“專利創(chuàng)新魔方”系列文章——用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念去分析解讀政府的制度、法律、法規(guī)和企業(yè)與專利相關(guān)的行為，可以幫助我們在深層次的角度理解專利，并充分掌握和利用好這個(gè)工具，能夠撥云見日、簡單了解事件背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。
關(guān)鍵詞：成果轉(zhuǎn)化 技術(shù)轉(zhuǎn)移 拜杜法案 分餅理論
一、成果轉(zhuǎn)化，既要畫餅，還要合理分餅
黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力。作為創(chuàng)新要素最活躍的地方，高等院校與科研院所一度受困于體制機(jī)制和市場對接困難，大量科技成果長期“藏在深閨人未識”，亟待轉(zhuǎn)化。
那為什么這么多年以來，科技成果轉(zhuǎn)化一直沒有有效推動呢?就是餅畫出來了，沒分明白，只談做餅不談分餅或分不均勻。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)定律：在風(fēng)險(xiǎn)不可避免的情況下,你要想讓別人克服這種即時(shí)消費(fèi)的心理，必須從收益制度上給予一定的確定性，經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫“確定性偏好”。
科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的科技經(jīng)濟(jì)活動，其風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在高投入、時(shí)間長、不確定強(qiáng)等因素上，因此有一個(gè)好的可預(yù)期的分配機(jī)制是非常重要的。
科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配是保證科技人員切實(shí)經(jīng)濟(jì)利益、提高科技人員科技成果轉(zhuǎn)化獲得感的重要內(nèi)容，事關(guān)相關(guān)法律政策落實(shí)“最后一公里”的痛點(diǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是系統(tǒng)工程，涉及研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、科技人員、轉(zhuǎn)化人員等多方主體，是長鏈條、多環(huán)節(jié)的過程，轉(zhuǎn)化利益的分配需要綜合各方面的利益平衡。
二、目前國內(nèi)成果轉(zhuǎn)化面臨的“五不為”病
目前，雖然國內(nèi)的政策已經(jīng)非常完善了，但是我國科技成果轉(zhuǎn)化率不足10%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不到5%，而發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化率高達(dá)40%-50%。
究其原因，筆者發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)高校院所在成果轉(zhuǎn)化中存在“五不為”：
不愿為：因?yàn)闀r(shí)間長，領(lǐng)導(dǎo)對成果轉(zhuǎn)化不重視;收益制度設(shè)立不合理，不愿為后人栽樹;產(chǎn)權(quán)不清晰。
不敢為：怕出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)問題;巡視、審計(jì)嚴(yán)。
不會為：政策理解不到位;頂層設(shè)計(jì)不完善;沒有成熟模板;沒有合適的技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)。
不好為：人財(cái)物投入不足;考核機(jī)制不合理;供需對接不暢通。
不作為：落實(shí)不到位;大搞形式主義;工作推進(jìn)慢。
為了從根本上激發(fā)科研人員的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)熱情，2023年2月，中央全面深化改革委員會審議通過了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，隨后，在包括上海交通大學(xué)在內(nèi)的40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)，開展賦權(quán)改革試點(diǎn)。
國家科技評估中心副研究員武思宏表示：“相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，通過賦權(quán)改革實(shí)施，這40家單位登記的科技成果技術(shù)合同的交易額達(dá)到了218億元，同比增長了28%。這樣的數(shù)據(jù)可以充分顯示，通過賦權(quán)改革，極大地激發(fā)了科研人員創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的活力。”
三、“拜杜法案”交給我們?nèi)绾畏诛?/strong>
據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國在19世紀(jì)創(chuàng)造的財(cái)富85%都與科技成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)，20世紀(jì)創(chuàng)造的財(cái)富接近90%都與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)。
美國科技的蓬勃發(fā)展，與1980年通過的《拜杜法案》關(guān)系密切。
在《拜杜法案》制定之前，由政府資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的專利權(quán)，一直由政府擁有。復(fù)雜的審批程序?qū)е抡Y助項(xiàng)目的專利技術(shù)很少向私人部門轉(zhuǎn)移。截至到1980年，聯(lián)邦政府持有近2.8萬項(xiàng)專利，但只有不到5%的專利技術(shù)被轉(zhuǎn)移到工業(yè)界進(jìn)行商業(yè)化。
很多人認(rèn)為，政府資助產(chǎn)生的發(fā)明被“束之高閣”的原因在于該發(fā)明的權(quán)利沒有進(jìn)行有效地配置：政府擁有權(quán)利，但沒有動力和能力進(jìn)行商業(yè)化;私人部門有動力和能力實(shí)施商業(yè)化，但沒有權(quán)利。
《拜杜法案》被英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志評價(jià)為“美國國會在過去半個(gè)世紀(jì)中通過的最具鼓舞力的法案”，開創(chuàng)了美國技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合作的新境界。該法案旨在通過賦予大學(xué)和非盈利研究機(jī)構(gòu)對于聯(lián)邦政府資助的發(fā)明創(chuàng)造享有專利申請權(quán)和專利權(quán)，鼓勵(lì)大學(xué)展開學(xué)術(shù)研究并積極轉(zhuǎn)移專利技術(shù)，促進(jìn)小企業(yè)的發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。
《拜杜法案》是美國“制造經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)向“知識經(jīng)濟(jì)”時(shí)代的產(chǎn)物，在過去的30年，美國大學(xué)借著《拜杜法案》這一專利制度在科學(xué)研究方面取得了重大成就，美國大學(xué)的專利申請和授予的數(shù)量有了顯著增長，其變革之根本理念在于充分注重作為專利權(quán)人的大學(xué)和其他社會公眾的利益平衡，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新、增進(jìn)社會福祉的終極目標(biāo)。[1]
科技創(chuàng)新需要制度創(chuàng)新的協(xié)同。賦權(quán)激勵(lì)、產(chǎn)研結(jié)合、專業(yè)服務(wù)，在多方探索下，一條條科研成果轉(zhuǎn)化的“繩索”被去除。黨的二十大報(bào)告提出，要加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。這為科技成果轉(zhuǎn)化怎么更“順”、更“準(zhǔn)”明確了方向。在這個(gè)總思路的指引下，相信會有更多的制度創(chuàng)新，助力更多的來自學(xué)校和科研院所的科技成果，在促進(jìn)新舊動能轉(zhuǎn)換中“開花結(jié)果”。[2]
[1] 美國《拜杜法案》簡介 ，北京市科學(xué)技術(shù)委員會，2009[引用日期2012-08-01].
[2] 2022.12.6央視一套《焦點(diǎn)訪談》.
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