上交所發(fā)布科創(chuàng)板上市委會(huì)議審議結(jié)果，長(zhǎng)沙興嘉生物工程股份有限公司(簡(jiǎn)稱“興嘉生物”)首發(fā)未通過，興嘉生物科創(chuàng)板上市夢(mèng)碎?？苿?chuàng)板上市委員會(huì)審議認(rèn)為，興嘉生物在審核期間修改關(guān)于自身行業(yè)屬性、專利數(shù)量額表述，公司對(duì)自身科創(chuàng)板定位的合理性存疑。
根據(jù)招股書顯示，作為國(guó)內(nèi)較早聚焦于礦物微量元素應(yīng)用的企業(yè)之一，興嘉生物在科創(chuàng)板上市擬募資3.29億元，其中2.01億元用于礦物微量元素產(chǎn)業(yè)園擴(kuò)建項(xiàng)目。公司表示，該項(xiàng)目建成后，高品質(zhì)礦物微量元素添加劑年產(chǎn)能增加60000 噸，其中有機(jī)礦物元素26000噸、羥基氯化物11000噸、復(fù)合礦物微量元素20000噸、發(fā)酵產(chǎn)品3000噸。
根據(jù)公開資料顯示，興嘉生物于6月23日進(jìn)入問詢階段，并完成了兩次問詢回復(fù)。據(jù)興嘉生物披露的相關(guān)信息顯示，經(jīng)發(fā)行人復(fù)核，公司不屬于科創(chuàng)板“生物醫(yī)藥”行業(yè)定位。根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》之附件《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》，發(fā)行人主要產(chǎn)品屬于“二、生物與新醫(yī)藥”之“(七)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)”之“2.畜禽水產(chǎn)優(yōu)良新品種與健康養(yǎng)殖技術(shù)”之“安全、優(yōu)質(zhì)、專用新型飼料、飼料添加劑”，因此，公司已修訂相關(guān)申報(bào)材料，并將公司所屬行業(yè)重新定位為《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》之“第三條”之“(七)符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域”。
圖源：專利檢索及分析
此外，興嘉生物還將將53項(xiàng)發(fā)明專利(其中兩項(xiàng)于2020年8月到期)修改為51項(xiàng)，將公司《研發(fā)管理制度》中董事長(zhǎng)薪酬的70%和總經(jīng)理薪酬的40%計(jì)入研發(fā)費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定予以修訂并對(duì)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理薪酬統(tǒng)一在管理費(fèi)用列報(bào)。
擁有50項(xiàng)以上的核心技術(shù)發(fā)明專利企業(yè)可直接申報(bào)科創(chuàng)板!
因此，除卻興嘉生物的行業(yè)歸屬定位不清以外，興嘉生物或還存在以下問題：多項(xiàng)科創(chuàng)屬性指標(biāo)研發(fā)投入和發(fā)明專利數(shù)量等信息披露前后不一致、專利核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)系不密切、上市過程中修改其研發(fā)費(fèi)用中的高管薪酬列支情況等表明其關(guān)于研發(fā)投入的內(nèi)部控制或存在缺陷。結(jié)合科創(chuàng)板上市委員會(huì)審議意見，上交所決定對(duì)興嘉生物首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)予以終止審核。
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圖源：上交所結(jié)果公告
此外，科創(chuàng)板上市委還提出“經(jīng)銷商的終端銷售及期末存貨情況、經(jīng)銷商是否根據(jù)其終端客戶的需求向發(fā)行人采購(gòu)、國(guó)外經(jīng)銷商期末庫存情況、經(jīng)銷商期末庫存水平是否合理;上述情形是否受到2020年新冠疫情的影響而發(fā)生重大變化;報(bào)告期內(nèi)，是否存在通過放寬信用政策促進(jìn)銷售、利用經(jīng)銷商囤貨提前確認(rèn)收入的情形，發(fā)行人披露的各期營(yíng)業(yè)收入是否真實(shí)準(zhǔn)確”的疑問。
圖源：專利檢索及分析
根據(jù)招股書顯示，2017年至2019年，興嘉生物營(yíng)業(yè)收入分別達(dá)到3.08億元、3.12億元及3.06億元。2018年?duì)I業(yè)收入微增，同比增長(zhǎng)1.3%;2019年?duì)I業(yè)收入同比負(fù)增長(zhǎng)，同比下滑1.92%?？梢钥闯觯d嘉生物近三年?duì)I業(yè)收入相對(duì)穩(wěn)定，無明顯增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。而2020年，公司預(yù)測(cè)營(yíng)收在3.7億元-4億元之間，同比增長(zhǎng)21.06%-30.88%。大幅度營(yíng)收增長(zhǎng)的原因，主要來自公司加大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大客戶開發(fā)力度，國(guó)內(nèi)銷量得以增長(zhǎng);另一方面，海外市場(chǎng)持續(xù)增長(zhǎng)，其中核心區(qū)域北美和歐洲市場(chǎng)，銷量增長(zhǎng)幅度較大，同時(shí)新增的中東市場(chǎng)、南美市場(chǎng)銷量增長(zhǎng)。
從歸母凈利潤(rùn)來看，2017年至2019年分別為2501.92萬元、4497.54萬元、4976.06萬元。2020年預(yù)測(cè)歸母凈利潤(rùn)6600-7000萬元之間，同比增長(zhǎng)32.4%-40.14%。此外，報(bào)告期內(nèi)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率分別為33.48%、34.71%、37.36%和37.11%，研發(fā)投入比例分別為4.71%、5.39%、5.10%和 5.11%。
細(xì)分來看，興嘉生物主營(yíng)業(yè)務(wù)有三類：?jiǎn)误w微量元素、復(fù)合微量元素及微平衡生態(tài)有機(jī)肥。2019年，這三類產(chǎn)品的銷售收入出現(xiàn)分化態(tài)勢(shì)，單體微量元素收入同比增長(zhǎng)15.95%，復(fù)合微量元素收入同比下滑15.36%，微平衡生態(tài)有機(jī)肥收入同比下滑65.22%。
上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定
第五條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：
(一)最近3年累計(jì)研發(fā)投入占最近3年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或者最近3年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上;其中，軟件企業(yè)最近3年累計(jì)研發(fā)投入占最近3年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入比例10%以上;
(二)研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%;
(三)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)5項(xiàng)以上，軟件企業(yè)除外;
(四)最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或者最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。采用《審核規(guī)則》第二十二條第二款第(五)項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人除外。
第六條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到本規(guī)定第五條指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：
(一)擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義;
(二)作為主要參與單位或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營(yíng)業(yè)務(wù);
(三)獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目;
(四)依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù))，屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代;
(五)形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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