科創(chuàng)板上市專利訴訟糾紛你準(zhǔn)備好如何應(yīng)對(duì)了嗎（中集）
引言
科創(chuàng)板設(shè)立于2019年，是中國(guó)資本市場(chǎng)專門為解決科技創(chuàng)新企業(yè)融資問(wèn)題而設(shè)立的板塊。截至目前[1]，科創(chuàng)板已受理936家發(fā)行人，其中注冊(cè)成功599家，終止224家，終止占比高達(dá)27%?？苿?chuàng)板開(kāi)板以來(lái)，多家企業(yè)(如敏芯微電子、科美診斷、安翰科技、華大智造、極米科技等)在沖刺科創(chuàng)板時(shí)都因在IPO的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，甚至是上市前夜遭遇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利訴訟狙擊，導(dǎo)致上市進(jìn)程受到影響。
2023年10月10日，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023-2025年）》中指出“支持開(kāi)展企業(yè)上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)服務(wù)，加強(qiáng)與證券交易所聯(lián)動(dòng)，有效降低上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。”為幫助企業(yè)規(guī)避上市前、上市中可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟問(wèn)題，避免擬上市科創(chuàng)板企業(yè)因風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備不充分、問(wèn)詢答復(fù)經(jīng)驗(yàn)不足等導(dǎo)致的上市進(jìn)程終止，結(jié)合上交所政策文件要求和相關(guān)案例解讀，本系列將分為（上集）、(中集)、(下集)三集，分別對(duì)專利無(wú)效糾紛、專利侵權(quán)訴訟糾紛和專利權(quán)屬糾紛三類糾紛展開(kāi)典型案例研討、評(píng)析，并提出應(yīng)對(duì)建議，本集展示的是涉及專利侵權(quán)訴訟糾紛的兩個(gè)案例。
案例
案例1：貴州白山云科技股份有限公司（上市失?。?/strong>
【第二輪問(wèn)詢】問(wèn)題一、關(guān)于訴訟情形
問(wèn)詢問(wèn)題：
請(qǐng)發(fā)行人:(1)披露是否存在與主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等相關(guān)的重大訴訟事項(xiàng)，相關(guān)訴訟的基本情況，包括當(dāng)事人、法院受理時(shí)間、發(fā)行人收到訴狀時(shí)間、訴訟請(qǐng)求、事實(shí)與理由、目前的進(jìn)展及對(duì)發(fā)行人的具體影響，是否會(huì)影響持續(xù)經(jīng)營(yíng):(2)相關(guān)訴訟是否及時(shí)披露，如未及時(shí)披露，是否涉及重大信息披露違規(guī)。
問(wèn)詢答復(fù)要點(diǎn)：
(1)相關(guān)訴訟情況披露(部分截圖)
公司的貴州總部及注冊(cè)地址位于貴州省貴安新區(qū)高端裝備產(chǎn)業(yè)園南部園區(qū)內(nèi)。2019年6月17日，……2019年6月27日，公司通過(guò)順豐速運(yùn)將送達(dá)回證寄出，2019年6月28日，順豐速運(yùn)信息顯示南京市中級(jí)人民法院已簽收前述快遞文件。
2019年6月24日，公司負(fù)責(zé)人和法務(wù)人員知悉上述訴訟相關(guān)信息后，當(dāng)日向保薦機(jī)構(gòu)及公司律師通報(bào)了相關(guān)情況。公司和保薦機(jī)構(gòu)高度重視上述訴訟事項(xiàng)公司將盡最大努力妥善處理上述訴訟相關(guān)事宜，包括但不限于組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行專項(xiàng)分析、委托專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師協(xié)助處理相關(guān)訴訟等。
期間，包括第一輪審核問(wèn)詢函回復(fù)、更新后的招股說(shuō)明書等申報(bào)文件已于……審核系統(tǒng)開(kāi)放日 (2019 年 6 月23 日) 上傳至上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)。
2019年7月5日，公司及保薦機(jī)構(gòu)收到了第二輪審核問(wèn)詢函，并在第二輪審核問(wèn)詢函回復(fù) (即，本問(wèn)詢函回復(fù)) 中就上述訴訟相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了回復(fù)
……
綜上，公司不存在隱瞞上述訴訟情況的主觀故意，并已在 2019 年 7 月29日更新的《招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)》中披露了相關(guān)內(nèi)容，不存在重大信息披露違規(guī)的情形。
【第三輪問(wèn)詢】問(wèn)題一、關(guān)于訴訟情形
問(wèn)詢問(wèn)題：
根據(jù)問(wèn)詢回復(fù)，(1)發(fā)行人競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手網(wǎng)宿科技于 2019年5月30日以涉嫌侵犯其 ZL201310147926.9 和 ZL201310349444.1 兩項(xiàng)專利權(quán)為由，以發(fā)行人為被告向南京市中級(jí)人民法院提起兩項(xiàng)訴訟，請(qǐng)求法院判令停止在云分發(fā)產(chǎn)品及服務(wù)中使用前述兩項(xiàng)涉訴專利，并賠償網(wǎng)宿科技經(jīng)濟(jì)損失合計(jì)人民幣 15.000 萬(wàn)元、維權(quán)費(fèi)用合計(jì)人民幣約 123 萬(wàn)元，同時(shí)承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用;(2)2019年7月2日，公司向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無(wú)效審理部提出對(duì)上述專利權(quán)的無(wú)效宣告請(qǐng)求;(3)2019年8月15日，發(fā)行人以侵犯其專利權(quán)為由，以網(wǎng)宿科技、網(wǎng)宿科技北京分公司為被告向貴陽(yáng)市中級(jí)人民法院提起兩項(xiàng)訴訟，請(qǐng)求法院判令被告賠償經(jīng)濟(jì)損失合計(jì)人民幣 16.000 萬(wàn)元，同時(shí)承擔(dān)相關(guān)的維權(quán)費(fèi)用;(4)截至招股說(shuō)明書簽署日，上述專利訴訟仍在審理過(guò)程中，案件審理結(jié)果存在一定的不確定性。
請(qǐng)發(fā)行人披露：(1)上述訴訟案件及發(fā)行人提出專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求目前的進(jìn)展情況，后續(xù)開(kāi)庭或者審理的時(shí)間節(jié)點(diǎn);(2)發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中使用上述涉訴專利的具體情況，……如果發(fā)行人無(wú)法繼續(xù)使用涉及上述涉訴專利的技術(shù)路線，是否會(huì)導(dǎo)致相關(guān)的客戶流失，量化分析對(duì)發(fā)行人的具體影響;(3)結(jié)合上述涉訴專利在 CDN 業(yè)務(wù)中的具體作用，……發(fā)行人的相關(guān)替代技術(shù)及其能否取得同樣的服務(wù)效果;(4)上述訴訟案件是否已采取相關(guān)訴訟保全措施及對(duì)發(fā)行人的影響，發(fā)行人目前是否仍在使用上述涉訴專利，是否會(huì)持續(xù)擴(kuò)大“因侵權(quán)所獲得的利益”，從而導(dǎo)致賠償金額增加;……。
答復(fù)要點(diǎn)：
① 發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中可能使用涉訴專利相關(guān)技術(shù)路線的具體情況
A、經(jīng)全面檢索，發(fā)行人未向其報(bào)告期內(nèi)前二十大客戶提供可能涉及涉訴專利相關(guān)技術(shù)路線的服務(wù)
B、……全部 2 家客戶使用相應(yīng)服務(wù)的技術(shù)路線選擇方式為客戶指定，占前述客戶數(shù)量的 100%。報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)計(jì)算上述兩家客戶給發(fā)行人帶來(lái)的收入總額為 215.94 萬(wàn)元，占報(bào)告期發(fā)行人營(yíng)業(yè)收入總額的 0.08%，估算毛利總額為 40.10 萬(wàn)元，占報(bào)告期發(fā)行人毛利總額的 0.08%。
C、……報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)計(jì)算上述六家客戶給發(fā)行人帶來(lái)的收入總額為 231.65 萬(wàn)元，占報(bào)告期發(fā)行人營(yíng)業(yè)收入總額 0.09%，估算毛利總額為 41.85 萬(wàn)元，占報(bào)告期發(fā)行人毛利總額0.08%。
②如果發(fā)行人無(wú)法繼續(xù)使用涉及上述涉訴專利的技術(shù)路線，是否會(huì)導(dǎo)致相關(guān)的客戶流失，量化分析對(duì)發(fā)行人的具體影響
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人提供的可能涉及使用涉訴專利 1 技術(shù)路線的服務(wù)帶來(lái)的收入總額為 215.94 萬(wàn)元，發(fā)行人提供的可能涉及使用涉訴專利 2技術(shù)路線的服務(wù)帶來(lái)的收入總額為 231.65 萬(wàn)元，前述服務(wù)帶來(lái)的收入總額合計(jì)為 447.59 萬(wàn)元，占報(bào)告期發(fā)行人營(yíng)業(yè)收入總額的 0.17%。在最不利情形下，即便發(fā)行人相關(guān)客戶全部流失，亦不會(huì)對(duì)發(fā)行人產(chǎn)生重大不利影響。
……
1涉訴專利不屬于 CDN 業(yè)務(wù)的核心技術(shù)、重要技術(shù)或不可或缺的技術(shù)
……
B.涉訴專利 1 不屬于 CDN 業(yè)務(wù)的核心技術(shù)、重要技術(shù)或不可或缺的技術(shù)
文件強(qiáng)制刷新功能本身又包括 URL 刷新和目錄刷新兩種功能，涉訴專利 1 可以、且也只能用于實(shí)現(xiàn)支持正則表達(dá)式的目錄刷新功能，但 URL 刷新是在使用強(qiáng)制刷新的客戶中，絕大多數(shù)客戶主要使用的刷新方式。
C.涉訴專利 2 不屬于 CDN 業(yè)務(wù)的核心技術(shù)、重要技術(shù)或不可或缺的技術(shù)
CDN 動(dòng)態(tài)加速技術(shù)主要為客戶 http 協(xié)議的動(dòng)態(tài)訪問(wèn)進(jìn)行加速，但WebSocket 加速屬于 CDN 核心動(dòng)態(tài)加速技術(shù)的附屬功能，亦不是 CDN 服務(wù)中必不可少的功能，涉訴專利 2 可以、且也只能用來(lái)實(shí)現(xiàn)WebSocket 加速功能。
……
4、上述訴訟案件是否已采取相關(guān)訴訟保全措施及對(duì)發(fā)行人的影響，發(fā)行人目前是否仍在使用上述涉訴專利，是否會(huì)持續(xù)擴(kuò)大“因侵權(quán)所獲得的利益”，從而導(dǎo)致賠償金額增加;通勢(shì)豐和霍濤是否具有相應(yīng)的能力就上述案件可能帶來(lái)的侵權(quán)賠償或訴訟費(fèi)用向發(fā)行人予以全額補(bǔ)償。
發(fā)行人尚未對(duì)可能使用涉訴專利技術(shù)路線的服務(wù)進(jìn)行修改，原因在于：(1)發(fā)行人認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)路線并未侵犯涉訴專利 1 及涉訴專利 2 的專利權(quán)，因此無(wú)需更改;(2)更改技術(shù)路線將涉及到底層代碼的修改，鑒于該案件正在審理過(guò)程中，發(fā)行人在現(xiàn)階段主動(dòng)修改代碼可能會(huì)對(duì)訴訟結(jié)果造成不利影響。
發(fā)行人控股股東通勢(shì)豐及發(fā)行人實(shí)際控制人霍濤已于2019年7月29日出具《承諾函》，如因(2019)蘇 01 民初 1600 號(hào)案、(2019)蘇 01 民初 1601 號(hào)案訴訟敗訴導(dǎo)致發(fā)行人向網(wǎng)宿科技支付侵權(quán)賠償或支付訴訟費(fèi)的，通勢(shì)豐和霍濤同意連帶地向發(fā)行人予以全額補(bǔ)償。
案例來(lái)源：http://listing.sse.com.cn/renewal/xmxq/index.shtml?auditId=130&anchor_type=0
該公司第四輪問(wèn)詢的第一個(gè)問(wèn)題仍為“關(guān)于訴訟事項(xiàng)”，第四輪問(wèn)詢之后，訴訟案件仍在審理中，后公司于2020年07月06日撤回上市申請(qǐng)，上交所根據(jù)《審核規(guī)則》第六十七條(二)，終止其發(fā)行上市審核。
案例2：成都極米科技股份有限公司（上市成功）
深圳光峰科技股份有限公司(下稱“光峰科技”)于2019年6月30日成功登陸科創(chuàng)板，成都極米科技股份有限公司(下稱“極米科技”)科創(chuàng)板上市在2020年5月8日被受理，2020年6月進(jìn)入IPO問(wèn)詢階段。光峰科技在6月2日晚，公告稱其控股子公司峰米科技就與極米科技的專利侵權(quán)糾紛向法院提起訴訟，認(rèn)為極米科技兩款智能投影產(chǎn)品所采用的相關(guān)技術(shù)涉及侵權(quán)峰米科技所擁有的……技術(shù)專利，并向極米科技索賠經(jīng)濟(jì)損失4600萬(wàn)元。
【第二輪問(wèn)詢 問(wèn)題1】關(guān)于專利訴訟及專利無(wú)效宣告事項(xiàng)
問(wèn)詢問(wèn)題：
根據(jù)招股說(shuō)明書及首輪問(wèn)詢回復(fù)，(1)峰米科技以發(fā)行人制造的Z6系列型號(hào)投影儀所采用的技術(shù)方案完全落入光峰科技作為專利權(quán)人且已以“排他許可”方式許可峰米科技使用的ZL201110086731.9號(hào)發(fā)明專利之權(quán)利要求的保護(hù)范圍構(gòu)成侵權(quán)為由，向天津市第三中級(jí)人民法院起訴，請(qǐng)求判令發(fā)行人立即停止侵權(quán)行為，即……;請(qǐng)求判令兩被告賠償原告經(jīng)濟(jì)損失4.500萬(wàn)元人民幣，以及維權(quán)合理支出共計(jì)100萬(wàn)元人民幣，合計(jì)4.600萬(wàn)元人民幣;……。(2)截至2019年12月31日，發(fā)行人共擁有發(fā)明專利16項(xiàng)。2020年7月21日，光峰科技發(fā)布《公告》，對(duì)發(fā)行人的16項(xiàng)發(fā)明專利向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出無(wú)效宣告請(qǐng)求。截至2020年7月27日，發(fā)行人已收到10份《無(wú)效宣告請(qǐng)求受理通知書》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)光峰科技提出的其中10項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)之無(wú)效宣告請(qǐng)求準(zhǔn)予受理。(3)截至目前，上述訴訟及專利無(wú)效宣告申請(qǐng)均處于未決狀態(tài)。
請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：(1)上述訴訟及專利無(wú)效宣告事項(xiàng)的最新進(jìn)展;(2)發(fā)行人涉訴技術(shù)方案的基本情況，……;請(qǐng)結(jié)合發(fā)行人Z6系列型號(hào)投影儀所采用的技術(shù)方案與涉訴專利的權(quán)利要求進(jìn)行比對(duì)分析的情況，進(jìn)一步論證發(fā)行人Z6系列是否存在侵犯光峰科技或第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形;除Z6系列產(chǎn)品外，發(fā)行人其他系列產(chǎn)品是否存在侵權(quán)行為或潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn);……(8)結(jié)合上述情形進(jìn)一步論證上述訴訟事項(xiàng)及專利無(wú)效宣告事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響，如果敗訴或相關(guān)專利被宣告無(wú)效是否會(huì)對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利影響，發(fā)行人是否符合《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。
答復(fù)要點(diǎn)：
(一)上述訴訟及專利無(wú)效宣告事項(xiàng)的最新進(jìn)展
1、峰米科技已與發(fā)行人達(dá)成和解，正在撤回專利訴訟案件的起訴
……
發(fā)行人與峰米科技及其母公司深圳光峰科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光峰科技”)于2020年8月31日簽署《和解協(xié)議》。同日，發(fā)行人與光峰科技簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》和《專利許可協(xié)議》。簽署該等協(xié)議的背景為發(fā)行人考慮到專利訴訟案件的審理程序和時(shí)限較長(zhǎng)，盡管發(fā)行人不存在侵犯731號(hào)專利權(quán)的情形，但發(fā)行人為了取得穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，……。
據(jù)此，發(fā)行人同意與峰米科技、光峰科技達(dá)成和解。相關(guān)協(xié)議主要約定的事項(xiàng)和內(nèi)容如下：
(1)發(fā)行人與光峰科技在激光投影儀技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展合作，由光峰科技按照發(fā)行人的要求開(kāi)發(fā)激光光機(jī)產(chǎn)品，發(fā)行人支付一次性NRE費(fèi)用（一次性產(chǎn)品委托研制開(kāi)發(fā)費(fèi)）500萬(wàn)元;
(2)發(fā)行人分5年向光峰科技支付專利許可費(fèi)合計(jì)2.500萬(wàn)元人民幣，獲得未來(lái)可能有助于發(fā)行人產(chǎn)品研發(fā)的光峰科技33項(xiàng)專利的實(shí)施許可權(quán)利;
(3)基于各方已同意擱置爭(zhēng)議共謀發(fā)展，在《和解協(xié)議》、《戰(zhàn)略合作協(xié)議》和《專利許可協(xié)議》生效后5日內(nèi)，峰米科技、光峰科技及發(fā)行人互相撤回針對(duì)對(duì)方的所有行政、民事案件，并且不對(duì)針對(duì)對(duì)方在和解協(xié)議簽署之前或者合作期內(nèi)的任何行為、產(chǎn)品提起訴訟或其他權(quán)利主張。
截至本回復(fù)出具日，《和解協(xié)議》、《戰(zhàn)略合作協(xié)議》和《專利許可協(xié)議》已生效。
……
2、光峰科技已與發(fā)行人達(dá)成和解，正在撤回專利無(wú)效宣告請(qǐng)求
……
鑒于發(fā)行人與光峰科技和峰米科技于2020年8月31日簽署的《和解協(xié)議》、《戰(zhàn)略合作協(xié)議》和《專利許可協(xié)議》已生效，光峰科技已于2020年9月4日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無(wú)效審理部提交撤回針對(duì)發(fā)行人16項(xiàng)發(fā)明專利提出的無(wú)效宣告請(qǐng)求，并已收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的提交回執(zhí)確認(rèn)相關(guān)撤回申請(qǐng)文件已經(jīng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接收，預(yù)計(jì)無(wú)效宣告請(qǐng)求撤回程序?qū)⒃谑兆笥彝瓿?/strong>。
……
極米科技積極促成和解并實(shí)施技術(shù)合作，消除了證監(jiān)會(huì)的疑慮，于2021年1月26日成功過(guò)會(huì)。
問(wèn)詢要點(diǎn)
根據(jù)上述案例，分析得出上市過(guò)程中，如果發(fā)行人實(shí)施的核心技術(shù)遭遇大規(guī)模的重大的專利侵權(quán)訴訟，則發(fā)行人將面臨停止使用核心技術(shù)、承擔(dān)巨額損害賠償、企業(yè)形象受損等風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)將可能遭受重大不利影響，審核專家主要關(guān)注如下要點(diǎn)：
1)目前案件進(jìn)展情況，是否仍處于未決狀態(tài);
2)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中使用涉訴專利的具體情況，是否有替代技術(shù)路線，是否因此導(dǎo)致重要客戶流失;
3)公司的替代技術(shù)路線是否能取得相應(yīng)的服務(wù)效果;
4)公司目前是否仍在使用上述涉訴專利，是否會(huì)持續(xù)擴(kuò)大“因侵權(quán)所獲得的利益”，從而導(dǎo)致賠償金額增加;
5)是否存在其他潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);
6)分析勝訴率，如果敗訴，是否對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。
應(yīng)對(duì)措施
結(jié)合以上審核關(guān)注重點(diǎn)并結(jié)合上述相關(guān)案例，當(dāng)企業(yè)在上市前或者上市過(guò)程中遭遇專利侵權(quán)訴訟阻擊，除請(qǐng)求競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利無(wú)效[2]外，還可以采取如下應(yīng)對(duì)思路[3],[4],[5]：
(1)項(xiàng)目立項(xiàng)前，開(kāi)展專利侵權(quán)預(yù)警分析;產(chǎn)品上市前，開(kāi)展FTO分析[6]，尤其是針對(duì)已上市競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，提前排查核心技術(shù)/產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展核心技術(shù)/產(chǎn)品技術(shù)特征與權(quán)利要求技術(shù)特征比對(duì)，并由專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師出具意見(jiàn)，排除惡意侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn);
(2)上市過(guò)程中，及時(shí)披露相關(guān)訴訟糾紛進(jìn)展情況，對(duì)專利侵權(quán)訴訟、專利權(quán)屬糾紛、專利無(wú)效糾紛的案情、目前階段以及最新進(jìn)展等進(jìn)行了充分、完整、準(zhǔn)確的披露。
(3)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書，對(duì)發(fā)行人專利侵權(quán)訴訟的勝訴概率、承擔(dān)賠償責(zé)任的可能性以及最不利后果下的賠償金額及計(jì)算方式等發(fā)表明確的法律意見(jiàn);
(4)若經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師評(píng)估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較大的情況下，應(yīng)建議發(fā)行人停止或逐步減少相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，避免造成侵權(quán)范圍的擴(kuò)大而給發(fā)行人造成更大的經(jīng)濟(jì)損失;
(5)對(duì)于歷史上專利訴訟較多的情形，鑒于可能引發(fā)對(duì)于發(fā)行人內(nèi)控制度有效性的質(zhì)疑，則一方面可分析論證發(fā)行人現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的完備性，另一方面亦可從歷史專利訴訟的勝訴率角度論證，如發(fā)行人大部分案件最終均以勝訴、撤訴或者調(diào)解結(jié)案，說(shuō)明發(fā)行人建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作機(jī)制具有有效性。
(6)上市暫停或者終止可能會(huì)給企業(yè)公眾形象帶來(lái)負(fù)面觀感，甚至影響其后期發(fā)展。為了快速消除訴訟對(duì)IPO審核的不利影響，也可以選擇與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)專利許可的方式快速和解以達(dá)到順利上市的目的。上述兩個(gè)案例中，白山云與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的侵權(quán)訴訟、無(wú)效糾紛愈演愈烈，最后無(wú)奈終止上市進(jìn)程;極米科技選擇握手言和，最后成功上市。
文中說(shuō)明：
[1] 2023年10月27日。
[2] 據(jù)himmpat數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，網(wǎng)宿科技請(qǐng)求無(wú)效白山云已結(jié)案的6件專利中，其中3件被全部無(wú)效，2件保持全部有效，1件被部分無(wú)效;白山云請(qǐng)求無(wú)效網(wǎng)宿科技已結(jié)案的3件專利，上述清晰各1件。
[3] 馬天旗.科創(chuàng)板企業(yè)上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司,2021.第四章，第二節(jié)敏芯科技案例
[4] 科創(chuàng)板擬上市公司通常面臨的幾類專利糾紛. https://mp.weixin.qq.com/s/4aWiOPrLSX4eVJXMh6e6EA.軟唐知產(chǎn)顧問(wèn). [2023-04-05].
[5] 科創(chuàng)板IPO知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟專題(第7期)——IPO進(jìn)程中遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟狙擊后和解的要點(diǎn). https://mp.weixin.qq.com/s/r1p4T84rwTEbCicAp6p2-Q. 王琪,天天IP .[2022-12-12]
[6] 需要說(shuō)明的是，據(jù)了解，目前上市的案例中，尚無(wú)因提前開(kāi)展FTO工作，排除惡意侵權(quán)而順利過(guò)會(huì)的情形，主要原因是國(guó)內(nèi)大部分企業(yè)還沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，一般都是遭遇訴訟阻擊之后采取措施。
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