深度解析:ISO 37301認證認證的是什么?
ISO 37301 認證的標準基石
ISO 37301:2021 標準詳述
ISO 37301:2021 全稱為《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，是國際標準化組織（ISO）于 2021 年 4 月發(fā)布實施的重要標準。它適用于全球各類組織，無論組織規(guī)模大小、性質(zhì)如何、身處何種行業(yè)，包括公共部門、私營企業(yè)以及非營利組織等。該標準詳細規(guī)定了組織建立、運行、維護和改進合規(guī)管理體系的具體要求，并提供了全面的使用指南，為組織提升合規(guī)管理能力構(gòu)建了系統(tǒng)且科學的框架。其基于合規(guī)治理的良好原則，如治理、比例性、透明度和可持續(xù)性，采用 PDCA（計劃 - 實施 - 檢查 - 改進）理念，完整覆蓋了合規(guī)管理體系從搭建到持續(xù)優(yōu)化的全流程，為組織打造并維持合規(guī)管理體系、傳播積極合規(guī)文化提供了整套解決方案。
與 ISO 19600 的關(guān)聯(lián)與演進
ISO 37301 是在 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》的基礎(chǔ)上修訂而來。二者均以風險導向為基礎(chǔ)，注重整體合規(guī)管理系統(tǒng)。然而，ISO 37301 在內(nèi)容上有了進一步拓展與深化，增加了諸多新要求。例如，針對雇傭環(huán)節(jié)，明確了組織在招聘、用工等方面的合規(guī)義務(wù)；在合規(guī)舉報和調(diào)查方面，制定了更為詳細、規(guī)范的流程與要求。若企業(yè)此前依據(jù) ISO 19600 搭建合規(guī)體系，要獲得 ISO 37301 認證，還需對照新要求，進一步完善體系，以滿足認證標準。
ISO 37301 認證涵蓋的關(guān)鍵要素
合規(guī)管理體系的構(gòu)建
- 組織環(huán)境識別：企業(yè)需確定影響自身合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)外部因素。內(nèi)部因素如企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、員工素質(zhì)等；外部因素涵蓋法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求、市場競爭態(tài)勢等。同時，明確相關(guān)方及其需求，像客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)方對企業(yè)合規(guī)的期望，都需納入考量。此外，精準識別與企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)或活動相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，評估潛在合規(guī)風險，確定合規(guī)管理體系的邊界與適用范圍，確保體系構(gòu)建貼合企業(yè)實際運營。
- 領(lǐng)導作用與職責權(quán)限：企業(yè)高層領(lǐng)導在合規(guī)管理中發(fā)揮關(guān)鍵引領(lǐng)作用。需明確領(lǐng)導對合規(guī)管理的承諾，制定合規(guī)方針，確保其與企業(yè)戰(zhàn)略目標一致，并在企業(yè)內(nèi)部廣泛傳達。同時，清晰界定各部門、各崗位在合規(guī)管理中的職責與權(quán)限，形成各司其職、協(xié)同配合的合規(guī)管理格局，保障合規(guī)管理工作有效推進。
- 合規(guī)風險評估與應(yīng)對：全面識別企業(yè)面臨的合規(guī)風險，包括固有合規(guī)風險（企業(yè)經(jīng)營活動本身潛在的風險）和剩余合規(guī)風險（采取風險應(yīng)對措施后仍殘留的風險）。通過定性與定量相結(jié)合的方法，對風險進行評估，確定風險等級。針對不同等級風險，制定相應(yīng)的應(yīng)對策略與控制措施，如風險規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移或接受等，將合規(guī)風險控制在可承受范圍內(nèi)。
- 合規(guī)管理運行機制：建立健全合規(guī)管理相關(guān)制度與流程，如合規(guī)審查流程，確保企業(yè)重大決策、合同簽訂、業(yè)務(wù)開展等活動符合法律法規(guī)要求；建立有效的內(nèi)外部溝通機制，促進企業(yè)內(nèi)部各部門間合規(guī)信息流通，同時保持與外部監(jiān)管機構(gòu)、合作伙伴等的良好溝通；設(shè)立合規(guī)舉報與調(diào)查機制，鼓勵員工舉報違規(guī)行為，并對舉報信息嚴格保密，對違規(guī)行為展開及時、深入調(diào)查，嚴肅處理違規(guī)事件。
合規(guī)文化的培育
- 合規(guī)培訓與教育：企業(yè)要為員工提供系統(tǒng)、持續(xù)的合規(guī)培訓與教育。培訓內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)知識、企業(yè)合規(guī)制度、職業(yè)道德規(guī)范等。通過多樣化培訓方式，如線上課程、線下講座、案例分析等，提升員工合規(guī)意識與專業(yè)素養(yǎng)，使員工深刻理解合規(guī)對企業(yè)及個人的重要性，從 “要我合規(guī)” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“我要合規(guī)”。
- 激勵與約束機制：建立合理的激勵機制，對在合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個人給予表彰與獎勵，激發(fā)員工參與合規(guī)管理的積極性。同時，明確違規(guī)行為的處罰標準，對違反合規(guī)規(guī)定的行為進行嚴肅懲處，形成有效的約束機制，強化合規(guī)文化在企業(yè)內(nèi)部的落地生根。
ISO 37301 認證帶來的顯著價值
風險防控層面
獲得 ISO 37301 認證，表明企業(yè)已建立起有效的合規(guī)管理體系，能夠提前識別并防范各類合規(guī)風險。以金融行業(yè)為例，通過認證的企業(yè)在業(yè)務(wù)操作、客戶信息保護、反洗錢等方面嚴格遵循相關(guān)法規(guī)，降低因違規(guī)操作導致的罰款、訴訟風險，避免聲譽受損，保障企業(yè)穩(wěn)健運營。
市場競爭維度
在招投標、供應(yīng)鏈合作等商業(yè)活動中，ISO 37301 認證成為企業(yè)的有力競爭優(yōu)勢。許多大型項目招標方、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，為確保合作安全，優(yōu)先選擇通過該認證的企業(yè)。例如，在國際工程項目招標中，擁有 ISO 37301 認證的企業(yè)，在資格審查階段更易脫穎而出，獲得更多商業(yè)合作機會，助力企業(yè)拓展市場版圖。
監(jiān)管信任方面
對于監(jiān)管機構(gòu)而言，通過 ISO 37301 認證的企業(yè)，展示了其良好的合規(guī)管理能力與水平。在監(jiān)管檢查中，企業(yè)能憑借完善的合規(guī)管理體系，更高效地配合監(jiān)管工作，爭取政策激勵或在面臨違規(guī)調(diào)查時，作為企業(yè)合規(guī)管理的有力證明，為爭取合規(guī)不起訴等有利結(jié)果提供支持。
企業(yè)案例彰顯認證實效
美的集團：全國首張認證證書的引領(lǐng)
2021 年初，美的集團成功獲得全國首張 ISO 37301:2021 合規(guī)管理體系國際標準證書。美的集團全球法務(wù)總監(jiān)陳敏表示：“標準化的合規(guī)實踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準入障礙與疑慮。” 通過認證，美的集團在全球市場拓展中，憑借合規(guī)管理優(yōu)勢，增強了與國際合作伙伴的互信，提升了品牌國際影響力，進一步鞏固了其在全球家電行業(yè)的領(lǐng)先地位。
海爾集團：合規(guī)管理新高度
2025 年，BSI 向海爾集團頒發(fā) ISO 37301:2021 國際標準合規(guī)管理體系認證證書和標準先鋒獎項。海爾此次認證通過，不僅提升了自身全球合規(guī)治理水平，更在逆全球化浪潮下，為其海外拓展構(gòu)筑了新的競爭優(yōu)勢。標準化的合規(guī)體系助力海爾在 ESG 評級、政府采購、國際供應(yīng)鏈評價等場景中獲得加分，提升了在國際市場的準入能力，增強了企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境下的競爭韌性與發(fā)展彈性。
結(jié)語
ISO 37301 認證從合規(guī)管理體系構(gòu)建到合規(guī)文化培育，全方位助力企業(yè)提升合規(guī)管理水平，帶來諸多價值。如果您的企業(yè)正尋求突破合規(guī)困境，提升競爭力，不妨積極了解 ISO 37301 認證。不要讓合規(guī)風險阻礙企業(yè)發(fā)展，立即行動起來，咨詢專業(yè)認證機構(gòu)，開啟企業(yè)合規(guī)發(fā)展新篇章，讓企業(yè)在合規(guī)軌道上穩(wěn)健前行，創(chuàng)造更大商業(yè)價值。
中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認證認可、資質(zhì)資格、計量校準、知識產(chǎn)權(quán)貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認證、計量、校準機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標準品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標準服務(wù)、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務(wù)體系認證、產(chǎn)品認證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導等知識。
本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監(jiān)督總局 、國家認證認可監(jiān)督管理委員會、質(zhì)量認證中心
免責聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題，請跟我們聯(lián)系刪除并致歉！
