拜登競(jìng)選新一任美國總統(tǒng)勝出后，《國會(huì)山報(bào)》認(rèn)為，特朗普的關(guān)稅議題在國內(nèi)外遭到抨擊，那么拜登可考慮的Plan B是重新關(guān)注“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”問題。對(duì)此，《國會(huì)山報(bào)》提出兩點(diǎn)建議：其一，與中國簽訂雙邊投資協(xié)定（BIT），以增加美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者可用的工具箱；其二，讓美國公司能夠更多進(jìn)入中國政府資助的研發(fā)領(lǐng)域，要求《中國制造2025》符合WTO規(guī)則，不能低估從中國獲得技術(shù)溢出效應(yīng)的價(jià)值。

那么接下來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在投資方面的價(jià)值和重要性必將有所體現(xiàn)，我們來聊聊知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)入股和股權(quán)設(shè)置的問題。

　  知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，是指技術(shù)供方通過專利技術(shù)入股技術(shù)被許可方企業(yè)的情形，也可能存在技術(shù)供方通過專利技術(shù)入股新成立公司的情形。專利技術(shù)入股是指以專利技術(shù)成果作為財(cái)產(chǎn)作價(jià)后，以出資入股的形式與其他形式的財(cái)產(chǎn)(如貨幣、實(shí)物、土地使用權(quán)等)相結(jié)合，按法定程序組建有限責(zé)任公司或股份有限公司的一種經(jīng)營行為。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，可能會(huì)存在技術(shù)供方通過專利技術(shù)入股技術(shù)被許可方企業(yè)的情形，也可能存在技術(shù)供方通過專利技術(shù)入股新成立公司的情形。專利技術(shù)入股是指以專利技術(shù)成果作為財(cái)產(chǎn)作價(jià)后，以出資入股的形式與其他形式的財(cái)產(chǎn)(如貨幣、實(shí)物、土地使用權(quán)等)相結(jié)合，按法定程序組建有限責(zé)任公司或股份有限公司的一種經(jīng)營行為。

因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資過程中，須關(guān)注其價(jià)值存在變數(shù)的可能性，采取措施使公司資本處于相對(duì)確定狀態(tài)，為公司搭建一個(gè)良好的股權(quán)架構(gòu)和發(fā)展基礎(chǔ)。

　　下面以一個(gè)案例來進(jìn)行說明：

一家醫(yī)療主營器械公司的老板為L，為了在腦血管專業(yè)醫(yī)療器械的研發(fā)方面取得突破，引進(jìn)了一名留學(xué)美國的自己的小學(xué)同學(xué)博士D，該博士擁有兩3項(xiàng)以該技術(shù)為核心的發(fā)明專利。該公司為了讓此項(xiàng)目能夠落地，斥巨資進(jìn)駐某沿海城市的高新技術(shù)園區(qū)，同時(shí)擬成立新公司，注冊(cè)資本6000萬元。

但在設(shè)計(jì)新公司股權(quán)時(shí)，雙方發(fā)生了糾紛。

D博士認(rèn)為，他的專利技術(shù)價(jià)值至少3000萬元以上，要求持有新公司50%以上的股權(quán)。該公司老板L不同意，表示公司花的是真金白銀，而且后期投入，包括研發(fā)成本、人工成本、審批成本，投入的都是真金白銀，博士D的技術(shù)只是“預(yù)想”的價(jià)值，該技術(shù)還須經(jīng)過進(jìn)一步研發(fā)、多次臨床試驗(yàn)以及行政審批，才能進(jìn)入市場(chǎng)，時(shí)間長，存在較多未知因素，在該技術(shù)目前并未帶來效益的情況下，讓博士來控股不合適。博士也不同意，認(rèn)為自己技術(shù)已經(jīng)低估了。

雙方協(xié)商不下，籌建工作一度陷于停滯狀態(tài)。

如果去找專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)作價(jià)值評(píng)估，一是現(xiàn)有的評(píng)估方法很難客觀的展示技術(shù)的真實(shí)價(jià)值；二是會(huì)破壞老板L和博士D之間多年建立起來的信任感。

這時(shí)，應(yīng)該怎么辦?

　  第一步，對(duì)專利進(jìn)行盡調(diào)。發(fā)明專利已經(jīng)公告授權(quán)，處于有效期，專利年費(fèi)正常繳納，無其他人對(duì)此專利提出無效的請(qǐng)求；排除了該專利技術(shù)屬職務(wù)發(fā)明和共有權(quán)屬糾紛的可能性，發(fā)明人對(duì)該專利技術(shù)有處分權(quán)，在此之前無專利許可或質(zhì)押等處分行為，也不存在已經(jīng)被提起無效的穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)，博士D和老板L的公司之間已經(jīng)辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)，并簽訂技術(shù)保密和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。

第二步，找專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)該專利技術(shù)進(jìn)行評(píng)估及審驗(yàn)，由于法律方面已經(jīng)做過盡調(diào)，主要從技術(shù)和市場(chǎng)角度上用成本法和收益法進(jìn)行客觀評(píng)估。

因?yàn)槿绻蛔鲈u(píng)估，是有以下風(fēng)險(xiǎn)的：

第一，該專利技術(shù)如果不經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估，可能會(huì)導(dǎo)致該專利資產(chǎn)價(jià)值一直處于不確定狀態(tài)。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出資人以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，未依法評(píng)估作價(jià)，公司、其他股東或者公司債權(quán)人請(qǐng)求認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)委托具有合法資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)該財(cái)產(chǎn)評(píng)估作價(jià)。

第二，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)占公司注冊(cè)資本比例過高，會(huì)造成公司經(jīng)營資金短缺，公司發(fā)起人或股東決定接受以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司自身發(fā)展需要，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資所占注冊(cè)資本比例控制在合理范圍內(nèi)，過高會(huì)對(duì)公司發(fā)展造成影響，過低會(huì)損害技術(shù)入股者的利益。

　　基于以上分析，建議該公司提出按照“基礎(chǔ)股權(quán)占40%-60%，評(píng)估股權(quán)占30%-40%，動(dòng)態(tài)股權(quán)占10%-20%”的草案，重新評(píng)估、寫上起草新公司設(shè)立的《出資協(xié)議書》。

　　基礎(chǔ)股權(quán)占40%-60%，因?yàn)樵谀壳把邪l(fā)、試驗(yàn)以至投放市場(chǎng)還有較長周期，短期內(nèi)產(chǎn)生不了經(jīng)濟(jì)效益，技術(shù)目前須依靠資本扶持才能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，所以在股權(quán)設(shè)計(jì)是應(yīng)突出貨幣資本的重要性，由投資方占主導(dǎo)地位。

　　動(dòng)態(tài)股權(quán)占10%-20%，是預(yù)留“股權(quán)池”，對(duì)于博士D所持有的技術(shù)股，以動(dòng)態(tài)股權(quán)的方式，按照技術(shù)研發(fā)的周期完成情況、研發(fā)效果、投入市場(chǎng)的效果，分階段對(duì)技術(shù)股從股權(quán)池中予以分配，逐步提高技術(shù)股所占例?！?/div>

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