2024年度認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作情況的通報

各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊、機場分局，各有關認證機構：

為貫徹落實《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2024年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開“檢查的通知》(市監(jiān)認證函〔2024〕116號)、《市場監(jiān)管總局關于加強認證監(jiān)管工作的通知》(國市監(jiān)認證〔2019〕102號)等文件要求，根據《上海市市場監(jiān)督管理局2024年“雙隨機、一公開”抽查計劃》(滬市監(jiān)信用〔2024〕67號)，市市場監(jiān)管局組織開展2024年度認證從業(yè)機構、強制性認證(CCC)活動、管理體系認證獲證組織、有機產品認證獲證組織“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)將有關情況通報如下：

一、基本情況

本年度認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，通過“互聯(lián)網+監(jiān)管”平臺隨機抽取本市10家認證從業(yè)機構，100家管理體系認證獲證組織、15家有機產品認證獲證組織、70家強制性產品獲證組織(獲證組織檢查涉及46家認證從業(yè)機構)，23家實施CCC自我聲明評價方式生產企業(yè)，檢查相關認證機構認證活動合規(guī)性、獲證組織是否持續(xù)滿足認證要求。重點檢查虛假認證，買賣認證證書，超出批準范圍從事認證活動，認證活動過程中增加、減少、遺漏認證程序，未經認證擅自出廠銷售CCC目錄內產品，未對認證結果實施有效跟蹤調查等違法違規(guī)行為。

從檢查情況來看，認證機構總體能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》《強制性產品認證管理規(guī)定》《有機產品認證管理辦法》等法律法規(guī)和相關認證規(guī)則要求，依法依規(guī)開展認證活動。大部分獲證組織能夠按照認證要求組織開展生產經營活動，規(guī)范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。本輪檢查，出動檢查人員700余人次，發(fā)現(xiàn)存在問題的機構43家，移送案件線索18件。通過開展監(jiān)督檢查，進一步規(guī)范了認證活動，提高了認證的公正性和有效性。

二、發(fā)現(xiàn)的主要問題

(一)認證機構問題。一是認證審核實施不到位。未根據獲證組織實際業(yè)務經營情況合理確定認證范圍;未按獲證組織實際有效人數規(guī)模安排審核，審核人日不足;未按獲證組織實際業(yè)務運行和作息時間合理安排審核時間;審核中未完全覆蓋必要的認證依據條款;由非專業(yè)審核員實施專業(yè)條款審核;審核組未對獲證組織認證范圍所涉及到的必要活動進行審核，如特殊過程、外包管理、運輸和倉儲等;不符合項的關閉證據不足;未識別獲證組織多場所并按規(guī)定對多場所抽樣;委派未獲相應領域注冊資格的審核人員。二是認證程序執(zhí)行不規(guī)范。認證合同填寫不規(guī)范，部分認證合同未明確申請認證類型或認證體系覆蓋人數、缺少簽訂日期;對相關認證崗位人員的能力評估不到位;認證決定人員沒有對審核檔案中存在的問題進行充分識別和解決;未按規(guī)定及時上報認證信息或上報信息不完整;機構內部審核內容和記錄不完整。三是認證證書狀態(tài)管理不到位。監(jiān)督審核的實施超過了規(guī)定期限，且未保留理由說明;未及時處置沒有按時接受監(jiān)督審核的證書;未根據獲證組織實際業(yè)務變化情況及時更新認證信息或認證狀態(tài);對認證證書的使用、獲證組織的持續(xù)符合性和有效性跟蹤監(jiān)督不到位。

(二)認證審核人員問題。一是審核計劃執(zhí)行不到位。未嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現(xiàn)場，實際審核時間與審核計劃不一致。二是審核過程規(guī)范性不夠。審核現(xiàn)場觀察不足、抽樣證據欠合理或不足，不能準確反映獲證組織在體系運行方面的符合性和有效性。三是審核專業(yè)能力不足。對獲證組織的重點活動和關鍵環(huán)節(jié)審核不足，現(xiàn)場審核記錄的描述與獲證組織實際不符。

(三)獲證組織問題。一是獲證組織體系運行和管理不到位。相關人員不了解認證標準要求，獲證后實際運行情況與標準要求脫節(jié)，內部審核記錄不完整，存在“兩張皮”現(xiàn)象;認證證書、標志使用管理和體系運行記錄不規(guī)范，存在工廠生產和檢驗記錄內容不完整等情況;有機產品認證獲證組織的有機產品和常規(guī)產品混放，未有效隔離，存在混雜污染風險。二是CCC獲證組織的認證變更和申報不規(guī)范。CCC獲證組織發(fā)生變更時未按規(guī)定申請認證證書變更或擴展;實施CCC自我聲明評價方式的生產企業(yè)存在申報材料不規(guī)范、質量保障能力不足、未及時變更自我聲明等問題。三是獲證組織與認證機構信息溝通不及時。實際經營地點變化或業(yè)務范圍調整未及時通知認證機構。

三、后續(xù)處置措施

(一)依法依規(guī)查處。對檢查發(fā)現(xiàn)的涉嫌存在較嚴重違法違規(guī)問題的認證機構或獲證組織，依照法定程序予以調查處理。

(二)督促問題整改。對存在一般問題的認證機構，各有關區(qū)市場監(jiān)管部門要督促其落實主體責任，切實按時完成整改。對于存在一般問題的獲證組織，發(fā)證機構要督促其認真按時做好整改，并加強對獲證組織的監(jiān)督，對不能持續(xù)保持認證條件要求的，及時暫?；虺蜂N認證證書。

(三)加強信息公示。各有關市場監(jiān)管部門要加大對涉嫌違法違規(guī)案件的查辦力度，對行政處罰結果等信息，要及時通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、門戶網站等平臺向社會公開公示。

附件：1.2024年度自愿性認證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

2.2024年度強制性認證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表

上海市市場監(jiān)督管理局

2024年12月10日

(此件公開發(fā)布)

附件1

2024年度自愿性認證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位

匯總表

附件2

2024年度強制性認證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位

匯總表

上海市市場監(jiān)督管理局辦公室             2024年12月10日印發(fā)

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