深圳（東莞/茂名/惠州）ISO22000認(rèn)證審核要點
深圳（東莞/茂名/惠州）ISO22000認(rèn)證審核過程中,北京權(quán)威機構(gòu)一般會從以下方面來進行審核,企業(yè)管理
者代表和相關(guān)人員要從下列方面作好準(zhǔn)備:
5.3食品安全管理體系策劃
1.食品安全小組是如何對食品安全管理體系進行策劃的?
5.6溝通
5.6.1外部溝通
1.公司如何與原材料供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷商和消費者進行溝通,主要溝通哪些內(nèi)容？
2.是否指定了進行食品安全信息的外部溝通人員?其職責(zé)和權(quán)限是否明確?
3.顧客對本公司食品安全有哪些要求?政府監(jiān)管部門對本公司產(chǎn)品安全有哪些要求?
5.6.2內(nèi)部溝通
1.公司如何進行食品安全信息的內(nèi)部溝通?有哪些具體安排?通常溝通哪些內(nèi)容?
2.食品安全小組是如何利用這些信息的?
3.這些信息是否作為管理評審的輸入?
5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
1.公司識別了哪些緊急狀況?針對這些狀況是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?
2對這些程序是否進行了演習(xí)?對演習(xí)是否進行了總結(jié)分析?
7.1總則
1.公司對實現(xiàn)安全產(chǎn)品所須的過程是否進行了策劃?這些策劃是否包括前提方案、操作性前提方案和HACCP
計劃？
2.公司是否按這些策劃的活動及其變更實施和運行？效果如何？
7.2前提方案
1.組織是否已建立了前提方案?查看前提方案是否包括了標(biāo)準(zhǔn)中要求考慮的11項信息?
2.前提方案是否已獲得食品安全小組的批準(zhǔn)?
3.組織在制定前提方案時識別了哪些相關(guān)的法律法規(guī)要求?是否將這些要求應(yīng)用于組織的前提方案?
4.前提方案中是否規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動?
5.對前提方案的驗證是否進行了策劃?是否實施了驗證?
7.3實施危害分析的預(yù)備步驟
1.查看食品安全小組名單,確認(rèn)是否有多學(xué)科(生產(chǎn)、檢驗、技術(shù)、機械、采購、銷售、人事等)的人員組成
?他們是否具有建立和實施食品安全管理體系所須的知識和經(jīng)驗?抽查部分人員查看是否保留了有關(guān)知識和
經(jīng)驗的記錄?
2.對原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料是否進行了描述?描述的內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的八個方面？
3.是否識別了與這些原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料有關(guān)的法律法規(guī)要求？
4.對上述描述如何進行更新?查看更新情況.
5.對終產(chǎn)品特性是否在文件中進行了描述?描述的內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的7個方面?
6.是否確定了與終產(chǎn)品有關(guān)的食品安全法律法規(guī)的要求?
7.在什么情況下對上述描述要進行更新?
8.是否將終產(chǎn)品的預(yù)期用途和合理的預(yù)期處理，以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯誤處置和誤用在文件中予以描
述?
10.是否規(guī)定了該產(chǎn)品適宜的消費人群及易感人群?
11.是否繪制了流程圖?查看流程圖清晰、準(zhǔn)確和足夠詳盡？是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的5個方面？
12.食品安全小組何時在現(xiàn)場對流程圖的準(zhǔn)確性進行了核對?
13.對現(xiàn)有的控制措施和過程參數(shù)是否進行了描述?其詳略程度是否足以實施危害分析?
14.對可能影響控制措施的選擇及其嚴(yán)格程度的外部要求是否進行了描述?在什么情況下要對描述進行更新?
7.4危害分析
1.查看危害分析工作單,確認(rèn)對所有合理預(yù)期發(fā)生的食品安全危害是否進行了識別?識別是否合理充分?
2.針對識別的每一危害是否確定了該危害在終產(chǎn)品中的可接受水平?在確定可接受水平時是否考慮了已發(fā)布
的法律法規(guī)要求?是否記錄了確定的依據(jù)?
3.對已識別出的食品安全危害是否進行了危害評估?評估時是否考慮食品安全危害造成不良健康后果的嚴(yán)重
性及其發(fā)生的可能性?是否描述了評估的方法?
4.如何選擇適宜的控制措施組合?是否在文件中描述了所使用的分類方法學(xué)和參數(shù)?
5.查看評估的結(jié)果是否合理?
7.5操作性前提方案的建立
查看《操作性前提方案》是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的6項內(nèi)容(確定的危害、控制措施、監(jiān)視程序、方案失控時應(yīng)
采取的糾正和糾正措施、職責(zé)權(quán)限以及監(jiān)視的記錄要求)?查看每個方案是否充分可行？該方案是否針對危
害分析已確定的危害?
7.6HACCP計劃的建立
1.查看《HACCP計劃》是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的7項內(nèi)容(確定的危害、控制措施、關(guān)鍵限值、監(jiān)視程序、關(guān)鍵限
值超出時應(yīng)采取的糾正和糾正措施、職責(zé)權(quán)限以及監(jiān)視的記錄要求)?HACCP計劃是否充分可行？《HACCP計
劃》是否針對危害分析已確定的危害?
2.查看每一個CCP點的《HACCP計劃》，確認(rèn)關(guān)鍵限值是否可測量？是否直觀、快速、有效？是否將關(guān)鍵限
值選定的理由和依據(jù)形成文件？若將主觀信息作為關(guān)鍵限值是否有指導(dǎo)書、規(guī)范和教育及培訓(xùn)培訓(xùn)的支持
？
3.查看每一個CCP點的《HACCP計劃》，確認(rèn)關(guān)鍵控制點的監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對象、方法、頻次、與
監(jiān)視和評價監(jiān)視結(jié)果有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限以及記錄的要求？確認(rèn)監(jiān)視的方法和頻次是否能夠及時識別關(guān)鍵限
值超出？
3.查看每一個CCP點的《HACCP計劃》，確認(rèn)計劃中規(guī)定的關(guān)鍵限值超出時所應(yīng)采取的糾正和糾正措施是否
合理有效?
7.7預(yù)備信息的更新、描述前提方案和HACCP計劃的文件的更新
1.在什么情況下應(yīng)對制定的《操作性前提方案》和《HACCP計劃》進行更新?
2.通常應(yīng)更新哪些信息?
3.必要時應(yīng)修改哪些文件?
7.8驗證策劃
1.食品安全小組對驗證活動是否進行了策劃?策劃的結(jié)果是什么(一般以文件形式)?
2.查看驗證策劃活動的結(jié)果(文件)確認(rèn)內(nèi)容是否規(guī)定了驗證活動的目的、方法、頻次和職責(zé)？
3.查看驗證策劃活動的結(jié)果(文件)確認(rèn)是否對前提方案、危害分析、HACCP計劃、操作性前提方案、危害的
可接受水平以及其他程序的實施的驗證活動進行了規(guī)定？
8.1總則
1.食品安全小組對食品安全管理體系的確認(rèn)、驗證和改進活動進行了哪些策劃？
2.是否實施了驗證和改進活動?
8.2控制措施組合的確認(rèn)
1.在什么情況下食品安全小組要對控制措施組合進行確認(rèn)?
2.查看食品安全管理體系確認(rèn)記錄了解確認(rèn)是否是在《HACCP計劃》和《操作性前提方案》中的控制措施實
施之前以及變更以后進行？查看控制措施組合的確認(rèn)結(jié)果是否有效?
3.了解當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明不能滿足一個或兩個以上要素時,對控制措施組合是否進行了修改和重新評估?
8.4.2單項驗證結(jié)果的評價
1.食品安全小組是否對驗證的每個結(jié)果進行了系統(tǒng)的評價?并查看評價的結(jié)果確認(rèn)評價的方法、時間間隔是
否適宜？
2.當(dāng)驗證證實不符合策劃的安排時是否采取了適當(dāng)措施?
8.4.3驗證活動結(jié)果的分析
1.食品安全小組是否對驗證活動的結(jié)果進行了分析?
2.查看分析的結(jié)果和記錄是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的5項內(nèi)容?
3.分析的結(jié)果是否已作為管理評審及食品安全管理體系更新的輸入?
品控部:
5.6溝通
1.品控部在食品安全管理體系的內(nèi)、外部溝通的職責(zé)是什么？你們是如何開展溝通的？
2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題？
7.2前提方案
1.詢問品控部是否持有《前提方案》？
2.品控部對廠區(qū)、車間環(huán)境衛(wèi)生、生產(chǎn)人員的個人衛(wèi)生、設(shè)備器具衛(wèi)生、蟲鼠害防治情況、有毒有害化學(xué)
品管理、交叉污染預(yù)防情況、消毒水的余氯、衛(wèi)生間衛(wèi)生、更衣室衛(wèi)生、廢棄物的管理等是否進行了例行
的監(jiān)督檢查？多長時間檢查一次？查看檢查記錄？確認(rèn)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否進行了整改？
3.查看品控部與食品接觸面的清洗消毒效果驗證記錄（包裝間環(huán)境采樣，設(shè)備、器具、包裝間人員的工作
服、手等的涂抹試驗）,確認(rèn)是否按照規(guī)定的時間間隔進行采樣和分析? 對發(fā)現(xiàn)的問題是否進行了整改？
4.是否按規(guī)定的時間間隔對車間水龍頭出水口進行水質(zhì)檢測,抽查水龍頭出口水質(zhì)余氯及微生物抽查檢測記
錄、水質(zhì)檢驗報告（全項）、軟水處理檢驗記錄,確認(rèn)執(zhí)行情況。
7.9可追溯性系統(tǒng)
1.詢問公司是否已建立了可追溯性系統(tǒng)(規(guī)定)?
2.查看該系統(tǒng)(規(guī)定)確認(rèn)該系統(tǒng)能否能夠識別直接供方的進料和終產(chǎn)品初次分銷的途徑？能否識別原料的
批次及產(chǎn)品的批次并追溯到生產(chǎn)和交付？
3.可追溯性記錄保存的期限是多長時間?是否符合法律法規(guī)的要求?抽查部分記錄確認(rèn)其保存情況.
4.若產(chǎn)品撤回時,是否保留了相關(guān)記錄?
7.10不合格控制
1.詢問公司是否已建立和保持了糾正和糾正措施程序?
2.對超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品如何進行處置(糾正)?抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)所有糾正是否由負(fù)
責(zé)人批準(zhǔn)?糾正和糾正措施記錄中是否包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果,以及不合格批次的可追溯性
信息?
3.抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)通過監(jiān)視操作性前提方案和關(guān)鍵控制點所獲得的數(shù)據(jù),是否由指定的具備足
夠知識和權(quán)限的人員進行評價,以啟動糾正措施?
4.是否建立并保持了潛在不安全產(chǎn)品處置程序?
5.抽查潛在不安全產(chǎn)品處置記錄,對潛在不安全產(chǎn)品在放行前是否進行了評價?評價的方法是否適宜?
6.對評價后確定為不合格的產(chǎn)品如何處理?抽查處理記錄（不合格品報告單）進行確認(rèn).
7.是否建立并保持了形成文件的不安全產(chǎn)品的撤回程序?
8.公司最高管理者是否指定了有權(quán)啟動撤回的人員和負(fù)責(zé)執(zhí)行撤回的人員?
9.對撤回方案的有效性是否進行了驗證(模擬撤回)并保存了記錄?查看模擬撤回記錄確認(rèn)實施狀況是否與方
案一致,并進行了總結(jié)?
10.詢問是否發(fā)生過撤回事件?查看撤回的有關(guān)記錄是否包括撤回的原因、范圍和結(jié)果？是否向最高管理者
進行了匯報，并將其作為管理評審的輸入？
8.3監(jiān)視和測量的控制
1.公司是如何對監(jiān)視和測量裝置進行管理的?
2.抽查CCP點監(jiān)視程序所使用的測量設(shè)備查看其校準(zhǔn)狀況(校準(zhǔn)報告或記錄),確認(rèn)是否對照能溯源到國際或
國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)或檢定?
3.對于自校的測量設(shè)備是否有校準(zhǔn)規(guī)程和校準(zhǔn)依據(jù)?并保留了校準(zhǔn)記錄?
4.當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備或過程不符合要求時,對以往測量結(jié)果的有效性如何進行評價和處置?查看評價和處置記
錄進行確認(rèn).
5.當(dāng)使用計算機軟件進行監(jiān)視和測量時應(yīng)如何確認(rèn)其有效性?抽查確認(rèn)記錄看其是否在初次使用前進行?
CCP點監(jiān)控：抽查品控部負(fù)責(zé)的CCP點和操作性前期方案的監(jiān)控記錄和糾偏行動記錄（糾正和糾正措施記錄
），確認(rèn)其是否按照《HACCP計劃》和《操作性前提方案》執(zhí)行。
關(guān)鍵控制點和操作性前提方案驗證：抽查用于監(jiān)控關(guān)鍵限值的檢測裝置校準(zhǔn)記錄（每周用標(biāo)準(zhǔn)計量器具進
行比對），確認(rèn)其執(zhí)行情況。
8.4.1內(nèi)部審核：
1.詢問是否建立并保持了形成文件的內(nèi)部審核程序?
2.查看內(nèi)部審核計劃或通知確認(rèn)是否按照程序規(guī)定的時間間隔進行內(nèi)部審核?查看內(nèi)審員的能力是否滿足要
求?是否有內(nèi)審員審核自己的工作?時間安排是否合理?生產(chǎn)和檢驗部門的審核時間是否充足?
3.抽查內(nèi)部審核記錄看其是否按計劃執(zhí)行?抽查不符合項報告看其是否有原因分析,針對原因采取糾正措施
并跟蹤驗證?是否有內(nèi)部審核報告及首末次會議記錄?
產(chǎn)品檢驗：抽查原輔料包材進貨檢驗記錄、供應(yīng)廠家的檢驗報告、半成品檢驗記錄、成品檢驗記錄/報告、
型式檢驗報告,確認(rèn)原輔料包材、半成品、成品的檢驗情況。
生產(chǎn)部(生產(chǎn)車間):
5.6溝通
1.生產(chǎn)部在食品安全管理體系的內(nèi)、外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開展溝通的？
2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題？
5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
1.生產(chǎn)車間識別了哪些緊急狀況?針對這些狀況是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?
2對這些程序是否進行了演習(xí)?對演習(xí)是否進行了總結(jié)分析?
6.3基礎(chǔ)設(shè)施
現(xiàn)場查看關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施的運行情況是否正常?能否滿足食品安全的控制需要?
6.4工作環(huán)境
1.為確保食品安全對車間工作環(huán)境有哪些要求?生產(chǎn)部如何保證工作環(huán)境達到要求?
2.對有溫濕度要求的車間,現(xiàn)場查看溫濕度情況是否滿足要求?
7.2前期方案
硬件要求：現(xiàn)場查看以下硬件維護管理情況,確認(rèn)是否做到了：生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)持有HACCP計劃和操作性前期方
案或?qū)⑵滟N在附近上墻、車間清潔區(qū)和準(zhǔn)清潔區(qū)區(qū)分明確，人流，物流分明，滅蠅燈開啟，車間出入口門
窗密封，車間內(nèi)干凈清潔、地面無積水，容器不著地，車間入口洗手消毒設(shè)施齊全（足夠數(shù)量的非手動式
水龍頭、清洗液、手消毒水、干手器、手清洗消毒程序），鞋靴消毒池消毒水和手消毒水余氯濃度達到要
求，車間水管流向標(biāo)識明確，車間存放的有毒有害化學(xué)品要單獨存放并加鎖，專人保管，有明確標(biāo)識，數(shù)
量與帳面相符。
車間內(nèi)更衣室干凈清潔，廁所無異味無蒼蠅；
員工工作服著裝規(guī)范干凈、頭發(fā)不外露、不化妝、不戴首飾；
廢棄物收集箱/桶標(biāo)識明確。
1.詢問生產(chǎn)車間是否持有《前提方案》？
2.抽查車間衛(wèi)生檢查記錄、個人衛(wèi)生檢查記錄、消毒液配置檢測記錄（余氯）、器具清洗消毒記錄、CIP清
洗消毒記錄看其執(zhí)行情況是否符合《前提方案》和工藝規(guī)程的要求?
2.抽查車間有毒有害化學(xué)品一欄表、有毒有害化學(xué)品領(lǐng)用記錄以及有毒有害化學(xué)品的存放管理情況
7.9可追溯性系統(tǒng)
1.現(xiàn)場抽查生產(chǎn)操作記錄看其是否有生產(chǎn)日期、班組、產(chǎn)品名稱、規(guī)格口味、機臺或線別以及原料、成品
批號等內(nèi)容。
2.現(xiàn)場抽查成品內(nèi)外包裝打印情況，查看產(chǎn)品批號或生產(chǎn)日期打印是否清楚？
7.10不合格控制
1.對超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品如何進行處置(糾正)?抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)所有糾正是否由負(fù)
責(zé)人批準(zhǔn)?糾正和糾正措施記錄中是否包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果,以及不合格批次的可追溯性
信息?
2.抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)通過監(jiān)視操作性前提方案和關(guān)鍵控制點所獲得的數(shù)據(jù),是否由指定的具備足
夠知識和權(quán)限的人員進行評價,以啟動糾正措施?
3.抽查潛在不安全產(chǎn)品處置記錄,對潛在不安全產(chǎn)品在放行前是否進行了評價?評價的方法是否適宜?
4.對評價后確定為不合格的產(chǎn)品如何處理?抽查處理記錄（不合格品報告單）進行確認(rèn).
操作性前提方案及HACCP計劃的執(zhí)行/監(jiān)控/糾偏
1.現(xiàn)場查看所有操作性前期方案的執(zhí)行情況和監(jiān)控記錄（如果是生產(chǎn)操作記錄應(yīng)包括關(guān)鍵限值的監(jiān)控情況
）確認(rèn)其是否按規(guī)定執(zhí)行?
2.抽查部分操作性前期方案的監(jiān)控記錄,看其是否在一周內(nèi)進行了復(fù)核簽字?是否有不符合方案規(guī)定的情況?
3.針對不符合操作性前期方案規(guī)定的情況是否采取了糾正和糾正措施(糾偏行動)?是否保留了糾正和糾正措
施記錄?
4.確認(rèn)車間是否持有前期方案、HACCP計劃、操作性前期方案、各工序操作規(guī)程等文件?
5.現(xiàn)場查看所有的CCP點的監(jiān)控狀況確認(rèn)其是否按《HACCP計劃》中規(guī)定的監(jiān)控程序執(zhí)行？現(xiàn)場是否有該CCP
點的《HACCP計劃》?詢問監(jiān)控人員是否清楚CCP點的監(jiān)控要求?監(jiān)控的裝置是否正常?是否按照規(guī)定的時間間
隔填寫監(jiān)控記錄?
6.抽查部分CCP點的監(jiān)控記錄確認(rèn)記錄看其是否在一周內(nèi)進行了復(fù)核簽字?是否有偏離關(guān)鍵限值的情況?
7.針對偏離關(guān)鍵限值的情況是否采取了糾正和糾正措施(糾偏行動)?是否保留了糾正和糾正措施記錄?
設(shè)備部:
5.6溝通
1.設(shè)備部在食品安全管理體系的內(nèi)部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開展溝通的？
2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題？
6.3基礎(chǔ)設(shè)施
1.詢問設(shè)備部如何對基礎(chǔ)設(shè)施進行管理?從設(shè)備臺帳上抽查部分關(guān)鍵設(shè)備現(xiàn)場確認(rèn)其維護保養(yǎng)情況。
2.詢問設(shè)備部是否制定有設(shè)備預(yù)防性維護保養(yǎng)計劃?
3.抽查設(shè)備維修記錄、設(shè)備巡檢記錄、鍋爐運行記錄、鍋爐檢修保養(yǎng)記錄、水質(zhì)檢驗記錄、供水網(wǎng)絡(luò)圖、
車間水龍頭編號圖等,確認(rèn)其實施狀況?
4.查看儲水箱定期清洗消毒記錄, 確認(rèn)其實施狀況?
6.4工作環(huán)境
1.為確保食品安全對工作環(huán)境有哪些要求?設(shè)備部如何保證工作環(huán)境達到要求?
2.現(xiàn)場查看設(shè)備部負(fù)責(zé)維護的工作環(huán)境是否滿足要求?
7.2前提方案
1.詢問設(shè)備部是否持有《前提方案》
2.詢問設(shè)備部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?
3.查看相關(guān)證據(jù)確認(rèn)其實施狀況。
采購部:
5.6溝通
1.采購部在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開展溝通的？
2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題？
7.2前提方案
1.詢問采購部是否持有《前提方案》
2.詢問采購部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?
3.查看下列相關(guān)證據(jù)確認(rèn)其實施狀況：
合格供方名錄、合格供方評審表、各供應(yīng)商的資料（尤其是大豆、生鮮牛乳、添加劑、白糖、包裝材料、
清洗消毒劑、雙氧水、酸、堿等幾項）具體資料包括：營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證（有要求的）
、獲得的認(rèn)證的證明材料、產(chǎn)品遵循的標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)、行標(biāo)或企標(biāo)）、在質(zhì)檢所或衛(wèi)生防疫站或其他權(quán)威部
門檢驗的檢驗報告、每批進貨的檢驗報告；采購計劃/采購單/采購合同等。
倉庫
5.6溝通
1.倉庫在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開展溝通的？
2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題？
7.2前提方案
1.詢問倉庫是否持有《前提方案》？
2.詢問采購部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?
3.現(xiàn)場查看如下證據(jù)確認(rèn)其執(zhí)行情況：
成品、半成品庫：庫內(nèi)干燥清潔、產(chǎn)品離地隔墻、有防鼠設(shè)施。
原、輔料庫：庫內(nèi)干凈清潔、產(chǎn)品標(biāo)識明確、成品離地隔墻、無過期原輔料，有防鼠設(shè)施。
冷庫：有冷庫溫度監(jiān)視記錄，有溫度監(jiān)控系統(tǒng)或溫度計
有毒有害化學(xué)品庫：有毒有害化學(xué)品一欄表、有毒有害化學(xué)品領(lǐng)用記錄、化學(xué)品出入庫帳簿，做到帳、卡
、物相符。
7.9可追溯性系統(tǒng)
1.現(xiàn)場抽查產(chǎn)品出入庫臺帳，確認(rèn)每批出貨是否清楚的記錄了發(fā)出產(chǎn)品產(chǎn)品批號或生產(chǎn)日期？
2.庫內(nèi)抽查部分產(chǎn)品看其是否有明確的標(biāo)識卡.
物流
查看產(chǎn)品運輸車輛清洗消毒記錄、與物流公司的運輸合同、冷藏車的溫度控制記錄確認(rèn)運輸車輛的清洗消
毒和冷藏車的溫度控制情況.
銷售部:
5.6溝通
1.銷售部在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開展溝通的？
2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題？
7.2前提方案
1.詢問銷售部是否持有《前提方案》？
2.詢問銷售部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?
3.現(xiàn)場查看或詢問產(chǎn)品貯存和運輸情況是否符合規(guī)定？
7.9可追溯性系統(tǒng)
1.抽查部分發(fā)貨記錄、出入庫單據(jù)等，確認(rèn)每批出貨是否清楚的記錄了發(fā)貨地址、收貨單位、收貨人、發(fā)
貨數(shù)量等內(nèi)容？
2.抽查部分出貨單看其能否追溯到初次分銷商?
人事部:
6.2人力資源
1.詢問人事部對公司人力資源的管理有何規(guī)定?
2.詢問人事部如何開展與食品安全管理體系運行有關(guān)的培訓(xùn)?
3.抽查年度培訓(xùn)計劃、新招聘員工的培訓(xùn)和考試記錄、衛(wèi)生培訓(xùn)記錄、HACCP培訓(xùn)考試記錄、關(guān)鍵控制點人
員培訓(xùn)記錄、檢驗人員培訓(xùn)記錄等看其實施情況,確認(rèn)每次培訓(xùn)的效果是否進行了評價?
4.抽查檢驗人員的上崗證、生產(chǎn)檢驗人員的健康證、特種工種（司爐、電工、司機、制冷工）的上崗證,確
認(rèn)持證上崗情況.
7.2前提方案
查看員工健康檔案確認(rèn)其每年是否進行了健康檢查.
辦公室:
4.2文件要求
1.詢問食品安全管理體系文件有哪些?查看受控文件清單予以確認(rèn).
2.抽查部分文件確認(rèn)其發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)?文件的更改和先行修訂狀態(tài)能否清楚識別?文件是否清晰、易
于識別？
3.詢問什么情況下要對文件進行評審和更新? 評審和更新后是否需要再次批準(zhǔn)?查看相關(guān)證據(jù)確認(rèn)執(zhí)行情況
.
4.查看文件發(fā)放記錄,確認(rèn)需要文件的部門是否已得到文件的相關(guān)版本?
5.詢問外來文件的識別控制情況,抽查部分與公司產(chǎn)品有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)看其是否持有?
6.詢問公司如何管理作廢文件?抽查作廢文件的回收、保存和銷毀情況。
7.2前提方案
1.詢問辦公室是否持有《前提方案》？
2.詢問辦公室負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?
3.現(xiàn)場查看廠區(qū)內(nèi)垃圾清運情況、廠區(qū)地面道路衛(wèi)生狀況、廠區(qū)蟲害鼠害防治情況及廠區(qū)內(nèi)的綠化狀況。
管理層/食品安全小組組長:
4.1總要求
1.詢問公司食品安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍,通過現(xiàn)場審核判斷千其合理性.
2.通過對所有部門及過程的審核判斷公司的食品安全管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)4.1中a)～d)的要求?
3.公司是否有可能影響終產(chǎn)品符合性的外部過程?對其是否進行了識別并形成文件?
5.1管理承諾
詢問最高管理者對公司食品安全管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進應(yīng)有哪些管理承諾？了解對這些
承諾的兌現(xiàn)情況.
5.2食品安全方針
1.查看公司的食品安全方針在內(nèi)容上是否滿足標(biāo)準(zhǔn)5.2a)、b)、e)和f)的要求?
2.了解對食品安全方針的管理情況是否滿足標(biāo)準(zhǔn)5.2c)和d)的要求?
3.是否制定了可測量的食品安全目標(biāo)?
5.3食品安全管理體系策劃
了解公司是如何對食品安全管理體系進行策劃的?
5.4職責(zé)和權(quán)限
1.查看公司的組織機構(gòu)圖及各部門的職責(zé)權(quán)限的規(guī)定,確認(rèn)其是否清楚明確?
2.公司指定可向哪位人員匯報與食品安全有關(guān)的問題?其職責(zé)和權(quán)限是否明確?
5.5食品安全小組組長
公司任命誰為食品安全小組組長?其職責(zé)和權(quán)限有哪些?
5.6溝通
詢問公司就食品安全方面信息的內(nèi)外部溝通是如何安排的?
5.8管理評審
1.詢問公司多長時間進行一次管理評審?本年度的管理評審是何時進行的或計劃何時進行?
2.查看管理評審的輸入是否充分?能否滿足標(biāo)準(zhǔn)8.5.2的要求?
3.查看管理評審記錄確認(rèn)管理評審是否由最高管理者主持,參加的人員是否是各部門的主管?
4.查看管理評審報告確認(rèn)管理評審的輸出能否滿足標(biāo)準(zhǔn)8.5.3的要求?
5.了解管理評審決議的落實情況.
6.1資源提供
了解為確保公司食品安全管理體系的有效運行公司提供了哪些資源?(人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等)
8.1總則
詢問公司在食品安全管理體系的改進方面做了哪些工作?
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