9.1.2合規(guī)性評價
組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程。
組織應(yīng)：
a)確定實施合規(guī)性評價的頻次；
b)評價合規(guī)性，需要時采取措施；
c)保持其合規(guī)狀況的知識和對其合規(guī)狀況的理解。
組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。
【理解要點】
1.組織應(yīng)當(dāng)建立評價合規(guī)義務(wù)履行程度的過程，通過對照按4.2和6.1.3條款確定的合規(guī)義務(wù)，對組織的績效進行監(jiān)視、測量、分析和評審。此過程可以幫助組織證實其履行合規(guī)義務(wù)的承諾、理解其合規(guī)狀態(tài)、減少違規(guī)的可能性并避免源于相關(guān)方的不利行動。
2.所有合規(guī)義務(wù)的履行情況都應(yīng)當(dāng)定期評估，然而每項合規(guī)義務(wù)的評價頻次和時機可以不同，這取決于：
--組織的法律要求；
--作為合規(guī)義務(wù)而被采納的其他要求的相關(guān)性；
--合規(guī)義務(wù)的變化情況；
--組織過去的與合規(guī)義務(wù)有關(guān)的績效，包括與不符合相關(guān)的潛在不利影響；
--某過程或活動的預(yù)期績效變化，例如：廢水處理廠的績效會因所接納的廢水量而變化。
3.合規(guī)性評價應(yīng)當(dāng)是迭代的過程，為確定組織是否在履行其合規(guī)義務(wù)，需要利用來自
環(huán)境管理體系其他方面的輸出結(jié)果。合規(guī)性評價的方法包括收集信息和數(shù)據(jù)，例如通過：
--設(shè)備巡視或檢查；
--直接觀察或訪談；
--項目或工作評審；
--樣本分析或測試結(jié)果的評審，以及與限定性要求的對比；
--驗證抽樣或測試；
--對法規(guī)要求的文件化信息的評審(例如：危險廢物清單，行政監(jiān)管要求提交的文件)。
4.內(nèi)部審核（見9.2）可用來確定所建立和實施的合規(guī)性評價過程的有效性，但不能用來證明組織已經(jīng)履行了合規(guī)義務(wù)。然而，組織可使用審核方法評價其合規(guī)義務(wù)的履行情況。
5.組織在環(huán)境管理體系的各過程中必須考慮其合規(guī)義務(wù)，例如：
--重要環(huán)境 因素（見6.1.2.5）以及需應(yīng)對的風(fēng)險和機遇的確定（見6.1.1）；
--措施策劃（見6.1.4）；
--環(huán)境目標(biāo)的建立（見6.2.2）；
--意識（見7.3）、外部信交流（見7.4.3）、運行策劃與控制（見8.1）、監(jiān)視和測量（見9.1）等過程的開發(fā)。
這些過程的有效性和過程的結(jié)果也可以為合規(guī)義務(wù)的履行情況提供證據(jù)。
組織可以選用評審相關(guān)方提供的報告和信息（例如：現(xiàn)場監(jiān)管檢查報告或客戶審核），或與相關(guān)方專門溝通其合規(guī)情況等方法。
6.當(dāng)發(fā)現(xiàn)不滿足或潛在不滿足合規(guī)義務(wù)的要求時，組織應(yīng)當(dāng)采取措施。組織的不符合和糾正措施過程（見10.2）可被用于安排所需的糾正活動。適當(dāng)時，組織應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的要求與有關(guān)相關(guān)方（見7.4）溝通或向其報告未滿足合規(guī)義務(wù)的情況。
如果某個不合規(guī)項已通過環(huán)境管理體系過程得到識別并糾正，則此不合規(guī)項未必要升級為管理體系的不符合。
27. 通過合規(guī)性評價，組織獲得了對其合規(guī)狀態(tài)的知識和理解。合規(guī)性評價的頻次應(yīng)當(dāng)足以使這些知識和理解保持為最新狀態(tài)。評價應(yīng)當(dāng)以能為管理評審及時提供輸人信息的方式實施，以便最高管理者能評市組織履行合規(guī)義務(wù)的情況，并保持組織對合規(guī)狀況的了解。
8. 組織應(yīng)當(dāng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價的證據(jù)。其中可能包括:
--合規(guī)性評價結(jié)果的報告:
--內(nèi)部 和外部審核報告:
--內(nèi)部和外部的信息交流和報告。
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