認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違法行為發(fā)生在監(jiān)督審核階段，其特點(diǎn)是不易察覺，難以發(fā)現(xiàn)。本案的成功辦理，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法行為的查處提供了新的經(jīng)驗和方法，值得借鑒。
立 案
2016年4月7日，執(zhí)法人員在對L儀器有限公司(以下簡稱L公司)進(jìn)行檢查時，發(fā)現(xiàn)L公司建立的質(zhì)量管理體系在其年度監(jiān)督審核檢查時存在諸多疑點(diǎn)，但其認(rèn)證證書卻處于有效狀態(tài)，某市質(zhì)監(jiān)局決定立案調(diào)查。
經(jīng)查驗，其認(rèn)證證書是由M認(rèn)證中心有限公司(以下簡稱M認(rèn)證公司)頒發(fā)的 。2013年8月，M認(rèn)證公司按照國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》(以下簡稱為《標(biāo)準(zhǔn)》)建立的質(zhì)量管理體系(以下簡稱體系)實施初次認(rèn)證并頒發(fā)認(rèn)證證書，2014年8月和2015年8月實施監(jiān)督審核，均做出保持認(rèn)證證書有效的決定。
調(diào) 查
疑點(diǎn)一
L公司體系存在對應(yīng)《標(biāo)準(zhǔn)》7.6.a條款：“對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或驗證”的不符合項并出具不符合項報告，卻未采取有效措施進(jìn)行糾正。
經(jīng)查：M認(rèn)證公司發(fā)現(xiàn)L公司在2015年新增的溫濕度計、風(fēng)速計、光電式轉(zhuǎn)速表三件計量器具未能提供量值溯源證明，不符合《標(biāo)準(zhǔn)》7.6.a條款的要求，M認(rèn)證公司要L公司在30日內(nèi)進(jìn)行糾正。L公司隨后將三件計量器具送至某檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行量值溯源，但溫濕度計、風(fēng)速計超出了該檢定機(jī)構(gòu)能力范圍，遂收回兩件器具并向M認(rèn)證公司報告了相關(guān)情況。執(zhí)法人員在對L公司現(xiàn)場檢查時，現(xiàn)場提取了原始不符合報告，并在調(diào)查階段提取了篡改后的不符合報告，鎖定了違法行為的關(guān)鍵證據(jù)。在此情況下，M認(rèn)證公司對原始不符合項報告、審核記錄進(jìn)行了篡改，刪去未能進(jìn)行量值溯源的兩件器具，并予驗證通過。
分析：根據(jù) 《 標(biāo) 準(zhǔn) 》7.6.a、8.5.2：“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應(yīng)與所遇到不合格的影響程度相適應(yīng)”的條款以及L公司體系文件的要求，上述3件計量器具應(yīng)在投入使用前進(jìn)行量值溯源，發(fā)現(xiàn)未量值溯源的計量器具時應(yīng)當(dāng)及時采取措施予以糾正，顯然L公司體系不符合上述要求。根據(jù)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則2014版》(以下簡稱《規(guī)則》)條款4.5.1(對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請組織分析原因，并要求申請組織在規(guī)定期限內(nèi)采取措施進(jìn)行糾正)、條款4.5.2(認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗證)和5.1條款
(認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對持有其頒發(fā)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書的組織(以下稱獲證組織)進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織通過認(rèn)證的質(zhì)量管理體系持續(xù)符合要求)的要求，M認(rèn)證公司應(yīng)當(dāng)對上述原始不符合項采取跟蹤措施，驗證L公司采取的糾正以及糾正的措施，從而達(dá)到監(jiān)督L公司體系的目的，顯然M認(rèn)證公司未遵守上述條款，構(gòu)成了違法。
疑點(diǎn)二
查閱L公司文件，發(fā)現(xiàn)2015年6月16日同日開展了每12個月內(nèi)1次的內(nèi)部審核和管理評審，內(nèi)部審核時同時開展了管理評審。
經(jīng)查：根據(jù)L公司體系文件要求，L公司應(yīng)先開展內(nèi)部審核并將內(nèi)部審核結(jié)果輸入管理評審，本次管理評審情況應(yīng)在下次內(nèi)部審核時審核，但L公司同日開展內(nèi)部審核和管理評審，內(nèi)部審核不符合項應(yīng)到7月4日才有結(jié)果，該結(jié)果卻在6月16日輸入了管理評審，而且年度質(zhì)量目標(biāo)在7月6日才統(tǒng)計完成，L公司內(nèi)部審核及管理評審存在顯而易見的不符合。執(zhí)法人員查閱審核記錄后發(fā)現(xiàn)，M認(rèn)證公司在審核L公司的內(nèi)部審核和管理評審時將時間分別記錄為6月5日、6月15日，存在明顯的編造情況。經(jīng)深入調(diào)查，M認(rèn)證公司承認(rèn)在審核現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)L公司內(nèi)部審核和管理評審的不符合，并口頭告知改正，但未出具不符合項報告，做出了不實的審核記錄。
分析：根據(jù)《規(guī)則》4.5.1條款、4.5.2條款、5.1條款，和5.6條款監(jiān)督審核的九大內(nèi)容以及條款5.7(監(jiān)督審核的審核報告，應(yīng)按5.6條列明的審核要求逐項描述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。審核組應(yīng)提出是否繼續(xù)保持認(rèn)證證書的意見建議)、條款12.2(記錄應(yīng)當(dāng)真實準(zhǔn)確以證實認(rèn)證活動得到有效實施。記錄資料應(yīng)當(dāng)使用中文，保存時間至少應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書有效期一致)的要求，M認(rèn)證公司應(yīng)對L公司內(nèi)部審核、管理評審開展情況進(jìn)行有效、真實的審核，發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)當(dāng)如實記錄并跟蹤、監(jiān)督，但M認(rèn)證公司顯然在監(jiān)督審核時未采取有效跟蹤調(diào)查措施以監(jiān)督L公司進(jìn)行糾正并符合要求，或予暫停認(rèn)證證書，甚至 編造相關(guān)審核記錄予以通過，構(gòu)成了違法。
疑點(diǎn)三
L公司體系內(nèi)職能部門未全部建立質(zhì)量目標(biāo)，未建立質(zhì)量目標(biāo)的部門無從開展質(zhì)量目標(biāo)測量及評價，其質(zhì)量目標(biāo)的建立和測量存在明顯的不符合。
經(jīng)查：經(jīng)對照L公司體系文件、質(zhì)量目標(biāo)表發(fā)現(xiàn)L公司技術(shù)支持部等部門均未建立質(zhì)量目標(biāo)，此為L公司體系質(zhì)量目標(biāo)建立的明顯不符合。進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，L公司表示產(chǎn)品質(zhì)量合格率為產(chǎn)品一次檢驗不合格品返工復(fù)檢后再次統(tǒng)計所得。因此，返工復(fù)檢后總體合格率必然高于一次檢驗合格率。但L公司質(zhì)量目標(biāo)測量結(jié)果卻是一次檢驗合格率高于返工復(fù)檢后總體合格率，此為L公司體系質(zhì)量目標(biāo)測量的明顯不符合。
分析：根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》5.4.1：“最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容[見7.1 a)]。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并與質(zhì)量方針保持一致”條款要求，L公司應(yīng)在體系內(nèi)職能部門各層級建立質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)是否有效建立和達(dá)到預(yù)期是體系有效運(yùn)行的重要評價項目，根據(jù)《規(guī)則》5.1、5.6(5)：“總質(zhì)量目標(biāo)及各層級質(zhì)量目標(biāo)是否實現(xiàn)。目標(biāo)沒有實現(xiàn)的，獲證組織在內(nèi)部管理評審時是否及時調(diào)查并采取了改進(jìn)措施”條款，M認(rèn)證公司應(yīng)對L公司質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況進(jìn)行有效審核，但M認(rèn)證公司的審核流于形式，連基本的質(zhì)量目標(biāo)是否全面建立都未予仔細(xì)審核，對一些顯而易見的不符合未予識別，未能實施有效的審核，構(gòu)成了違法。
處 罰
M認(rèn)證公司存在未對認(rèn)證的管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查的行為，違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十七條：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其使用直至撤銷認(rèn)證證書，并予公布”的規(guī)定，依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第一款第(三)項：“未對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認(rèn)證證書并予公布的”規(guī)定，決定給予以下行政處罰：1.責(zé)令改正;2.處以5萬元罰款。
思 考
以往查處認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，使用《條例》第六十條第一款第(二)項：“增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的”的案件較多。
但本案認(rèn)證機(jī)構(gòu)雖有遺漏程序之嫌，但從審核卷宗上看已經(jīng)涉及了相應(yīng)的程序，因此各相關(guān)方會就“遺漏”及“遺漏的界定”產(chǎn)生爭議時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)訴諸法院對“遺漏”及“遺漏的界定”提出質(zhì)疑時，執(zhí)法部門就本案無以精準(zhǔn)答辯。如用下位法的《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第五十二第條(四)項：“認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書，并對外公布的”，該項中“未按規(guī)定”應(yīng)包括《規(guī)則》第7.2：“暫停證書”條款的規(guī)定，該規(guī)定要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展調(diào)查核實的7種情形與本案均有出入或界定模糊，例如“嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求”中的“嚴(yán)重”的缺少充分的界定依據(jù)。因此，在《條例》第六十條第一款第(三)項作為上位法可以適用的情形下，舍棄缺少充分界定依據(jù)的下位法條款，其定性與法律適用均相對準(zhǔn)確。
本案說明認(rèn)證機(jī)構(gòu)的造假手段也在不斷“與時俱進(jìn)、推陳出新”。自認(rèn)為認(rèn)證過程具有很強(qiáng)的專業(yè)性，抱著執(zhí)法人員不可能對其認(rèn)證過程有深入了解，隨便動動手腳外行難以覺察的心態(tài)，膽大妄為，無視法律尊嚴(yán)。本案就是一起認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的新型案件，其不再是簡單的“增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序”，而是更為隱蔽、更為細(xì)小、更為不為人知的細(xì)節(jié)之處篡改監(jiān)督審核記錄案，執(zhí)法人員從疑惑、疑點(diǎn)展開對案件的深入調(diào)查、分析，再一次證明：違規(guī)違法手法如何造假，在鐵的證據(jù)面前，終難逃脫法律的制裁。
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