區(qū)塊鏈作為一種分布式共享數據庫技術在各領域的應用研究方興未艾。區(qū)塊鏈技術的分布式記賬、公開透明、去中心化、不可篡改和可追溯性與認證認可“傳遞信任”的基本屬性高度契合。本文旨在推動區(qū)塊鏈與認證認可的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，進一步發(fā)揮認證認可的輻射帶動作用，促進區(qū)塊鏈技術與實體經濟的逐步融合，同時，探討區(qū)塊鏈技術給認證認可的發(fā)展帶來的機遇與挑戰(zhàn)，促進認證認可技術、模式、監(jiān)管的創(chuàng)新發(fā)展。
01、區(qū)塊鏈發(fā)展對認證認可的新要求
區(qū)塊鏈技術的發(fā)展已經從技術創(chuàng)新階段邁入管理創(chuàng)新階段。習近平總書記在主持中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢集體學習時強調，要加強區(qū)塊鏈標準化研究，提升國際話語權和規(guī)則制定權;要加強對區(qū)塊鏈技術的引導和規(guī)范，加強對區(qū)塊鏈安全風險的研究和分析，密切跟蹤發(fā)展動態(tài)，積極探索發(fā)展規(guī)律。這既是對區(qū)塊鏈發(fā)展的要求，也是認證認可服務區(qū)塊鏈發(fā)展的基本遵循。
從認證認可國內公共產品角度來看，區(qū)塊鏈正處于從技術創(chuàng)新到應用推廣的過渡階段，隨著區(qū)塊鏈技術在不同領域集成應用的不斷深入，賬本數據、密碼算法、網絡通信、智能合約、硬件等方面的安全保障以及交易信息和智能合約、聯(lián)盟鏈和公有鏈上數據的隱私保護，成為了區(qū)塊鏈技術發(fā)展亟需解決的問題。技術應用的規(guī)?；枰晟频馁|量基礎設施，除了涉及到的硬件設備產品認證以外，還需要加快區(qū)塊鏈安全保障和隱私保護等體系認證和服務認證項目的創(chuàng)新，為引導和規(guī)范區(qū)塊鏈技術的發(fā)展提供機制保障。
從認證認可國際公共產品的角度來看，我國在區(qū)塊鏈技術領域擁有良好的基礎，在全球區(qū)塊鏈專利申請中的數量占比超過半數，是美國專利申請的三倍之多。在區(qū)塊鏈產業(yè)發(fā)展階段，國際質量基礎設施的構建將決定區(qū)塊鏈國際話語權和規(guī)則制定權。2016年9 月12日，國際標準化組織(ISO)成立了專注于區(qū)塊鏈領域的技術委員會ISO/TC307(區(qū)塊鏈及電子化的分布式賬本技術委員會)，初步提出了區(qū)塊鏈標準化可信和互操作、隱私和安全、身份認證等重點方向。目前ISO/TC307已有參與國30個，觀察國12個。我國在區(qū)塊鏈標準化領域已經積極行動起來，開始制訂區(qū)塊鏈國家標準，從頂層設計推動區(qū)塊鏈標準體系建設。國內國際雙循環(huán)新發(fā)展格局背景下，我國認證認可也要統(tǒng)籌國內國際兩個大局，加強區(qū)塊鏈認證認可國家公共產品體系的構建，加強區(qū)塊鏈認證認可國家公共產品向國際公共產品的轉化。
02、區(qū)塊鏈技術對認證認可創(chuàng)新發(fā)展的推動
根據對區(qū)塊鏈技術的基本特征和功能作用的梳理和認識，結合從業(yè)機構對區(qū)塊鏈技術應用的實踐分析，本文認為區(qū)塊鏈技術將給認證認可的技術創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、監(jiān)管創(chuàng)新帶來重大影響。
（一）對于認證認可技術創(chuàng)新的影響
1.增強認證認可過程的公開透明程度
認證認可是一種符合性評定活動，評定結果以證明的形式對外出具，而評定過程則會形成文字記錄作為評定活動的檔案予以留存，并不會向社會公布。在評定的事中及事后，這些記錄都存在著被篡改的可能性，這也影響著認證認可的公信力。區(qū)塊鏈技術可將審核發(fā)現(xiàn)和檢測數據等原始信息生成唯一的哈希值上傳至鏈，任何單個節(jié)點都無法對數據進行篡改和刪除，在充分保障隱私的前提下，增強了認證認可過程公開透明程度。同時，通過唯一哈希值可以找到對應的原始信息，也保障了認證認可過程的可追溯性。
2.增強認證認可評定活動的客觀程度
在認證認可活動中，從業(yè)人員是活動的核心要素，是認證認可技術的載體，信息和數據的選取以及符合性的評定均由從業(yè)人員來完成，評定結果受從業(yè)人員主觀意識和專業(yè)能力的影響和限制。區(qū)塊鏈技術作為一種綜合解決方案，可結合物聯(lián)網技術，通過信息系統(tǒng)或傳感器直接收集信息和數據并上傳至鏈，提升相關信息和數據的真實性，增強認證認可評定的客觀程度，提高評定結果的準確度。
3.增強對評定結果的互信程度
在國際貿易中，認證認可雙多邊合作效率較低，檢測認證重復率較高，貿易周期和成本較大。僅2017年，我國就有30.1%的出口企業(yè)遭受國外技術性貿易措施的影響，直接損失高達近2500億元，占同期出口額的1.6%;因國外技術貿易措施增加的成本達到689.7億元，占同期出口額的0.4%。而其中近1/3與檢測、認證等合格評定程序相關。通過區(qū)塊鏈技術在國際范圍內建立聯(lián)盟鏈，利用聯(lián)盟鏈保存認證認可關鍵信息，各方可依據認證認可存證信息增強對評定結果的互信程度，減少重復檢測認證，推動貿易便利化。
（二）對于認證模式創(chuàng)新的影響
認證認可的本質屬性是傳遞信任，通過具有公信力的第三方提供能力、質量、信用等方面的公示證明，增進交易各方的信心，降低信息不對稱帶來的風險成本，使市場活動建立在公平、透明、可預期的基礎上，從而簡化市場交易流程，顯著提高貿易便利度。認證認可的信任范式建立在從業(yè)機構公信力的基礎上，企業(yè)的證明需求源自政府管理及市場要求，從業(yè)機構依據標準及規(guī)范對企業(yè)進行符合性評定，企業(yè)被動地接受評定活動及證明結果。區(qū)塊鏈的自信任體系可改變認證認可的傳統(tǒng)信任范式，建立起“認證認可+區(qū)塊鏈”的新型信任范式，由認證認可評價信任，借助區(qū)塊鏈傳遞信任，在以前僅傳遞符合性結果的基礎上增加數據性信息的傳遞，形成數字化的認證解決方案，在以前機構鑒證模式基礎上增加機器驗證的屬性，提升信息的透明度、客觀程度和可追溯性，使企業(yè)由標準的被動符合轉為主動承諾，幫助企業(yè)和消費者在質量、安全、性能等各個方面建立信任。
如：2017年10月，國際認證機構DNV GL與專業(yè)區(qū)塊鏈應用技術的公司唯鏈(Ve Chain)達成戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方合作致力于應用區(qū)塊鏈技術幫助企業(yè)增強其產品從生產到消費整個環(huán)節(jié)的透明度和可追溯性。2018年3月，DNV GL針對食品飲料行業(yè)推出了一款應用區(qū)塊鏈技術，結合行業(yè)專業(yè)知識、獨立的審核、數據收集以及驗證服務的數字認證方案—My Story。該方案首先應用于意大利葡萄酒行業(yè)，目前，已有Michele Chiarlo 和Ruffino 等4 家葡萄酒制造商正在采用實施該方案，并在酒瓶上貼上相應標簽。My Story從整個供應鏈中收集相關數據與信息，為客戶提供產品背后的不同特性和生產流程記錄，客戶通過掃描二維碼，能看到產品從葡萄到成酒裝瓶的整個過程，涉及質量、可持續(xù)性、真實性等方面。
(三)對認證認可監(jiān)管創(chuàng)新的影響
在當前的認證認可監(jiān)管工作中,監(jiān)管部門主要通過“雙隨機、一公開”的方式對從業(yè)機構開展事中事后的監(jiān)督檢查,對認證認可過程中形成的歷史記錄進行抽查。但目前認證認可檢測過程還原難度較大,且認證記錄有被篡改的可能?；趨^(qū)塊鏈技術對認證認可監(jiān)管進行創(chuàng)新,監(jiān)管部門可要求從業(yè)機構將審核發(fā)現(xiàn)和檢測數據生成唯一的哈希值并上傳至鏈,從源頭上杜絕記錄造假、虛假認證等認證亂象的發(fā)生。同時,要求從業(yè)機構和從業(yè)人員在限定時間內將法律法規(guī)具體要求的相關行為信息轉換為哈希值上鏈作為存證，以便開展事中事后監(jiān)管。由于相關信息不可篡改,監(jiān)管部門可隨時追溯從業(yè)機構和從業(yè)人員原始信息,并追究其相應責任,監(jiān)管方式由強監(jiān)管變?yōu)楦嬷兄Z,監(jiān)管方法由侵入式監(jiān)管轉為無感知監(jiān)管,進而進一步降低監(jiān)管成本,提升監(jiān)管效率。
03、區(qū)塊鏈與認證認可協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展政策建議
認證認可是引導和規(guī)范區(qū)塊鏈技術發(fā)展的機制保障，區(qū)塊鏈是認證認可構建新型信任體系不可或缺基礎技術。為了更好地服務經濟和社會各領域對于區(qū)塊鏈技術的集成應用，有效利用區(qū)塊鏈技術推動認證認可的創(chuàng)新發(fā)展，本文從理論研究層面、國際制度層面、國內機制層面提出建議如下：
（一）理論研究層面上，加強區(qū)塊鏈與認證認可的技術研究，推動區(qū)塊鏈與認證認可的深度融合創(chuàng)新發(fā)展
當前，區(qū)塊鏈技術已在金融、物流等行業(yè)推廣應用。作為一項新興技術, 區(qū)塊鏈相關理論研究與產業(yè)實踐仍然處于起步階段, 諸如共識算法、網絡結構、智能合約、激勵機制等微觀層面的核心技術要素尚處于探索、實驗和持續(xù)優(yōu)化的階段, 而宏觀層面的區(qū)塊鏈產業(yè)生態(tài)及其對社會經濟的影響也迫切需要進一步的分析和評估。為了推進區(qū)塊鏈技術與認證認可的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，建議圍繞兩個層面深入開展理論研究：一方面，加強對區(qū)塊鏈技術層面及應用層面進展的跟蹤，主動開展區(qū)塊鏈基礎技術以及集成應用相關認證認可國家公共產品的構建，特別是區(qū)塊鏈安全保障和隱私保護相關認證項目的創(chuàng)新研究，為引導和規(guī)范區(qū)塊鏈技術的發(fā)展提供機制保障。另一方面，加強我國從業(yè)機構與區(qū)塊鏈企業(yè)的協(xié)同共生，加強區(qū)塊鏈技術未來發(fā)展方向、技術本質和運行機制的研究，加強區(qū)塊鏈技術在認證認可領域應用價值的研究，結合認證認可創(chuàng)新發(fā)展的目標與方向，打造“認證認可+區(qū)塊鏈”的新型信任范式，共同研發(fā)區(qū)塊鏈認證認可公共產品，推進我國區(qū)塊鏈技術應用的規(guī)?；?，為優(yōu)化營商環(huán)境、生產許可證制度改革、食品藥品追溯體系建設、打擊假冒偽劣、知識產權保護等市場監(jiān)管工作提供技術支撐。
（二）國際制度層面上，加強認證認可國際公共產品的構建力度，提升區(qū)塊鏈認證認可國際話語權和規(guī)則制定權
區(qū)塊鏈技術問世十年以來，全球主要國家都在加快布局區(qū)塊鏈技術發(fā)展，積極推進區(qū)塊鏈技術在實體經濟中的應用。目前，我國區(qū)塊鏈產業(yè)正處在高速發(fā)展階段，資本不斷涌入，企業(yè)數量急劇增加。為了加速區(qū)塊鏈核心技術、關鍵技術、新產品和服務的開發(fā)與應用，提高我國企業(yè)在國際區(qū)塊鏈發(fā)展與應用中的競爭力。一方面加大我國從業(yè)機構和從業(yè)人員在區(qū)塊鏈認證認可國際組織中的參與力度，積極參與、引導和規(guī)范全球區(qū)塊鏈發(fā)展的活動，為解決全球區(qū)塊鏈的發(fā)展提供更多的中國認證認可方案。另一方面，探索認證認可國際區(qū)塊鏈的構建機制和技術，推動區(qū)塊鏈技術在認證認可互認工作中的進一步應用，提升區(qū)塊鏈認證認可國際話語權和規(guī)則制定權。
（三）國內機制層面上，探索搭建多方參與的聯(lián)盟鏈，推動認證認可行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展步伐
區(qū)塊鏈技術對認證認可的技術、模式和監(jiān)管都有著巨大的潛在影響，是促進認證認可行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的巨大推動力。通過調研發(fā)現(xiàn)，在區(qū)塊鏈技術與認證認可融合發(fā)展方面，外資機構的創(chuàng)新步伐大幅度領先于內資機構。外資機構一般采取了與區(qū)塊鏈公司深度合作的方式，利用區(qū)塊鏈技術聚焦于認證認可新產品的推出，或輔助認證認可活動的進一步完善。相比之下，內資機構對于區(qū)塊鏈與認證認可融合發(fā)展方面還僅僅停留在有限的認識層面。為了有效利用區(qū)塊鏈技術推動認證認可的創(chuàng)新發(fā)展，特別是推動內資機構對于區(qū)塊鏈技術的應用，建議行業(yè)管理部門整合資源，探索建立認證認可行業(yè)聯(lián)盟鏈，將國內認證機構和獲證組織納入聯(lián)盟鏈。一是將審核發(fā)現(xiàn)和檢測數據等原始信息生成唯一的哈希值上傳至鏈，增強認證認可過程的公開透明程度，提升認證認可的公信力;二是鼓勵從業(yè)機構結合物聯(lián)網技術，通過信息系統(tǒng)或傳感器直接收集信息和數據，增強認證認可評定結果的客觀程度，打造數字化認證新概念，拓展建立信任新內涵;三是要求從業(yè)機構和從業(yè)人員在限定時間內將法律法規(guī)具體要求的相關行為信息轉換為哈希值上鏈作為存證，從源頭杜絕虛假認證等認證亂象的發(fā)生，有效解決基層執(zhí)法人員能力不足、執(zhí)法成本高、執(zhí)法效率低的問題。
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