新冠肺炎疫情讓人們的生活、學(xué)習(xí)和工作方式越來越多地從線下轉(zhuǎn)到線上。眾多組織的運(yùn)行依靠互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代通信技術(shù)去完成，也讓更多的企業(yè)管理體系開始借助于電子版文件、數(shù)據(jù)和軟件的管理體系（EBMS）。由此，對(duì)組織管理體系運(yùn)行符合性、有效性、適宜性的審核，會(huì)更多地將遠(yuǎn)程審核作為審核的一部分，如采用基于網(wǎng)絡(luò)的交互式協(xié)作、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、電視電話會(huì)議和（或）通過電子化方式驗(yàn)證客戶的過程，也即采用信息和通信技術(shù)（ICT）CNAS-CC14-2019［注：本文件已經(jīng)代替計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)（CATT）CNAS- CC14-2008］來驗(yàn)證客戶認(rèn)證范圍的管理體系過程的運(yùn)行情況。
按照CNAS現(xiàn)行相關(guān)準(zhǔn)則，遠(yuǎn)程審核只是現(xiàn)場(chǎng)審核的一部分，因此一般遠(yuǎn)程審核活動(dòng)占策劃的現(xiàn)場(chǎng)管理體系審核時(shí)間不得大于30%，且對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間在3人日以下的認(rèn)證項(xiàng)目不建議采用遠(yuǎn)程審核。但是，如果因?yàn)榉浅Ｔ蚧蛘咝畔⒑屯ㄐ偶夹g(shù)的發(fā)展（如全過程、全流程的EBMS），均可能讓遠(yuǎn)程審核成為常態(tài)化的審核模式。由此，需要
管理體系認(rèn)證的從業(yè)人員去思考、探索EBMS下，運(yùn)用ICT的應(yīng)用技術(shù)，實(shí)現(xiàn)認(rèn)證全周期的遠(yuǎn)程審核的模式，并能為審核過程的完整性與可信性提供支持和保障。
實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程審核的基本條件和環(huán)境
既然在受審核方物理現(xiàn)場(chǎng)以外的地方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，就必須要構(gòu)建能夠呈現(xiàn)受審核方物理現(xiàn)場(chǎng)完整過程、流程的環(huán)境，包括EBMS運(yùn)行狀態(tài)的文件化信息，并使EBMS與受審核方的管理系統(tǒng)（如ERP、SAP、OA、智慧云等操作系統(tǒng)）相融，同時(shí)，受審核方及實(shí)施審核方之間應(yīng)就應(yīng)用ICT的應(yīng)用技術(shù)達(dá)成一致意見，以確保在安全、保密的前提下，為審核過程的完整性與可信性提供支持和保障，最終達(dá)成遠(yuǎn)程審核的目的。
所以，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程審核的基本條件至少應(yīng)該包括：受審核方及實(shí)施審核方都具備必要的資源，即具有應(yīng)用系統(tǒng)使用技能的專業(yè)人員、設(shè)備和必要的信息采集、獲取、存儲(chǔ)的工具和設(shè)備；雙方互相信任的共識(shí)以及為安全、保密采取的措施等，從而構(gòu)建一個(gè)實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程審核的實(shí)施環(huán)境。
運(yùn)用遠(yuǎn)程審核技術(shù)的實(shí)現(xiàn)方式及技術(shù)條件
在信息和通信技術(shù)發(fā)展的今天，互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云端應(yīng)用科技、5G技術(shù)、人工智能以及衛(wèi)星導(dǎo)航、遙感、遙測(cè)、量子傳輸?shù)葹槲覀冋嬲龑?shí)現(xiàn)生產(chǎn)、生活、服務(wù)過程全景再現(xiàn)提供了條件，也讓線上辦公、在線追蹤、全程監(jiān)控成為可能。因此，運(yùn)用現(xiàn)代信息和通信技術(shù)，完成全過程、全流程的遠(yuǎn)程審核成為重要途徑，只是在遠(yuǎn)程審核技術(shù)實(shí)現(xiàn)方式、呈現(xiàn)方法和技術(shù)條件上，需要依據(jù)每一個(gè)審核項(xiàng)目中被審核方的ICT條件和環(huán)境進(jìn)行策劃并依據(jù)審核實(shí)施方的資源和能力達(dá)到審核目的。
按照CNAS-CC14：2019 ICT在審核應(yīng)用中列示信息：ICT是應(yīng)用技術(shù)來收集、存儲(chǔ)、檢索、處理、分析和發(fā)送信息。它包括軟件和硬件，例如：智能手機(jī)、手持設(shè)備、筆記本電腦、臺(tái)式電腦、無人機(jī)、攝像機(jī)、可穿戴技術(shù)、人工智能及其他；同時(shí)，可通過視頻會(huì)議，遠(yuǎn)程接入、訪問、傳輸，云端數(shù)據(jù)庫(kù)共享，實(shí)時(shí)影像抓取以及社會(huì)共享信息獲取等方式，在審核雙方互認(rèn)的安全通道（如VPN）呈現(xiàn)客觀證據(jù)。所以，遠(yuǎn)程審核技術(shù)的實(shí)施，需要雙方均搭建應(yīng)用平臺(tái)，首先應(yīng)該由認(rèn)證機(jī)構(gòu)搭建線上公共辦公平臺(tái)，為獲證組織推送鏈接接口和客戶端應(yīng)用軟件，推送VPN應(yīng)用數(shù)據(jù)采集的客戶端或APP客戶端；也可以由被審核方提供時(shí)限訪問授權(quán)，開放EBMS的瀏覽端口，提供認(rèn)證范圍涉及專業(yè)的過程圖紙、影像、圖片解碼程序，推送抽樣樣本檔案或者現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)監(jiān)控截圖，必要時(shí)，收集被審核方產(chǎn)品或者服務(wù)的第三方
監(jiān)測(cè)、
檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)證明文本材料，讓審核組成員都能在物理現(xiàn)場(chǎng)外，安全地獲得相應(yīng)審核證據(jù)和文件化信息，記錄并證明被審核方產(chǎn)品或者服務(wù)涉及的管理體系運(yùn)行的適宜性、符合性、有效性并提出持續(xù)改進(jìn)事項(xiàng)，最終完成除需要現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證整改事項(xiàng)外的認(rèn)證結(jié)論。
遠(yuǎn)程審核方法和記錄文件模式探索
目前被審核方物理現(xiàn)場(chǎng)審核收集審核證據(jù)的方法主要包括：現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱文件記錄、面談交流等，遠(yuǎn)程審核和其他收集審核證據(jù)的方法僅僅作為輔助方法加以選擇性使用。而遠(yuǎn)程審核模式下的審核則需要將ICT技術(shù)應(yīng)用作為主要方法，實(shí)施在線視角實(shí)景觀察或者在線視頻、影像觀察；調(diào)取、查閱文件記錄或者進(jìn)入企業(yè)組織ERP、OA、SAP、云端數(shù)據(jù)庫(kù)或者進(jìn)入網(wǎng)站、APP推送信息以及微信公眾號(hào)和政府公眾網(wǎng)站信息收集相關(guān)文件記錄；通過QQ、微信、短信、釘釘以及視頻、語音進(jìn)行在線聊天、溝通、交流；條件許可和授權(quán)的前提下，還可以進(jìn)入企業(yè)指揮、監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、定位衛(wèi)星監(jiān)控、監(jiān)測(cè)、遙感、遙測(cè)的影像、畫面、圖片和活動(dòng)軌跡，真正獲得完整的客觀證據(jù)。為此，審核方的審核記錄就需要專業(yè)審核人員按照管理體系認(rèn)證范圍收集、整理、存儲(chǔ)涉及專業(yè)的全過程、全流程影像、圖片、畫面、過程和流程運(yùn)行截圖、在線溝通內(nèi)容截屏以及涉及的第三方檢驗(yàn)、檢測(cè)、評(píng)價(jià)證明文件圖片，形成電子信息記錄，而不是僅僅進(jìn)行語言文字記錄，從而達(dá)到客觀、公正記錄和評(píng)價(jià)被審核方管理體系的運(yùn)行狀態(tài)和管理體系符合性特征。
遠(yuǎn)程審核過程的安全性與可信性初探
無論是CNAS-CC14：2008或者是CNAS- CC14：2019在計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)（CATT）與信息和通信技術(shù)（ICT）的應(yīng)用準(zhǔn)則中都把安全性放在第一條的突出位置進(jìn)行規(guī)定，所以說，如果沒有安全性的保障或者是雙方在安全性方面的共識(shí)與協(xié)商一致，就不可能開展管理體系認(rèn)證的遠(yuǎn)程審核。為此，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)不但需要制定遠(yuǎn)程審核的實(shí)施指南，明確管理體系過程審核的基本要求和審核策劃、審核實(shí)施、審核檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)信息安全的要求，還需要向被審核方展示對(duì)遠(yuǎn)程審核涉及信息安全保障的承諾內(nèi)容，以及實(shí)施遠(yuǎn)程審核收集、獲取相關(guān)影像、圖片、截屏、截圖等信息記錄、存儲(chǔ)保密性的承諾，只有具備這些條件，才能做到讓被審核方基本放心，讓認(rèn)證機(jī)構(gòu)的可信度得到初步證明，真正實(shí)現(xiàn)管理體系認(rèn)證遠(yuǎn)程審核的安全、客觀、公正，向社會(huì)傳達(dá)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公信力。
無論是現(xiàn)場(chǎng)審核還是遠(yuǎn)程審核，都只是管理體系認(rèn)證的不同審核方式。在新冠肺炎疫情期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用遠(yuǎn)程審核方法能夠體現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客觀、公正和善意，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)和被審核組織共克時(shí)艱的態(tài)度。
來源：《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可》雜志 2023年第4期
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