國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令
第41號(hào)
《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》已經(jīng)2021年3月25日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局第5次局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2021年7月15日起施行。
局長(zhǎng)：張工
2021年5月26日
市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定
（2021年5月26日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第41號(hào)公布）
第一條 為了落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，監(jiān)督和保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員依法履行職責(zé)，激勵(lì)新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。
第三條 實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，遵循職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致、過(guò)罰相當(dāng)、約束與激勵(lì)并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則，做到失職追責(zé)、盡職免責(zé)。
第四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織、協(xié)調(diào)和推動(dòng)實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，各所屬機(jī)構(gòu)在職責(zé)范圍內(nèi)做好相關(guān)工作。
上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法指導(dǎo)和監(jiān)督下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制。
第五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照本級(jí)人民政府的部署，梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制權(quán)責(zé)清單，以適當(dāng)形式向社會(huì)公眾公開(kāi)，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時(shí)調(diào)整。
第六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)以權(quán)責(zé)清單為基礎(chǔ)，將本單位依法承擔(dān)的行政執(zhí)法職責(zé)分解落實(shí)到所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位。
分解落實(shí)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責(zé)，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法權(quán)限。
第七條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)照權(quán)責(zé)清單，對(duì)直接影響行政相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的重要權(quán)責(zé)事項(xiàng)，按照不同權(quán)力類型制定辦事指南和運(yùn)行流程圖，并以適當(dāng)形式向社會(huì)公眾公開(kāi)。
第八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)依照法定程序行使職權(quán)，做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，不得玩忽職守、超越職權(quán)、濫用職權(quán)。
第九條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員因故意或者重大過(guò)失，違法履行行政執(zhí)法職責(zé)，造成危害后果或者不良影響的，構(gòu)成行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任。法律、法規(guī)對(duì)具體行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的構(gòu)成要件另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任：
(一)超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的;
(二)對(duì)符合法定條件的行政許可申請(qǐng)不予受理且情節(jié)嚴(yán)重的，或者未依照法定條件作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定的;
(三)無(wú)法定依據(jù)實(shí)施行政處罰、行政強(qiáng)制，或者變相實(shí)施行政強(qiáng)制的;
(四)對(duì)符合行政處罰立案標(biāo)準(zhǔn)的案件不及時(shí)立案，或者實(shí)施行政處罰的辦案人員未取得行政執(zhí)法證件的;
(五)擅自改變行政處罰種類、幅度，或者改變行政強(qiáng)制對(duì)象、條件、方式的;
(六)違反相關(guān)法定程序?qū)嵤┬姓S可且情節(jié)嚴(yán)重的，或者違反法定程序?qū)嵤┬姓幜P、行政強(qiáng)制的;
(七)違法擴(kuò)大查封、扣押范圍的;
(八)使用或者損毀查封、扣押場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物的;
(九)在查封、扣押法定期間不作出處理決定或者未依法及時(shí)解除查封、扣押的;
(十)截留、私分、變相私分罰款、沒(méi)收的違法所得或者財(cái)物、查封或者扣押的財(cái)物以及拍賣(mài)和依法處理所得款項(xiàng)的;
(十一)違法實(shí)行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財(cái)產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失的;
(十二)對(duì)應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件不移交，以行政處罰代替刑事處罰的;
(十三)對(duì)屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理職權(quán)范圍的舉報(bào)不依法處理，造成嚴(yán)重后果的;
(十四)對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害的;
(十五)不履行或者無(wú)正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的;
(十六)對(duì)被許可人從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)，不依法履行監(jiān)督職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的;
(十七)泄露國(guó)家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，造成不良后果或者影響的;
(十八)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。
第十一條 下列情形不構(gòu)成行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，不應(yīng)追究有關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任：
(一)因行政執(zhí)法依據(jù)不明確或者對(duì)有關(guān)事實(shí)和依據(jù)的理解認(rèn)識(shí)不一致，致使行政執(zhí)法行為出現(xiàn)偏差的，但故意違法的除外;
(二)因行政相對(duì)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導(dǎo)致作出錯(cuò)誤判斷，且已按規(guī)定履行審查職責(zé)的;
(三)依據(jù)檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定報(bào)告或者專家評(píng)審意見(jiàn)等作出行政執(zhí)法決定，且已按規(guī)定履行審查職責(zé)的;
(四)行政相對(duì)人未依法申請(qǐng)行政許可或者登記備案，在其違法行為造成不良影響前，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)未接到舉報(bào)或者由于客觀原因未能發(fā)現(xiàn)的，但未按規(guī)定履行監(jiān)督檢查職責(zé)的除外;
(五)因出現(xiàn)新的證據(jù)，致使原認(rèn)定事實(shí)或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但故意隱瞞或者因重大過(guò)失遺漏證據(jù)的除外;
(六)按照年度監(jiān)督檢查、“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管等檢查計(jì)劃已經(jīng)認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，或者雖尚未進(jìn)行監(jiān)督檢查，但未超過(guò)法定或者規(guī)定時(shí)限，行政相對(duì)人違法的;
(七)因科學(xué)技術(shù)、監(jiān)管手段等客觀條件的限制，未能發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題或者無(wú)法定性的;
(八)發(fā)生事故或者其他突發(fā)事件，非由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不履行或者不正確履行法定職責(zé)行為直接引起的;
(九)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為或者事故隱患已經(jīng)依法查處、責(zé)令改正或者采取行政強(qiáng)制措施，因行政相對(duì)人拒不改正、逃避檢查、擅自違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者違法啟用查封、扣押的設(shè)備設(shè)施等行為造成危害后果或者不良影響的;
(十)在集體決策中對(duì)錯(cuò)誤決策提出明確反對(duì)意見(jiàn)或者保留意見(jiàn)的;
(十一)發(fā)現(xiàn)上級(jí)的決定、命令或者文件有錯(cuò)誤，已向上級(jí)提出改正或者撤銷的意見(jiàn)，上級(jí)不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定、命令或者文件的除外;
(十二)因不可抗力或者其他難以克服的因素，導(dǎo)致未能依法履行職責(zé)的;
(十三)其他依法不應(yīng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。
第十二條 在推進(jìn)行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤，尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤，為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，免予或者不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。但是，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。
第十三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)發(fā)現(xiàn)的行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為線索，依照《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定的程序予以調(diào)查和處理。
第十四條 追究行政執(zhí)法責(zé)任，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù)，綜合考慮行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及工作人員的主觀過(guò)錯(cuò)等因素，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。
第十五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)存在行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的工作人員，可以依規(guī)依紀(jì)依法給予組織處理或者處分。
行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為情節(jié)輕微，且具有法定從輕或者減輕情形的，可以對(duì)有關(guān)工作人員進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉，并可以作出調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等處理，免予或者不予處分。
從輕、減輕以及從重追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作人員涉嫌違犯黨紀(jì)或者涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
對(duì)同一行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)給予政務(wù)處分的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不再給予處分。
第十七條 紀(jì)檢監(jiān)察等有權(quán)機(jī)關(guān)、單位介入調(diào)查的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以按照要求對(duì)有關(guān)工作人員是否依法履職、是否存在行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為等問(wèn)題，組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行論證并出具書(shū)面論證意見(jiàn)，作為有權(quán)機(jī)關(guān)、單位認(rèn)定責(zé)任的參考。
第十八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員依法履行職責(zé)受法律保護(hù)，非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不受處分。
第十九條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人違反法定職責(zé)、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求。
第二十條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為工作人員依法履行職責(zé)提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取措施保障其人身健康和生命安全。
第二十一條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員因依法履職遭受不實(shí)舉報(bào)、誣告以及誹謗、侮辱的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式及時(shí)澄清事實(shí)，消除不良影響，維護(hù)其合法權(quán)益。
第二十二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制，對(duì)行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十三條 本規(guī)定所稱行政執(zhí)法，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法行使行政職權(quán)的行為，包括行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查、行政確認(rèn)等行政行為。
第二十四條 藥品監(jiān)督管理部門(mén)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門(mén)實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。
法律、法規(guī)授權(quán)履行市場(chǎng)監(jiān)督管理職能的組織實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。
第二十五條 本規(guī)定自2021年7月15日起施行。
《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》解讀
為監(jiān)督和保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員依法履行職責(zé)，激勵(lì)新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為，市場(chǎng)監(jiān)管總局于近日制定公布《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《責(zé)任制規(guī)定》)。這是市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域第一部系統(tǒng)規(guī)定行政執(zhí)法責(zé)任制及責(zé)任追究制度的規(guī)章，彰顯了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化自我約束、激勵(lì)新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的鮮明態(tài)度和堅(jiān)強(qiáng)決心。
一、制定的背景及必要性
行政執(zhí)法責(zé)任制是規(guī)范和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法活動(dòng)的一項(xiàng)重要制度。黨的十八屆四中全會(huì)、十九屆四中全會(huì)都對(duì)推行行政執(zhí)法責(zé)任制提出了明確要求。當(dāng)前，市場(chǎng)監(jiān)管工作涉及面廣、任務(wù)艱巨、責(zé)任重大，為有效監(jiān)督市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及其工作人員依法全面正確履行職責(zé)，有必要加快推行行政執(zhí)法責(zé)任制，嚴(yán)格責(zé)任追究，倒逼執(zhí)法人員規(guī)范執(zhí)法，念好履職用權(quán)的“緊箍咒”。與此同時(shí)，當(dāng)前行政執(zhí)法責(zé)任的邊界不夠清晰，追責(zé)問(wèn)責(zé)不力與泛化、簡(jiǎn)單化的問(wèn)題并存，導(dǎo)致一旦發(fā)生事故或者負(fù)面輿情，市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員被不當(dāng)追責(zé)的情形時(shí)有發(fā)生。
制定《責(zé)任制規(guī)定》是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的具體舉措，也是監(jiān)督和保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法履職的現(xiàn)實(shí)需要。市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)此高度重視，在深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨中央、國(guó)務(wù)院重要文件的基礎(chǔ)上，對(duì)原工商、質(zhì)檢、食藥監(jiān)部門(mén)涉及執(zhí)法責(zé)任制的規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真研究吸收，通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)、召開(kāi)立法論證會(huì)和立法座談會(huì)等形式廣泛征求意見(jiàn)建議，并根據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第二條規(guī)定的精神書(shū)面征求了中央和國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)、部門(mén)的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)反復(fù)修改完善，最終形成規(guī)章草案提請(qǐng)總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)。
二、主要內(nèi)容
《責(zé)任制規(guī)定》圍繞貫徹落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，堅(jiān)持“嚴(yán)管”與“厚愛(ài)”相結(jié)合、約束與激勵(lì)并重，強(qiáng)調(diào)有錯(cuò)必糾、容糾并舉，失職追責(zé)、盡職免責(zé)。規(guī)章共25條，主要內(nèi)容包括以下方面：
（一）依法界定職責(zé)。依法界定行政執(zhí)法職責(zé)是正確履行職責(zé)和責(zé)任追究的前提和基礎(chǔ)。近年來(lái)，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)國(guó)務(wù)院和地方政府統(tǒng)一部署，按照“清權(quán)、減權(quán)、制權(quán)、曬權(quán)”的要求，在對(duì)執(zhí)法職責(zé)進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上，編制并公開(kāi)了權(quán)責(zé)清單、服務(wù)指南、權(quán)力運(yùn)行流程圖等。《責(zé)任制規(guī)定》對(duì)此進(jìn)行了確認(rèn)，并要求對(duì)照權(quán)責(zé)清單將本單位依法承擔(dān)的執(zhí)法職責(zé)分解落實(shí)到所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位，責(zé)任到人，確保執(zhí)法職責(zé)落到實(shí)處。
（二）嚴(yán)格責(zé)任追究。責(zé)任追究是行政執(zhí)法責(zé)任制的核心?！敦?zé)任制規(guī)定》對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的構(gòu)成要件、具體追責(zé)情形、追責(zé)方式等作出規(guī)定，為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展責(zé)任追究提供制度遵循。在追責(zé)情形上，根據(jù)行政許可法、行政處罰法、行政強(qiáng)制法等法律，梳理了18項(xiàng)具體追責(zé)情形;在責(zé)任追究方式上，主要包括誡勉、組織處理和處分，其中對(duì)于行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為情節(jié)輕微，且具有法定從輕或者減輕情形的，可以進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉，并可以作出調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等處理，免予或者不予處分;在責(zé)任追究程序上，鑒于行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例等已有詳細(xì)規(guī)定，《責(zé)任制規(guī)定》予以轉(zhuǎn)致適用。此外，對(duì)行政執(zhí)法責(zé)任追究與紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任追究作出銜接性規(guī)定，進(jìn)一步推進(jìn)行紀(jì)銜接貫通，以強(qiáng)監(jiān)督促?gòu)?qiáng)監(jiān)管。
（三）明確盡職免責(zé)。盡職免責(zé)是責(zé)任追究規(guī)定的重要補(bǔ)充。《責(zé)任制規(guī)定》依據(jù)中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例并參照各地出臺(tái)的有關(guān)建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為的規(guī)定，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際，分別規(guī)定了兩類盡職免責(zé)情形，包括13項(xiàng)不應(yīng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形和1類改革創(chuàng)新中的容錯(cuò)情形，并嚴(yán)格限定了免責(zé)的具體情形和適用條件，鼓勵(lì)和保障市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員積極擔(dān)當(dāng)作為。
（四）保障依法履職。《責(zé)任制規(guī)定》首先對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)工作人員依法履職受法律保護(hù)作出原則性規(guī)定，禁止違規(guī)干預(yù)執(zhí)法活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上，要求市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)為工作人員依法履職提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取必要措施保障執(zhí)法人員的健康權(quán)、名譽(yù)權(quán)等合法權(quán)益。同時(shí)，在紀(jì)檢監(jiān)察等有權(quán)機(jī)關(guān)、單位對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)工作人員開(kāi)展調(diào)查時(shí)，規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以按照有權(quán)機(jī)關(guān)、單位的要求，針對(duì)有關(guān)人員是否依法履職、是否存在執(zhí)法過(guò)錯(cuò)等出具書(shū)面論證意見(jiàn)，作為有權(quán)機(jī)關(guān)、單位認(rèn)定責(zé)任的參考。
市場(chǎng)監(jiān)管總局法規(guī)司負(fù)責(zé)同志就《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》答記者問(wèn)
近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局制定公布《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《責(zé)任制規(guī)定》)。
市場(chǎng)監(jiān)管總局法規(guī)司負(fù)責(zé)同志就《責(zé)任制規(guī)定》接受了記者采訪。
問(wèn)
行政執(zhí)法責(zé)任制并不是一個(gè)新名詞，市場(chǎng)監(jiān)管總局為什么要制定《責(zé)任制規(guī)定》?
答
行政執(zhí)法責(zé)任制是規(guī)范和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法活動(dòng)的一項(xiàng)重要制度。黨的十八屆四中全會(huì)和十九屆四中全會(huì)都對(duì)推行行政執(zhí)法責(zé)任制提出了明確要求。當(dāng)前，市場(chǎng)監(jiān)管工作涉及面廣、任務(wù)艱巨、責(zé)任重大，為有效監(jiān)督市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及其工作人員依法全面正確履行職責(zé)，有必要加快推行行政執(zhí)法責(zé)任制，嚴(yán)格責(zé)任追究，倒逼執(zhí)法人員規(guī)范執(zhí)法，念好履職用權(quán)的“緊箍咒”。與此同時(shí)，當(dāng)前行政執(zhí)法責(zé)任的邊界尚不清晰，追責(zé)問(wèn)責(zé)不力與泛化、簡(jiǎn)單化的問(wèn)題并存，導(dǎo)致一旦發(fā)生事故或者負(fù)面輿情，市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員被不當(dāng)追責(zé)的情形時(shí)有發(fā)生。
制定《責(zé)任制規(guī)定》是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的具體舉措，也是監(jiān)督和保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法履職的現(xiàn)實(shí)需要。市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)此高度重視，在深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨中央、國(guó)務(wù)院重要文件的基礎(chǔ)上，對(duì)原工商、質(zhì)檢、食藥監(jiān)部門(mén)涉及執(zhí)法責(zé)任制的規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真研究吸收，通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)、召開(kāi)立法論證會(huì)和立法座談會(huì)等形式廣泛征求意見(jiàn)建議，并書(shū)面征求了中央和國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)、部門(mén)的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)反復(fù)修改完善，最終形成規(guī)章草案提請(qǐng)總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》有哪些突出特點(diǎn)?
答
《責(zé)任制規(guī)定》主要有三個(gè)特點(diǎn)：一是規(guī)范性。通過(guò)明確執(zhí)法職責(zé)、界定責(zé)任邊界、細(xì)化追責(zé)和免責(zé)情形，讓市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員知悉執(zhí)法的紅線、守住底線。二是指導(dǎo)性。著眼于落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)建立和完善崗位責(zé)任制、盡職免責(zé)機(jī)制、容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制、執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制以及強(qiáng)化履職保障等提供指導(dǎo)，促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管各項(xiàng)權(quán)力依法正確行使。三是宣示性。立足市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法實(shí)際，回應(yīng)群眾呼聲，順應(yīng)干部期待，強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)管”與“厚愛(ài)”相結(jié)合、約束與激勵(lì)并重，堅(jiān)持有錯(cuò)必糾、容糾并舉，失職追責(zé)、盡職免責(zé)，釋放出激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為、奮進(jìn)奮發(fā)的強(qiáng)烈信號(hào)。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》對(duì)明確行政執(zhí)法職責(zé)作出了哪些制度安排?
答
依法界定行政執(zhí)法職責(zé)是正確履行職責(zé)和責(zé)任追究的前提和基礎(chǔ)。近年來(lái)，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)國(guó)務(wù)院和當(dāng)?shù)卣y(tǒng)一部署，按照“清權(quán)、減權(quán)、制權(quán)、曬權(quán)”的要求，在對(duì)執(zhí)法職責(zé)進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上，編制并公開(kāi)了權(quán)責(zé)清單、服務(wù)指南、權(quán)力運(yùn)行流程圖等。《責(zé)任制規(guī)定》對(duì)此進(jìn)行了確認(rèn)，并要求對(duì)照權(quán)責(zé)清單將本單位依法承擔(dān)的執(zhí)法職責(zé)分解落實(shí)到所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位，責(zé)任到人，確保執(zhí)法職責(zé)落到實(shí)處。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的構(gòu)成要件作出了哪些規(guī)定?為何要規(guī)定行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的構(gòu)成要件?
答
細(xì)化行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的構(gòu)成要件有利于明晰行政執(zhí)法責(zé)任的邊界，也符合權(quán)責(zé)一致、過(guò)罰相當(dāng)?shù)姆ㄖ卧瓌t和法治精神?！敦?zé)任制規(guī)定》在對(duì)法律、行政法規(guī)中的具體追責(zé)情形進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，借鑒原工商、質(zhì)檢和部分地方有關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任制的規(guī)定，細(xì)化了四個(gè)方面的要件，即主觀上具有故意或者重大過(guò)失，客觀上存在違法履行行政執(zhí)法職責(zé)的行為，造成一定的危害后果，且違法行為與危害后果之間具有因果關(guān)系。鑒于有的追責(zé)事項(xiàng)不要求有危害后果，有的要求造成嚴(yán)重危害后果，因此增加例外規(guī)定，如法律、法規(guī)另有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依照其規(guī)定執(zhí)行。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》對(duì)嚴(yán)格行政執(zhí)法責(zé)任追究作出了哪些規(guī)定?
答
責(zé)任追究是行政執(zhí)法責(zé)任制的核心?！敦?zé)任制規(guī)定》對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的構(gòu)成要件、具體追責(zé)情形、追責(zé)方式等作出規(guī)定，為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展責(zé)任追究提供制度遵循。在責(zé)任追究方式上，主要包括組織處理和處分，其中對(duì)于行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為情節(jié)輕微，且具有法定從輕或者減輕情形的，可以進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉，并可以作出調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等處理，免予或者不予處分。在責(zé)任追究程序上，鑒于行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例等已有詳細(xì)規(guī)定，《責(zé)任制規(guī)定》予以轉(zhuǎn)致適用。此外，對(duì)行政執(zhí)法責(zé)任追究與紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任追究作出銜接性規(guī)定，進(jìn)一步推進(jìn)行紀(jì)貫通協(xié)同，以強(qiáng)監(jiān)督促?gòu)?qiáng)監(jiān)管。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》明確了哪些具體追責(zé)情形?
答
《責(zé)任制規(guī)定》根據(jù)行政許可法、行政處罰法、行政強(qiáng)制法等法律，細(xì)化了18項(xiàng)具體追責(zé)情形，指導(dǎo)和規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法責(zé)任追究工作，切實(shí)達(dá)到預(yù)防、警示、教育、懲處目的。鑒于現(xiàn)行法律、行政法規(guī)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行政執(zhí)法責(zé)任的規(guī)定眾多，且追責(zé)情形各不相同，故列舉了行政許可法、行政處罰法、行政強(qiáng)制法等一般行政法中適用范圍廣、執(zhí)法人員容易被追責(zé)的事項(xiàng)，并規(guī)定了相應(yīng)的兜底條款。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》明確了哪些免責(zé)情形?
答
盡職免責(zé)是責(zé)任追究規(guī)定的重要補(bǔ)充?！敦?zé)任制規(guī)定》依據(jù)中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例并參照各地出臺(tái)的有關(guān)建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為的規(guī)定，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際，分別規(guī)定了兩類盡職免責(zé)情形，包括13項(xiàng)不應(yīng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形和1類改革創(chuàng)新中的容錯(cuò)情形，并嚴(yán)格限定了免責(zé)的具體情形和適用條件，為市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員積極擔(dān)當(dāng)作為撐腰鼓勁。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》對(duì)保障依法履職作出了哪些規(guī)定?
答
《責(zé)任制規(guī)定》首先對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)工作人員依法履職受法律保護(hù)作出原則性規(guī)定，禁止違規(guī)干預(yù)執(zhí)法活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上，要求市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)為工作人員依法履職提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取必要措施保障執(zhí)法人員的健康權(quán)、名譽(yù)權(quán)等合法權(quán)益。同時(shí)，在紀(jì)檢監(jiān)察等有權(quán)機(jī)關(guān)、單位對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)工作人員開(kāi)展調(diào)查時(shí)，規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以按照有權(quán)機(jī)關(guān)、單位的要求，針對(duì)有關(guān)人員是否依法履職、是否存在執(zhí)法過(guò)錯(cuò)等出具書(shū)面論證意見(jiàn)，作為有權(quán)機(jī)關(guān)、單位認(rèn)定責(zé)任的參考。
問(wèn)
《責(zé)任制規(guī)定》為何定于2021年7月15日起正式實(shí)施?
答
2021年1月22日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)新修訂的《行政處罰法》，于7月15日正式實(shí)施。《責(zé)任制規(guī)定》細(xì)化的追責(zé)情形中，有部分情形依據(jù)新修訂的行政處罰法制定，故規(guī)定施行時(shí)間為2021年7月15日，與新修訂的《行政處罰法》保持一致。
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