原標題：全球NPE訴訟情況及典型NPE分析
近年，NPE訴訟數(shù)量持續(xù)上漲，且不斷向垂直領域拓展戰(zhàn)場，雖然NPE在一定程度上有助于專利資產(chǎn)的流通和創(chuàng)新回報，但其聚焦于專利價值的貨幣化，并未制造新產(chǎn)品參與市場競爭，對相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來較大危害。我國知識產(chǎn)權制度肩負著平衡私人利益和公共利益的重任，因此應關注NPE對產(chǎn)業(yè)的影響。
隨著知識經(jīng)濟的到來，知識產(chǎn)權不但成為企業(yè)征戰(zhàn)商場的重要籌碼，也成為NPE(Non-Practicing Entity，非執(zhí)業(yè)實體或者非專利實施實體)的獲利工具。我國信息通信企業(yè)越來越多地走出國門，市場份額逐漸增長，正慢慢成為NPE眼中的“肥羊”，給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來較大風險。
一、NPE整體訴訟趨勢分析
美歐仍為NPE訴訟首選地。截止到2021年1月，98%的NPE都選擇在美國和歐盟發(fā)起訴訟，其中美國獨占鰲頭搶占94.3%的訴訟份額，歐盟占比3.91%，其他地區(qū)訴訟數(shù)量僅為1.8%。
NPE訴訟數(shù)量持續(xù)上漲。根據(jù)RPX2020年1月公布的數(shù)據(jù)，除純外觀設計專利訴訟外，NPE訴訟數(shù)量較2019年增長11.8%，新增2192名被告涉訴，占2020年總訴訟量的61.2%。2020年提起訴訟最多的NPE為IP Edge和WSOU，分別對475名被告和175名被告提起訴訟。NPE訴訟數(shù)量的增加與各國近年法律制度的改革息息相關，其中包括美國頒布的標準必要專利政策和歐盟的司法實踐。
數(shù)據(jù)來源：RPX
圖表 1 NPE訴訟趨勢
除傳統(tǒng)ICT領域外，智能網(wǎng)聯(lián)車產(chǎn)業(yè)成為NPE訴訟新目標。2020年針對汽車領域的訴訟較2019年增長120%，盡管醫(yī)療、電子商務和軟件領域也增長明顯，但汽車領域增長率遠超其他領域。汽車領域訴訟主要聚焦于汽車信息娛樂、導航系統(tǒng)、遠程啟動、智能鑰匙、藍牙接收器等，上述技術領域皆為智能網(wǎng)聯(lián)車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關鍵技術領域。
數(shù)據(jù)來源：RPX
圖表 2 NPE訴訟領域
NPE傾向于選擇企業(yè)IPO前夕進行訴訟。根據(jù)RPX公布的數(shù)據(jù)，對美國地區(qū)法院2009-2019年的IPO企業(yè)的訴訟情況進行分析，十年間75%的企業(yè)IPO之前的訴訟由NPE發(fā)起，雖然自2017年以來NPE整體訴訟數(shù)量呈下降趨勢，但NPE所占訴訟比例逐年上升，2019年NPE訴訟數(shù)量達到總數(shù)量的81%，為十年來的最高值。
數(shù)據(jù)來源：RPX
圖表 3 IPO之前的訴訟情況分析
二、重點NPE知識產(chǎn)權情況分析
根據(jù)全球NPE訴訟情況，選取典型NPE康文森和夏普的專利持有量、許可、訴訟情況進行分析。
2.1
康文森
康文森是一家在盧森堡注冊的NPE，其前身為核心無線公司。
專利申請量持續(xù)下降，多從其他NPE處購得?？滴纳瓕＠暾埩砍?012-2014年有小部分回升外，一直呈現(xiàn)下降趨勢，目前約600余族處于有效狀態(tài)。68%的專利都選擇在美國布局，排名第二和三位的布局地為韓國和中國，分別占比6%。康文森持有的專利中，55%的專利為企業(yè)轉(zhuǎn)讓，26%的專利為個人轉(zhuǎn)讓，其余為自有專利。
數(shù)據(jù)來源：中國信息通信研究院整理分析
圖表 4 康文森專利申請量分析
近三年為訴訟高發(fā)期。2018年之前康文森幾乎不發(fā)起專利訴訟，僅2015年和2017年發(fā)起過1件專利訴訟，2018年之后為訴訟高峰期，2018、2019和2020年分別發(fā)起6件、9件和8件訴訟。康文森發(fā)起的專利訴訟中，歐盟占到總訴訟量的 79%，美國和中國分別占比14%和7%。除ICT企業(yè)外，車企也是主要訴訟目標，康文森的起訴方中，排名前六位的分別為LG、華為、戴姆勒、中興、蘋果和特斯拉。對我國企業(yè)的訴訟中只起訴過華為和中興，訴訟所用專利皆為標準必要專利，且都為諾基亞轉(zhuǎn)讓。
數(shù)據(jù)來源：中國信息通信研究院整理分析
圖表 5 康文森訴訟趨勢
2.2
夏普
夏普專利主要涉及家電、手機、物聯(lián)網(wǎng)、智能家居以及液晶面板等領域。2016年富士康收購夏普，并在日本成立了一家知識產(chǎn)權管理公司ScienBiziP日本公司，聲稱將利用富士康集團在管理知識產(chǎn)權方面的經(jīng)驗，管理夏普公司名下的知識產(chǎn)權。
專利申請量持續(xù)下降。單夏普公司本身(不包括其母公司鴻海和子公司)擁有專利近18萬族(37萬件)，自2013年專利申請量達到巔峰的7714族之后，其申請量一直呈現(xiàn)下降趨勢，2020年僅申請專利534族，為二十年來的最低值。夏普有效專利約為2萬4千族，占到總比例的14%。即使如此，其持有專利的數(shù)量是其他NPE專利持有量的數(shù)十倍。
數(shù)據(jù)來源：中國信息通信研究院整理分析
圖表 6 夏普專利申請趨勢
近三年訴訟較為活躍。從夏普近十年發(fā)起的訴訟量來看，2017年之前年均訴訟量約為2-3件，其中僅2014年訴訟量較高為7件，2013年和2016年甚至未發(fā)起訴訟，且上述訴訟主要聚焦同業(yè)競爭。2018年之后，三年年平均訴訟量為7.6件，2020年訴訟量為11件，為十年來的最高值，訴訟目的以收取許可費為主。
原有訴訟多為同業(yè)競爭目的，近年向垂直行業(yè)拓展明顯。2020年，夏普相繼在德國、日本、中國臺灣等國/地區(qū)法院對OPPO、戴姆勒展開專利侵權訴訟;在美國對全產(chǎn)業(yè)鏈主體咸陽彩虹光電科技有限公司(CHOT)、冠捷、Vizio等公司提告，指控以上公司侵犯其面板相關知識產(chǎn)權;并在日本對特斯拉提起訴訟，指控其侵犯自身LTE相關專利。
數(shù)據(jù)來源：中國信息通信研究院整理分析
圖表 7 夏普訴訟情況
三、結語
近年NPE訴訟數(shù)量持續(xù)上漲，且不斷向垂直領域拓展戰(zhàn)場，雖然NPE在一定程度上有助于專利資產(chǎn)的流通和創(chuàng)新回報，但其聚焦于專利價值的貨幣化，并未制造新產(chǎn)品參與市場競爭，對相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來較大危害。我國知識產(chǎn)權制度肩負著平衡私人利益和公共利益的重任，因此應關注NPE對產(chǎn)業(yè)的影響。
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