科創(chuàng)板定位于科技創(chuàng)新企業(yè)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是體現(xiàn)科技創(chuàng)新能力的重要組成部分。所以，在注冊(cè)制背景下，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的問(wèn)題就成為了問(wèn)詢重點(diǎn)。
本文將從科創(chuàng)板上市對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求、科創(chuàng)板上市問(wèn)詢函涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)要點(diǎn)以及“帶訴過(guò)會(huì)”案例分析等三部分對(duì)科創(chuàng)板上市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題加以討論。
01、科創(chuàng)板上市對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求
（一）基礎(chǔ)要求
科創(chuàng)板的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)源于2023年4月修訂的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(實(shí)行)》以及由上海證券交易所出臺(tái)的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》。
歸納起來(lái)，科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)可以概括為“4+5”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
一方面，在科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)中，必須同時(shí)符合以下4項(xiàng)指標(biāo)：
1、最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入≥5%，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)≥6000萬(wàn)元;
2、研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%;
3、形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上;
4、最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
另一方面，在未達(dá)到前述指標(biāo)的情況下，符合下列5種情形之一的企業(yè)，也可通過(guò)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)：
1、擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或?qū)τ趪?guó)家戰(zhàn)略具有重大意義;
2、發(fā)行人員作為主要參與單位或發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù);
3、發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國(guó)家重大科技專項(xiàng)”項(xiàng)目;
4、發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù))，屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代;
5、形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上。
（二）“硬科技”指標(biāo)
這一指標(biāo)的具體要求是：企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)具有的競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)源于核心技術(shù)和創(chuàng)新能力，并通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以證明;同時(shí)，企業(yè)核心技術(shù)擁有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且無(wú)權(quán)屬、侵權(quán)等IP風(fēng)險(xiǎn)。
02、科創(chuàng)板上市問(wèn)詢函涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)要點(diǎn)
上市過(guò)程中，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的問(wèn)詢核心，其焦點(diǎn)在于：1、權(quán)屬問(wèn)題;2、核心技術(shù)是否具有獨(dú)立性;3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與主要產(chǎn)品/服務(wù)的對(duì)應(yīng)情況;4、是否具有持續(xù)研發(fā)的能力。
除上述4點(diǎn)外，問(wèn)詢函還包括對(duì)核心技術(shù)人員的認(rèn)定披露。以呈和科技的問(wèn)詢答復(fù)為例，呈和科技除了披露核心技術(shù)人員的技術(shù)背景及科研能力外，還通過(guò)列舉同行業(yè)平均薪酬、當(dāng)?shù)厣鲜泄?廣州地區(qū))的平均薪酬與呈和科技的平均薪酬進(jìn)行對(duì)比，證明其薪酬具有的競(jìng)爭(zhēng)力，可以保障核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性。
(呈和科技披露涉及核心技術(shù)人員的認(rèn)定及薪酬情況)
此外，問(wèn)詢函還包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。以賽特新材為例，2015年擬登陸創(chuàng)業(yè)板的賽特新材，因核心產(chǎn)品涉及專利訴訟，于2016年終止上市，三年后，才重啟上市路。可見監(jiān)管部門比較關(guān)注擬上市企業(yè)是否會(huì)因訴訟而影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
03、“帶訴過(guò)會(huì)”案例分析
當(dāng)前，科創(chuàng)板申請(qǐng)上市企業(yè)越來(lái)越多，但不少企業(yè)在科創(chuàng)板IPO過(guò)程中容易遭到來(lái)?競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者職業(yè)打手的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟”，實(shí)際上，訴訟并非必然造成“一票否決”，只要合理應(yīng)對(duì)，依然可以成功上市。
近年來(lái)，帶訴過(guò)會(huì)的案例偶有出現(xiàn)，但在審議公告發(fā)布后遭遇“突襲”仍成功上市的，敏芯微尚為首例，其專利無(wú)效案件由錦天城律師團(tuán)隊(duì)代理。
敏芯微是?家以MEMS傳感器研發(fā)與銷售為主的半導(dǎo)體芯?設(shè)計(jì)公司，2023年6?2?，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)召開的2023年第34次審議會(huì)議結(jié)果公告，敏芯微科創(chuàng)板IPO成功過(guò)會(huì)，而此前，敏芯微曾因歌爾股份發(fā)起的專利訴訟而被取消審議。
據(jù)報(bào)道，敏芯微與歌爾股份的紛爭(zhēng)要從MEMS 說(shuō)起：歌爾股份MEMS ?克?銷量占據(jù)全球第?，被業(yè)界稱為“藍(lán)牙一哥”。該企業(yè)擁有的MEMS 傳感器是通過(guò)進(jìn)口MEMS 芯?做封測(cè)，而敏芯微則是從研發(fā)切?，致力于裸芯和制造?藝的研發(fā)——可以說(shuō)，敏芯微是以“??之?促成了 MEMS 芯?國(guó)產(chǎn)化”。
2023年7月29日，歌爾股份向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起三件專利侵權(quán)訴訟，將敏芯微和百度網(wǎng)訊作為共同被告，案件涉及專利號(hào)為 “ZL201020001125.3”、“ZL201521115976.X”及“ZL201520110844.1”的三件實(shí)用新型專利。
2023年11月18日，歌爾股份再次提起專利侵權(quán)訴訟， 涉訴專利為“ZL201410525743.0”號(hào)，訴訟請(qǐng)求金額為三千萬(wàn)元。
2023年11月25日，歌爾股份的全資子公司向蘇州中院提起專利權(quán)屬訴訟，將發(fā)行人敏芯微及發(fā)行人股東列為被告 ,案件涉及“ZL200710038554.0”號(hào)發(fā)明專利。
針對(duì)訴訟及上市委的問(wèn)詢，敏芯微采取了如下措施：
1、充分披露涉訴情況及進(jìn)展;
2、說(shuō)明2019.7涉訴3項(xiàng)專利的狀態(tài)(1項(xiàng)保護(hù)期已屆滿、1項(xiàng)宣告全部無(wú)效、1項(xiàng)部分無(wú)效);
3、聘請(qǐng)第三方出具鑒定意見，說(shuō)明2019.11涉訴產(chǎn)品MEMS麥克風(fēng)未落入該專利的保護(hù)范圍;
4、說(shuō)明訴訟不涉及核心技術(shù)及在研技術(shù)，對(duì)發(fā)行人的營(yíng)收無(wú)重大影響;
5、論證敗訴的可能性較低，即使敗訴亦不會(huì)對(duì)發(fā)行人的銷售及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力造成實(shí)質(zhì)性影響;
6、說(shuō)明發(fā)行人的產(chǎn)品所采用的技術(shù)路線與涉訴專利技術(shù)路線不同，即使出現(xiàn)不利判決結(jié)果，也不會(huì)影響現(xiàn)有產(chǎn)品的銷售。
7、實(shí)際控制人作出承諾，如果敗訴將承擔(dān)全部的經(jīng)濟(jì)損失。
以上措施，對(duì)于敏芯微在審議公告發(fā)布后遭遇訴訟“突襲”仍能成功上市起到了至關(guān)重要的作用。
結(jié)合上述案例，可以對(duì)擬上市企業(yè)涉訴的應(yīng)對(duì)策略作出如下總結(jié)：
第一，應(yīng)盡早向發(fā)審委進(jìn)行詳細(xì)的信息披露。
第二，聘請(qǐng)專業(yè)律師，客觀分析案件的前景，出具不侵權(quán)的法律意見。
第三，重點(diǎn)論證訴訟不會(huì)影響發(fā)行人的“營(yíng)業(yè)收入”和“持續(xù)盈利能力”：(1)論證涉訴產(chǎn)品和/或技術(shù)不涉及發(fā)行人的全系列產(chǎn)品或核心產(chǎn)品;(2)發(fā)行人已取得新的研發(fā)成果和/或替代技術(shù)方案;(3)對(duì)如果敗訴的損失進(jìn)行客觀說(shuō)明，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)如何確保損失的可控;(4)說(shuō)明發(fā)行人采取了哪些措施來(lái)避免侵權(quán)和損失的發(fā)生;(5)通過(guò)數(shù)據(jù)說(shuō)明，被訴涉訴產(chǎn)品銷售額小，在營(yíng)收中占比較小;(6)說(shuō)明并披露形成發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的核心技術(shù)和產(chǎn)品不存在侵權(quán)的情形。
第四，發(fā)行人向發(fā)審委說(shuō)明不排除為惡意訴訟的理由。
第五，發(fā)行人也可聽取對(duì)方是否愿意和解的意見。
綜上，關(guān)于科創(chuàng)板上市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以總結(jié)出如下經(jīng)驗(yàn)：(1)主營(yíng)業(yè)務(wù)篩選核心技術(shù)，確保完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);(2)做好糾紛應(yīng)對(duì)策略，制定多套化解方案;(3)形成信息披露、答復(fù)問(wèn)詢的合理法律邏輯。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以保護(hù)，不僅是保障了企業(yè)科創(chuàng)板上市的順利進(jìn)程，也是在保障企業(yè)科技創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。
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