部是案例部分
添加圖片注釋，不超過 140 字(可選)
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