大理ISO9001認(rèn)證2015不合格報(bào)告需要關(guān)注的九個(gè)問題
不合格及其控制程序不僅適用于質(zhì)量管理體系，而且適用于環(huán)境、職業(yè)健康
安全等管理體系。所以，在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中，它是必須形成文件的程序，對(duì)其他
管理體系具有較強(qiáng)的兼容性和通用性。因此，筆者歸納了審核員開具不合格報(bào)告
存在的九個(gè)問題并提出一些看法。
1、開具不合格報(bào)告不宜過淺
在審核中，不能遇到不符合都開具不合格報(bào)告，特別是那些顯而易見和易于
解決的問題。對(duì)于一些口頭提出馬上就可以完整改的，如質(zhì)量記錄有幾頁缺少了
負(fù)責(zé)人的簽字，就不一定開具不合格報(bào)告。如果不合格報(bào)告開得過淺，就可能使
審核的書面報(bào)告失去嚴(yán)肅性，流于形式，甚至產(chǎn)生負(fù)面影響。
2、開具不合格報(bào)告不宜過濫
如果不合格報(bào)告開得過濫，會(huì)使受審核方產(chǎn)生“虱子多了不咬人”的感覺，
從而在整體上降低對(duì)糾正措施的重視程度。便如，某企業(yè)的內(nèi)審共開具了36份不
合格報(bào)告，而其中有8份都是記錄漏簽字。其實(shí)，這8份不合格報(bào)告可以“合并同
類項(xiàng)”后，開成一張。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格較多時(shí)，可開可不開的以不開為這宜，而以
口頭報(bào)告的形式，充分與受審核方交換意見。要抓住主要的、典型的、要害的問
題，以及具有方向性和迫切需要改進(jìn)的問題開具不合格報(bào)告。
3、不合格報(bào)告不宜作為獎(jiǎng)懲的依據(jù)
審核中經(jīng)常遇到這樣的趕尷尬事：組織的領(lǐng)導(dǎo)者有言在先，將依據(jù)審核員開
具的不合格對(duì)責(zé)任者進(jìn)行處罰，包括扣分、扣款、點(diǎn)名批評(píng)等。這是傳統(tǒng)管理模
式的習(xí)慣做法，似乎獎(jiǎng)罰分明，但也是對(duì)審核抽樣風(fēng)險(xiǎn)性的挑戰(zhàn)，從另一個(gè)側(cè)面
體現(xiàn)了不公正。面對(duì)這種情況，審核員不宜直接干預(yù)，但可以在與領(lǐng)導(dǎo)交換意見
時(shí)希望其借鑒西方的管理理念，改進(jìn)傳統(tǒng)的管理模式。西方的管理理念是：出了
問題先分析原因，然后采取糾正措施。我們的傳統(tǒng)管理模式是：出了問題先找到
責(zé)任人，然后施以處罰。而責(zé)任人往往沒有找到問題產(chǎn)生的原因，類似問題以后
還可能發(fā)生。
4、局部小系統(tǒng)的問題宜開具不合格報(bào)告
對(duì)于受審核方系統(tǒng)的失誤和整個(gè)過程的失控，應(yīng)開具嚴(yán)重不合格報(bào)告。但是
，對(duì)于局部小系統(tǒng)的問題，也要開具不合格。例如，在某機(jī)械加工車間的不合格
品報(bào)告中，鉆床工序占7件，不是合格品總數(shù)的三分之一。對(duì)于這種局部小系統(tǒng)
的問題，如果受審核方?jīng)]有分析原因并采取糾正措施，須開具不合格報(bào)告，促使
其抓主要矛盾，實(shí)施作業(yè)層面的持續(xù)改進(jìn)。
5、抓住改進(jìn)方向性的關(guān)鍵問題開具不合格報(bào)告
開具不合格報(bào)告，一定要抓住方向性的關(guān)鍵問題，如相關(guān)法律法規(guī)沒有納入
有效文件目錄進(jìn)行控制，特殊過程的設(shè)備、人員、過程參數(shù)沒有得到有效控制，
沒有做好對(duì)顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量，內(nèi)審和管理評(píng)審不符合要求，對(duì)將要出現(xiàn)和
已經(jīng)發(fā)生的問題沒有采取預(yù)防或糾正措施等。這些事關(guān)質(zhì)量管理體系是否運(yùn)行和
持續(xù)改進(jìn)的關(guān)鍵的帶有方向性的問題，是審核員開具不合格報(bào)告的關(guān)注點(diǎn)。把握
住這些關(guān)注點(diǎn)，就可以從方向上提高受審核方質(zhì)量體系的有效性，促進(jìn)其持續(xù)改
進(jìn)，合體系的運(yùn)行登上一個(gè)新的臺(tái)階。
6、不宜開具治標(biāo)不治本的不合格報(bào)告
有些組織的文件可行性差，如果因?yàn)椴环线@樣的文件的規(guī)定就開具不合格
報(bào)告，可能只是治標(biāo)未治本。例如，某公共汽車站規(guī)定，其侯車大廳夏季的溫度
不得超過24℃。如果夏季當(dāng)?shù)貧鉁剡_(dá)到40℃，侯車大廳肯定超過24℃。產(chǎn)生這種
問題的原因就是文件的可行性差，審核員可采取口頭報(bào)告的方式，提請(qǐng)受審核方
修改文件，從根本上解決問題。
7、慎重開具“資源不是”的不合格報(bào)告
如果在審核中遇到受審核方的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員安排、設(shè)備更新、行政管理、
資金投入等敏感問題，要具體問題具體分析，因?yàn)闄C(jī)構(gòu)設(shè)置是企業(yè)的自主權(quán)，人
員安排是改革的需求，設(shè)備更新和資金投入是深層次的復(fù)雜問題，不是審核員提
出就能解決的。只要受審核方采取其他途徑和方式保證資源，能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求就
可以了。對(duì)于這些難以解決的問題，要采取慎重的態(tài)度。
8、關(guān)閉不合格報(bào)告時(shí)應(yīng)由此及彼
無論是內(nèi)審還是外審，審核員在開具不合格報(bào)告時(shí)一般是比較認(rèn)真的，不但
描述了可以追溯的不合格事實(shí)，而且確認(rèn)了受審核方的糾正措施計(jì)劃。但在驗(yàn)證
糾正措施的有效性時(shí)，往往就事論事，沒有做到由此及彼，以擴(kuò)大糾正措施的效
果，使糾正措施的有效性打了折扣。例如，針對(duì)外審發(fā)現(xiàn)的不合格而采取的糾正
措施的效果和證據(jù)，受審核方應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)要由此及彼，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的同類
不合格也要采取糾正措施，并驗(yàn)證其效果和證據(jù)后，方可提交審核員驗(yàn)證。審核
員進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，更要由此及彼。如某造船廠船體分段大合攏焊接工序是一個(gè)特殊
過程。審核員發(fā)現(xiàn)受審核方?jīng)]有記錄焊接電流過程參數(shù)，開具了不合格報(bào)告。在
對(duì)其進(jìn)行關(guān)閉時(shí)，還應(yīng)驗(yàn)證受審核方對(duì)同類特殊過程（如球鼻艏合攏）焊接電流
過程參數(shù)是否進(jìn)行記錄，從而消除失控環(huán)節(jié)，防止類似問題在同一特殊過程重復(fù)
發(fā)生，使糾正措施的有效性得到充分保證。
9、對(duì)特定不合格的驗(yàn)證，待全系統(tǒng)的過程都關(guān)閉不合格后，方可完全關(guān)閉
對(duì)特定不合格的驗(yàn)證，不僅應(yīng)由此及彼地驗(yàn)證其本身，還須驗(yàn)證本系統(tǒng)包括
的全部過程，待同類不合格都關(guān)閉后，方可將其完全關(guān)閉。例如，某組織對(duì)油漆
的特殊過程未確認(rèn)，被審核員判為不合格。還需要驗(yàn)證這個(gè)系統(tǒng)的全部過程。如
果這個(gè)系統(tǒng)包括油漆、焊接和熱處理三個(gè)特殊過程，那么，只有在受審核方提供
了油漆、焊接和熱處理全部過程的確認(rèn)證據(jù)之后，方向?qū)⑵渫耆P(guān)閉。否則，必
須繼續(xù)采取糾正措施。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場(chǎng)監(jiān)督總局 、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、質(zhì)量認(rèn)證中心
免責(zé)聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題，請(qǐng)跟我們聯(lián)系刪除并致歉！
