企業(yè)在科創(chuàng)板上市要經(jīng)過申報、受理、審核、上市委會議、報送證監(jiān)會、證監(jiān)會注冊和發(fā)行上市七大步驟。
“審核”
在審核環(huán)節(jié)從首輪問詢開始，很多企業(yè)還會遇到二輪乃至多輪問詢?？苿?chuàng)板上市審核，問詢環(huán)節(jié)旨在“問出一個真公司”。
關于知識產(chǎn)權，在問詢環(huán)節(jié)擬上市企業(yè)曾遇到過哪些問題呢?《科創(chuàng)板企業(yè)上市：知識產(chǎn)權指南》一書在第一章基于在科創(chuàng)板上市的企業(yè)收到的問詢函，整理了如下六類主要的問題：
知識產(chǎn)權管理體系和制度
知識產(chǎn)權信息需要充分準確披露
知識產(chǎn)權儲備對核心技術實施和運營的支撐
知識產(chǎn)權對技術先進性和行業(yè)競爭力的體現(xiàn)
核心技術人員需充分披露
知識產(chǎn)權訴訟風險存在及有效應對
01、知識產(chǎn)權管理體系和制度
該類問題較少以直接被提問題的形式出現(xiàn)。一般的關注點是“具備健全且運行良好的組織機構”。通過對其他五個類型的問題進行問詢的時候，會間接地被問及。
02、知識產(chǎn)權信息需要充分準確披露
知識產(chǎn)權信息充分準確披露類問題的主要關注點：
知識產(chǎn)權的來源、權屬、取得方式、有效期限等基本信息
技術先進性及行業(yè)競爭力
技術升級迭代、技術替代淘汰風險
技術專利許可或授權情況以及是否具有非排他性
技術形成產(chǎn)品或實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化
研發(fā)項目的投入情況及行業(yè)發(fā)展趨勢
03、知識產(chǎn)權儲備對核心技術實施和運營的支撐
知識產(chǎn)權儲備對核心技術實施和運營支撐類問題的主要關注點：
知識產(chǎn)權具有所有權或使用權
核心專利具有法律穩(wěn)定性
核心專利數(shù)量符合科創(chuàng)屬性要求
知識產(chǎn)權對核心技術和產(chǎn)品的覆蓋性
知識產(chǎn)權對核心技術和產(chǎn)品的作用和貢獻
04、知識產(chǎn)權對技術先進性和行業(yè)競爭力的體現(xiàn)
知識產(chǎn)權對技術先進性和行業(yè)競爭力體現(xiàn)類問題的主要關注點：
具有自主知識產(chǎn)權的核心技術及權屬清晰完整
核心技術的技術先進性和綜合競爭力
科技創(chuàng)新和成果轉化能力突出
行業(yè)地位突出或者市場認可度高
科技成果與產(chǎn)業(yè)深度融合和行業(yè)未來發(fā)展趨勢
05、核心技術人員需要充分披露
核心技術人員需充分披露類問題的主要關注點：
核心技術人員的基本信息充分披露
最近2年核心技術人員發(fā)生重大不利變化
對核心技術人員實施的約束激勵措施
06、知識產(chǎn)權訴訟風險存在及有效應對
知識產(chǎn)權訴訟風險存在及有效應對類問題的主要關注點：
核心技術、商標等存在重大權屬糾紛、訴訟或有事項
無形資產(chǎn)等資源要素存在瑕疵、糾紛和潛在糾紛
共享資源要素存在權屬糾紛、訴訟和時效風險
合作研發(fā)項目權利義務約定及保密措施
關聯(lián)方的知識產(chǎn)權授權使用、共享和失效風險
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