9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)
組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過(guò)程。
組織應(yīng)：
a)確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次；
b)評(píng)價(jià)合規(guī)性，需要時(shí)采取措施；
c)保持其合規(guī)狀況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)狀況的理解。
組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。
【理解要點(diǎn)】
1.組織應(yīng)當(dāng)建立評(píng)價(jià)合規(guī)義務(wù)履行程度的過(guò)程，通過(guò)對(duì)照按4.2和6.1.3條款確定的合規(guī)義務(wù)，對(duì)組織的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)審。此過(guò)程可以幫助組織證實(shí)其履行合規(guī)義務(wù)的承諾、理解其合規(guī)狀態(tài)、減少違規(guī)的可能性并避免源于相關(guān)方的不利行動(dòng)。
2.所有合規(guī)義務(wù)的履行情況都應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估，然而每項(xiàng)合規(guī)義務(wù)的評(píng)價(jià)頻次和時(shí)機(jī)可以不同，這取決于：
--組織的法律要求；
--作為合規(guī)義務(wù)而被采納的其他要求的相關(guān)性；
--合規(guī)義務(wù)的變化情況；
--組織過(guò)去的與合規(guī)義務(wù)有關(guān)的績(jī)效，包括與不符合相關(guān)的潛在不利影響；
--某過(guò)程或活動(dòng)的預(yù)期績(jī)效變化，例如：廢水處理廠的績(jī)效會(huì)因所接納的廢水量而變化。
3.合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)是迭代的過(guò)程，為確定組織是否在履行其合規(guī)義務(wù)，需要利用來(lái)自
環(huán)境管理體系其他方面的輸出結(jié)果。合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法包括收集信息和數(shù)據(jù)，例如通過(guò)：
--設(shè)備巡視或檢查；
--直接觀察或訪談；
--項(xiàng)目或工作評(píng)審；
--樣本分析或測(cè)試結(jié)果的評(píng)審，以及與限定性要求的對(duì)比；
--驗(yàn)證抽樣或測(cè)試；
--對(duì)法規(guī)要求的文件化信息的評(píng)審(例如：危險(xiǎn)廢物清單，行政監(jiān)管要求提交的文件)。
4.內(nèi)部審核（見(jiàn)9.2）可用來(lái)確定所建立和實(shí)施的合規(guī)性評(píng)價(jià)過(guò)程的有效性，但不能用來(lái)證明組織已經(jīng)履行了合規(guī)義務(wù)。然而，組織可使用審核方法評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)的履行情況。
5.組織在環(huán)境管理體系的各過(guò)程中必須考慮其合規(guī)義務(wù)，例如：
--重要環(huán)境 因素（見(jiàn)6.1.2.5）以及需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的確定（見(jiàn)6.1.1）；
--措施策劃（見(jiàn)6.1.4）；
--環(huán)境目標(biāo)的建立（見(jiàn)6.2.2）；
--意識(shí)（見(jiàn)7.3）、外部信交流（見(jiàn)7.4.3）、運(yùn)行策劃與控制（見(jiàn)8.1）、監(jiān)視和測(cè)量（見(jiàn)9.1）等過(guò)程的開(kāi)發(fā)。
這些過(guò)程的有效性和過(guò)程的結(jié)果也可以為合規(guī)義務(wù)的履行情況提供證據(jù)。
組織可以選用評(píng)審相關(guān)方提供的報(bào)告和信息（例如：現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管檢查報(bào)告或客戶審核），或與相關(guān)方專門(mén)溝通其合規(guī)情況等方法。
6.當(dāng)發(fā)現(xiàn)不滿足或潛在不滿足合規(guī)義務(wù)的要求時(shí)，組織應(yīng)當(dāng)采取措施。組織的不符合和糾正措施過(guò)程（見(jiàn)10.2）可被用于安排所需的糾正活動(dòng)。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的要求與有關(guān)相關(guān)方（見(jiàn)7.4）溝通或向其報(bào)告未滿足合規(guī)義務(wù)的情況。
如果某個(gè)不合規(guī)項(xiàng)已通過(guò)環(huán)境管理體系過(guò)程得到識(shí)別并糾正，則此不合規(guī)項(xiàng)未必要升級(jí)為管理體系的不符合。
27. 通過(guò)合規(guī)性評(píng)價(jià)，組織獲得了對(duì)其合規(guī)狀態(tài)的知識(shí)和理解。合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次應(yīng)當(dāng)足以使這些知識(shí)和理解保持為最新?tīng)顟B(tài)。評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以能為管理評(píng)審及時(shí)提供輸人信息的方式實(shí)施，以便最高管理者能評(píng)市組織履行合規(guī)義務(wù)的情況，并保持組織對(duì)合規(guī)狀況的了解。
8. 組織應(yīng)當(dāng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)。其中可能包括:
--合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的報(bào)告:
--內(nèi)部 和外部審核報(bào)告:
--內(nèi)部和外部的信息交流和報(bào)告。
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