ISO 37301 2021《合規(guī)管理體系 要求和使用指南》深度解析:企業(yè)合規(guī)發(fā)展的新利器
ISO 37301:2021 標(biāo)準(zhǔn)誕生的背景
隨著全球經(jīng)濟一體化的深入推進，各國在國家層面紛紛構(gòu)建起更為嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管制度。監(jiān)管機構(gòu)不斷加大立法力度，強化執(zhí)法措施，旨在引導(dǎo)和督促企業(yè)主動踐行合規(guī)經(jīng)營。與此同時，在國際層面，聯(lián)合國、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、世界銀行集團等眾多國際性組織，也相繼制定了全球性契約、指南和指引等，就合規(guī)管理的核心問題達成了國際共識，并在相關(guān)貿(mào)易活動中，對不合規(guī)行為實施聯(lián)合懲戒。在這樣的大背景下，合規(guī)已成為各類組織實現(xiàn)成功與可持續(xù)發(fā)展的基石。
為滿足全球化合規(guī)快速發(fā)展的迫切需求，提升各類組織的合規(guī)管理能力，促進國際貿(mào)易、交流與合作，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于 2018 年 11 月啟動了 ISO 37301 的制定工作。該標(biāo)準(zhǔn)基于最新的合規(guī)管理實踐，修訂并取代了 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》，并于 2021 年 4 月 13 日正式發(fā)布實施。
ISO 37301:2021 標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容
精準(zhǔn)識別組織環(huán)境
組織所處的環(huán)境是其生存與發(fā)展的基礎(chǔ)，涵蓋了法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、道德標(biāo)準(zhǔn)，以及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規(guī)則。因此，建立合規(guī)管理體系的首要任務(wù)，便是對組織所處環(huán)境進行精準(zhǔn)識別與深入分析。ISO 37301:2021 從以下幾個關(guān)鍵方面提出要求：確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)外部因素；明確并理解相關(guān)方及其需求；識別與組織產(chǎn)品、服務(wù)或活動相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并評估合規(guī)風(fēng)險；確定能反映組織價值與戰(zhàn)略的合規(guī)管理體系及其邊界和適用范圍。
充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用
領(lǐng)導(dǎo)在合規(guī)管理中起著根本性作用，對于在整個組織內(nèi)樹立合規(guī)意識、建立高效的合規(guī)管理體系至關(guān)重要。ISO 37301:2021 對組織的治理機構(gòu)、最高管理者等如何發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用作出明確規(guī)定：治理機構(gòu)和最高管理者要展現(xiàn)對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與積極承諾；嚴(yán)格遵守合規(guī)治理原則；大力培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化；制定合規(guī)方針；明確治理機構(gòu)和最高管理者、合規(guī)團隊、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。
精心進行策劃布局
策劃對于確保合規(guī)管理體系實現(xiàn)預(yù)期效果、防范并減少不良影響、實現(xiàn)持續(xù)改進意義重大。ISO 37301:2021 從以下方面對策劃合規(guī)管理體系提出要求：在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，并策劃實現(xiàn)這些目標(biāo)所需建立的過程；綜合考量組織內(nèi)外部環(huán)境問題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對風(fēng)險和機會的措施，并將這些措施融入合規(guī)管理體系；有計劃地對合規(guī)管理體系進行修改。
提供堅實的支持保障
支持是合規(guī)管理得以有效實施的重要保障，對于合規(guī)管理體系在各個層面獲得認可并推動合規(guī)行為落實起著關(guān)鍵作用。ISO 37301:2021 規(guī)定的支持措施包括：確定并提供所需資源，如財務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等；招聘能夠勝任且遵守合規(guī)要求的員工，對違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施；提供培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識；開展內(nèi)部和外部溝通與宣傳；創(chuàng)建、控制和維護文件化信息。
建立高效的運行機制
運行聚焦于執(zhí)行層面，通過策劃、實施和控制滿足合規(guī)義務(wù)和戰(zhàn)略層面規(guī)劃的措施相關(guān)流程，確保組織有效運行合規(guī)管理體系。ISO 37301:2021 對運行的規(guī)定如下：實施為滿足合規(guī)義務(wù)、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過程及采取相應(yīng)措施；建立并實施過程的準(zhǔn)則、控制措施，定期檢查和測試這些控制措施，并保留記錄；建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)情況；建立調(diào)查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進行評估、調(diào)查和了結(jié)。
科學(xué)開展績效評價
績效評價是對合規(guī)管理體系建立并運行后的績效及體系有效性的評估，對于發(fā)現(xiàn)潛在問題、推動后續(xù)合規(guī)管理體系改進至關(guān)重要。ISO 37301:2021 對如何開展合規(guī)管理體系績效評價作出規(guī)定：監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性；有計劃地開展內(nèi)部審核；定期開展管理評審。
持續(xù)推進改進優(yōu)化
改進旨在對合規(guī)管理體系運行中出現(xiàn)的不合格 / 不合規(guī)情況作出反應(yīng)，評估是否需要采取措施消除根本原因，避免問題再次發(fā)生或在其他地方出現(xiàn)，并持續(xù)改進，確保合規(guī)管理體系持續(xù)有效。ISO 37301:2021 對改進的要求包括：持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性；對發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。
ISO 37301:2021 標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用方式
作為組織自我聲明符合的依據(jù)
各類組織通過實施 ISO 37301:2021，建立并運行合規(guī)管理體系，一方面可確保組織行為及其結(jié)果合規(guī)，另一方面在必要時能夠依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合合規(guī)管理體系規(guī)定內(nèi)容，證實是否達到合規(guī)要求。
作為認證機構(gòu)開展認證的依據(jù)
ISO 37301:2021 明確規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南。認證機構(gòu)在認證活動中，可直接應(yīng)用該標(biāo)準(zhǔn)，或在其認證技術(shù)規(guī)范中明確將 ISO 37301:2021 作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認證依據(jù)。
作為政府機構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)
政府機構(gòu)可將 ISO 37301:2021 確立的合規(guī)管理理念應(yīng)用于行政監(jiān)管活動，通過對組織合規(guī)管理體系運行情況的評價結(jié)果，匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段和措施，實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。
作為司法機關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收的依據(jù)
可將 ISO 37301:2021 確立的合規(guī)管理體系要求，作為司法機關(guān)對涉及違規(guī)企業(yè)量刑的考量依據(jù)，也可作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗收的依據(jù)。
ISO 37301:2021 標(biāo)準(zhǔn)的重要意義
助力組織提升合規(guī)管理能力
它為各類組織提供了一套系統(tǒng)化方法，采用 PDCA 理念，完整覆蓋合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護和改進的全流程?；诤弦?guī)治理原則，幫助組織建立并運行合規(guī)管理體系，傳播積極的合規(guī)文化，全方位提升組織的合規(guī)管理能力。
為監(jiān)管與司法提供參考依據(jù)
監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)在對組織違反相關(guān)法律的行為作出處罰時，可將組織合規(guī)管理體系的運行情況，作為衡量處罰力度的一個重要考量因素。同時，也為司法機關(guān)采信組織的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)。
促進全球貿(mào)易與交流合作
各類組織可通過聲明符合 ISO 37301:2021，或獲得依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)進行的認證，在相關(guān)方之間傳遞信任，為全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供通用規(guī)則，促進貿(mào)易、交流與合作的順利開展。
結(jié)語
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求和使用指南》為企業(yè)在復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境中穩(wěn)健前行提供了有力保障。如果您的企業(yè)渴望提升合規(guī)管理水平，降低合規(guī)風(fēng)險，增強市場競爭力，那么深入了解并積極應(yīng)用 ISO 37301:2021 標(biāo)準(zhǔn)是明智之舉。不要讓合規(guī)問題成為企業(yè)發(fā)展的阻礙，立即行動起來，咨詢專業(yè)的合規(guī)顧問或認證機構(gòu)，開啟企業(yè)合規(guī)發(fā)展的新征程，為企業(yè)創(chuàng)造更加輝煌的未來。
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