深度剖析IS0 37301合規(guī)管理體系認證:企業(yè)合規(guī)發(fā)展的強勁引擎
ISO 37301 合規(guī)管理體系認證的標準根基
ISO 37301:2021 標準深度解讀
ISO 37301:2021 全稱為《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，由國際標準化組織（ISO）旗下的 ISO/TC309 技術(shù)委員會精心編制，于 2021 年 4 月正式發(fā)布并投入使用。它堪稱全球各類組織合規(guī)管理的通用寶典，不論組織規(guī)模是大是小，性質(zhì)是公有、私有還是非營利，身處何種行業(yè)領(lǐng)域，都能從中獲取構(gòu)建合規(guī)管理體系的有效指引。
該標準詳細羅列出組織建立、運行、維護和持續(xù)改進合規(guī)管理體系的各項具體要求，還貼心地附上使用指南，為組織提升合規(guī)管理能力打造了一套科學、系統(tǒng)的框架。它以合規(guī)治理的良好原則，如治理、比例性、透明度和可持續(xù)性為基石，引入 PDCA（計劃 - 實施 - 檢查 - 改進）循環(huán)理念，將合規(guī)管理體系從搭建之初到不斷優(yōu)化的全流程完整覆蓋，為組織培育并傳播積極向上的合規(guī)文化，提供了一整套行之有效的解決方案。
與 ISO 19600 的淵源及發(fā)展
ISO 37301 是在 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。二者均秉持風險導(dǎo)向，著重關(guān)注整體合規(guī)管理系統(tǒng)的構(gòu)建。不過，ISO 37301 在內(nèi)容上實現(xiàn)了進一步拓展與深化，增添了許多新要求。比如，在雇傭環(huán)節(jié)，明確規(guī)范了組織在招聘、用工等方面的合規(guī)義務(wù)；在合規(guī)舉報和調(diào)查方面，制定了更為詳盡、嚴謹?shù)牧鞒膛c要求。倘若企業(yè)之前依據(jù) ISO 19600 搭建合規(guī)體系，要想獲取 ISO 37301 認證，就需依照新要求，對現(xiàn)有體系進行查漏補缺，進一步完善，以契合認證標準。
ISO 37301 合規(guī)管理體系認證涵蓋的關(guān)鍵要點
搭建堅實的合規(guī)管理體系架構(gòu)
- 精準洞察組織環(huán)境：企業(yè)要準確判定影響自身合規(guī)管理體系預(yù)期成效的內(nèi)外部因素。內(nèi)部涵蓋企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃走向、組織架構(gòu)合理性、員工素質(zhì)高低等；外部涉及法律法規(guī)的動態(tài)變化、行業(yè)監(jiān)管要求的調(diào)整、市場競爭態(tài)勢的起伏等。同時，清晰界定客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)方及其對企業(yè)合規(guī)的期望與訴求。此外，精準識別與企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)或業(yè)務(wù)活動相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，全面評估潛在合規(guī)風險，明確合規(guī)管理體系的適用邊界與范圍，確保體系構(gòu)建緊密貼合企業(yè)實際運營狀況。
- 發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心引領(lǐng)作用：企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)在合規(guī)管理進程中扮演著關(guān)鍵的領(lǐng)航者角色。需明確表達對合規(guī)管理的堅定承諾，制定契合企業(yè)戰(zhàn)略目標的合規(guī)方針，并確保其在企業(yè)內(nèi)部全方位、無死角地傳播。與此同時，清晰劃分各部門、各崗位在合規(guī)管理中的職責與權(quán)限，形成各司其職、協(xié)同配合的良好合規(guī)管理格局，有力推動合規(guī)管理工作高效開展。
- 科學評估與應(yīng)對合規(guī)風險：全面梳理企業(yè)面臨的合規(guī)風險，包括經(jīng)營活動本身潛藏的固有合規(guī)風險，以及采取風險應(yīng)對措施后殘余的剩余合規(guī)風險。運用定性與定量相結(jié)合的科學方法，對風險進行精準評估，劃分風險等級。針對不同等級風險，制定與之適配的應(yīng)對策略與控制舉措，如風險規(guī)避、降低風險影響、轉(zhuǎn)移風險或合理接受風險等，將合規(guī)風險牢牢控制在企業(yè)可承受范圍之內(nèi)。
- 健全合規(guī)管理運行機制：建立健全一系列合規(guī)管理相關(guān)制度與流程，比如合規(guī)審查流程，確保企業(yè)重大決策、合同簽訂、業(yè)務(wù)開展等關(guān)鍵活動嚴格遵循法律法規(guī)要求；搭建高效的內(nèi)外部溝通橋梁，促進企業(yè)內(nèi)部各部門間合規(guī)信息的順暢流通，同時維持與外部監(jiān)管機構(gòu)、合作伙伴等的良好溝通互動；設(shè)立合規(guī)舉報與調(diào)查機制，鼓勵員工積極舉報違規(guī)行為，并對舉報信息嚴格保密，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，迅速展開深入調(diào)查，嚴肅處理違規(guī)事件。
培育深厚的合規(guī)文化土壤
- 開展系統(tǒng)合規(guī)培訓與教育：企業(yè)應(yīng)為員工量身定制系統(tǒng)、持續(xù)的合規(guī)培訓與教育課程。培訓內(nèi)容廣泛涵蓋法律法規(guī)知識、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度細則、職業(yè)道德規(guī)范準則等。借助線上課程、線下講座、案例深度剖析等多樣化培訓方式，全方位提升員工合規(guī)意識與專業(yè)素養(yǎng)，促使員工從內(nèi)心深處認識到合規(guī)對企業(yè)及個人發(fā)展的重要意義，實現(xiàn)從 “要我合規(guī)” 到 “我要合規(guī)” 的思想轉(zhuǎn)變。
- 構(gòu)建合理激勵與約束機制：制定合理的激勵機制，對在合規(guī)管理工作中表現(xiàn)卓越的部門或個人給予公開表彰與豐厚獎勵，充分調(diào)動員工參與合規(guī)管理的積極性與主動性。同時，明確違規(guī)行為的處罰標準，對違反合規(guī)規(guī)定的行為絕不姑息，嚴肅懲處，形成強有力的約束機制，推動合規(guī)文化在企業(yè)內(nèi)部落地生根、開花結(jié)果。
ISO 37301 合規(guī)管理體系認證為企業(yè)帶來的顯著價值
強化風險防控，筑牢安全屏障
成功獲得 ISO 37301 認證，意味著企業(yè)已成功構(gòu)建起一套行之有效的合規(guī)管理體系，能夠提前敏銳察覺并有效防范各類合規(guī)風險。以金融行業(yè)為例，通過認證的企業(yè)在業(yè)務(wù)操作流程、客戶信息保護舉措、反洗錢工作執(zhí)行等方面嚴格遵循相關(guān)法規(guī)要求，可大幅降低因違規(guī)操作引發(fā)的罰款、法律訴訟風險，避免企業(yè)聲譽遭受損害，為企業(yè)穩(wěn)健運營保駕護航。
提升市場競爭力，開拓廣闊版圖
在招投標、供應(yīng)鏈合作等商業(yè)活動中，ISO 37301 認證宛如企業(yè)的一張 “金字招牌”，成為有力的競爭優(yōu)勢。眾多大型項目招標方、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，出于對合作安全性的考量，往往優(yōu)先選擇通過該認證的企業(yè)。例如，在國際工程項目招標中，擁有 ISO 37301 認證的企業(yè)，在資格審查環(huán)節(jié)更具優(yōu)勢，能夠脫穎而出，贏得更多商業(yè)合作契機，助力企業(yè)不斷拓展市場版圖，提升市場份額。
贏得監(jiān)管信任，爭取有利支持
對于監(jiān)管機構(gòu)而言，通過 ISO 37301 認證的企業(yè)，彰顯了其卓越的合規(guī)管理能力與水平。在監(jiān)管檢查過程中，企業(yè)憑借完善的合規(guī)管理體系，能夠更加高效地配合監(jiān)管工作，甚至有可能爭取到政策激勵。在面臨違規(guī)調(diào)查時，該認證可作為企業(yè)合規(guī)管理的有力證明，為企業(yè)爭取合規(guī)不起訴等有利結(jié)果提供關(guān)鍵支持。
企業(yè)實例展現(xiàn)認證顯著成效
美的集團：全國首張認證證書的引領(lǐng)
2021 年初，美的集團成功斬獲全國首張 ISO 37301:2021 合規(guī)管理體系國際標準證書。美的集團全球法務(wù)總監(jiān)陳敏形象地比喻：“標準化的合規(guī)實踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準入障礙與疑慮。” 借助該認證，美的集團在全球市場拓展進程中，憑借合規(guī)管理優(yōu)勢，極大增強了與國際合作伙伴的互信程度，進一步提升了品牌的國際影響力，穩(wěn)固了其在全球家電行業(yè)的領(lǐng)先地位。
海爾集團：合規(guī)管理新高度
2025 年，BSI 向海爾集團頒發(fā) ISO 37301:2021 國際標準合規(guī)管理體系認證證書和標準先鋒獎項。海爾此次通過認證，不僅顯著提升了自身全球合規(guī)治理水平，更在逆全球化浪潮的嚴峻形勢下，為其海外業(yè)務(wù)拓展筑牢了新的競爭優(yōu)勢。標準化的合規(guī)體系助力海爾在 ESG 評級、政府采購、國際供應(yīng)鏈評價等關(guān)鍵場景中獲得加分，提升了在國際市場的準入能力，增強了企業(yè)在復(fù)雜多變環(huán)境下的競爭韌性與發(fā)展活力。
結(jié)語
ISO 37301 合規(guī)管理體系認證從體系搭建到文化培育，多維度助力企業(yè)全方位提升合規(guī)管理水平，為企業(yè)發(fā)展帶來諸多不可估量的價值。如果您的企業(yè)正渴望突破合規(guī)困境，提升市場競爭力，不妨積極深入了解 ISO 37301 合規(guī)管理體系認證。不要讓合規(guī)風險成為企業(yè)發(fā)展的絆腳石，立即行動起來，咨詢專業(yè)認證機構(gòu)，開啟企業(yè)合規(guī)發(fā)展的嶄新篇章，讓企業(yè)在合規(guī)的軌道上穩(wěn)步前行，創(chuàng)造更為輝煌的商業(yè)價值。
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