案例摘要:
審核市政燃?xì)夤艿朗┕ろ?xiàng)目部，巡視施工現(xiàn)場(chǎng)工程處于城鎮(zhèn)各小區(qū)、街道、道路交叉等路段，地下各管線多，如：電力、燃?xì)?、通信等，?xiàng)目部進(jìn)行管槽土方開挖時(shí)遇到地下煤氣管道....，未編寫《地下管線防護(hù)措施專項(xiàng)方案》，形成不符合項(xiàng);受審核方對(duì)本項(xiàng)不符合項(xiàng)理解，認(rèn)識(shí)到其重要性，對(duì)發(fā)生的不符合項(xiàng)通過(guò)對(duì)相關(guān)原因分析、培訓(xùn)教育、制定針對(duì)性的糾正措施、實(shí)施糾正，對(duì)工程實(shí)施更規(guī)范的管理。
一、案例背景
推薦機(jī)構(gòu)：北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司
推 薦 人：張 潔
受審核單位：陜西佐鑫建設(shè)工程有限公司
認(rèn)證領(lǐng)域：質(zhì)量、建工、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系
審核依據(jù)：
E:GB/T24001-2016/ISO14001:2015
S:GB/T45001-2020/ISO45001:2018
Q:GB/T19001-2016/ISO 9001:2015
J：GB/T 50430-2017
審核范圍：QJES:市政公用工程、機(jī)電工程的施工(資質(zhì)范圍內(nèi))
審核類型：QES:監(jiān)一 暫?；謴?fù)
審核時(shí)間：2020-11-01至2020-11-03
審核人員： 組長(zhǎng)：A 張 潔
組員：B 劉 健
二、審核準(zhǔn)備
組長(zhǎng)依據(jù)《審核計(jì)劃》，與受審核單位電話、微信多次溝通，了解內(nèi)容如下：
1.受審核方管理體系目前組織機(jī)構(gòu)、人員、范圍、地址均沒有變更情況;
2.組織提供的文件化信息，如《管理手冊(cè)》《程序文件》及作業(yè)文件等，無(wú)變更;
3.了解了本次審核的在建項(xiàng)目是市政公用熱力管道安裝;
4.了解了在建項(xiàng)目目前施工概況、施工進(jìn)度等;
5.審核組內(nèi)部溝通及審前培訓(xùn)。
審核組長(zhǎng)了解上述情況，為編制《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》做充分準(zhǔn)備。
三、審核策劃
1.審核方案策劃本次監(jiān)督審核時(shí)間是2020年11月01-03日，因超期沒審核，被暫停，本次審核做暫?；謴?fù)。
2.本次審核依據(jù)：
(1)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：
QMS：GB/T19001-2016/ISO 9001:2015
EC9000：建工GB/T50430-2017;
EMS：GB/T24001-2016/ISO 14001:2015;
OHSASA：GB/T45001-2020/ISO 45001:2018
(2)企業(yè)所建立的文件化信息
(3)適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求等;
3.策劃本次審核部門、場(chǎng)所：
主要有：辦公室、經(jīng)營(yíng)部、工程部、財(cái)務(wù)部;
及市政公用工程項(xiàng)目部(臨時(shí));
4.審核組分工的策劃：
(1)審核員A(組長(zhǎng))，專業(yè)審核員;計(jì)劃安排審核工程部、市政項(xiàng)目部;涉及工程施工實(shí)現(xiàn)的策劃、施工過(guò)程提供控制信息資源、施工工序檢查和驗(yàn)收、不合格品輸出控制;施工過(guò)程環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、目標(biāo)和管理方案、環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、績(jī)效監(jiān)測(cè)和改進(jìn)等。
(2)審核員B 審核領(lǐng)導(dǎo)層，涉及組織環(huán)境、管理體系要求、領(lǐng)導(dǎo)作用、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施、方針目標(biāo)、管理評(píng)審、支持、持續(xù)改進(jìn)過(guò)程;審核辦公室/經(jīng)營(yíng)部，涉及形成文件的信息及控制、人員能力、意識(shí)、資源管理、文件化信息;內(nèi)部審核、交流、過(guò)程監(jiān)測(cè)及績(jī)效監(jiān)測(cè)、分析評(píng)價(jià)與改進(jìn);
5.審核組提前3天把《審核計(jì)劃》《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》《審核通知書》《首次會(huì)簽到表》等，傳給受審核方，要求打印份數(shù);為審核當(dāng)日順利召開首次會(huì)、順利實(shí)施審核做好了充分的準(zhǔn)備。
四、企業(yè)概況
陜西佐鑫建設(shè)工程有限公司成立于2017年12月，注冊(cè)資金1000萬(wàn)元;
公司注冊(cè)地址：西安市蓮湖區(qū)龍首村龍首南路向紅三村向紅小區(qū)2號(hào)樓4單元
28號(hào)/ 經(jīng)營(yíng)(辦公)地址：陜西省渭南市蒲城縣漫泉路中段(帝景華庭小區(qū)東門);
公司具備市政公用工程施工總承包叁級(jí)資質(zhì)、機(jī)電工程施工總承包三級(jí)資質(zhì);
公司總經(jīng)理劉娜;管代(副總)屈偉;員工63人;
設(shè)綜合管理部、財(cái)務(wù)部、工程部、財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部(臨時(shí)機(jī)構(gòu));
本次以市政公用工程施工資質(zhì)參與投標(biāo)，獲取了“蒲城創(chuàng)時(shí)能源有限公司2020年分支管網(wǎng)土建工程”施工項(xiàng)目;
公司成立時(shí)間不長(zhǎng)，以市政公用工程和機(jī)電工程施工為主要業(yè)務(wù);在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)技術(shù)逐步的發(fā)展，近年來(lái)，公司不懈努力，已在本地區(qū)工程市場(chǎng)占有了一席之地!
五、審核過(guò)程及審核發(fā)現(xiàn)
工程名稱：蒲城創(chuàng)時(shí)能源有限公司2020年分支管網(wǎng)土建工程
施工地點(diǎn)：渭南市蒲城縣城內(nèi)
建設(shè)單位：蒲城創(chuàng)時(shí)能源有限公司
施工單位：陜西佐鑫建設(shè)工程有限公司
本工程是為貫徹落實(shí)省政府辦公廳《關(guān)中城鎮(zhèn)地區(qū)清潔取暖專項(xiàng)行動(dòng)方案》(陜政辦發(fā)〔2019〕29號(hào))和省廳《關(guān)于發(fā)展地?zé)崮芄岬膶?shí)施意見》(陜建發(fā)〔2018〕2號(hào))等文件精神，規(guī)范和加強(qiáng)地?zé)崮芙ㄖ嵯到y(tǒng)建設(shè)管理工作，促進(jìn)地?zé)崮芄峤】蛋l(fā)展陜西地?zé)崮艿膽?yīng)用項(xiàng)目，陜西渭南是示范縣之一;
本項(xiàng)目為于渭南市蒲城縣城區(qū)，施工內(nèi)容如下：
一、南城郡支線改造;
二、中央公館支線更換三通
三、匯邦華府小區(qū)
四、中央公館五期
五、關(guān)帝四組
項(xiàng)目施工開竣工時(shí)間：2020年9月5日至2021年5月30日。
查見《施工合同》《施工組織設(shè)計(jì)》《開工報(bào)審資料》(含技術(shù)方案、人員進(jìn)場(chǎng)、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)、材料/構(gòu)件進(jìn)場(chǎng));
查見《市政工程施工技術(shù)交底記錄》《施工工程質(zhì)量評(píng)定資料》等;
審核員項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)巡視：
在官邸四組施工區(qū)域，小型挖掘機(jī)開挖熱能管道溝槽，不幸挖出(黑色)煤氣管道……，審核員見到黑色煤氣管裸露、橫穿在溝槽里，立即詢問遇到這個(gè)情況是否有處置措施?是否有此類專項(xiàng)施工方案?現(xiàn)場(chǎng)人員施工回復(fù)，目前還不清楚是否編制次專項(xiàng)方案……;
陪同人員解釋說(shuō)：這次地?zé)釤崃艿朗┕?，恰巧在城區(qū)，城區(qū)地下難免會(huì)遇到煤氣管道、電纜管線、通信線纜等，老舊城區(qū)沒有地下各設(shè)施的圖紙……，但遇到了這些問題我們會(huì)討論方案、實(shí)施處理的……
針對(duì)這個(gè)施工無(wú)專項(xiàng)方案指導(dǎo)的問題，審核組與企業(yè)溝通并告知，城市的地下管網(wǎng)、電纜復(fù)雜，老城區(qū)也沒有精準(zhǔn)的圖紙，不謹(jǐn)慎對(duì)待、不按專項(xiàng)方案施工，勢(shì)必會(huì)釀成大禍!曾發(fā)生過(guò)的地下燃?xì)夤艿佬孤?、爆炸事故舉例如下：
(1)漢中市因施工將燃?xì)夤艿劳跀唷l(fā)生燃?xì)庑孤妒鹿?
(2)杭州市區(qū)因?yàn)橐靶U施工而造成地下管線被破壞、引發(fā)火災(zāi);
(3)十堰市6.13燃?xì)夤艿?，因施工違章、泄露爆炸事故;
........
審核組將上述因地下燃?xì)夤艿辣皇鹿势茐?、發(fā)生事故等，與項(xiàng)目部、工程部實(shí)施了告知、溝通;
審核組對(duì)此問題開具不符合項(xiàng)，以促使該項(xiàng)目規(guī)范施工、達(dá)到管理的目的。
六、開具不符合所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)
審核市政熱力管網(wǎng)管網(wǎng)土建工程項(xiàng)目部，施工過(guò)程在城市街道道路開挖，開挖遇到地下管網(wǎng)，如：電力、燃?xì)?、通信等，?xiàng)目部未提供《地下管線防護(hù)措施專項(xiàng)方案》;
上述情況，項(xiàng)目部沒按我國(guó)住建部37號(hào)令《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》(2018年6月1日實(shí)施)第三、第十條：施工單位應(yīng)當(dāng)在危大工程施工前組織工程技術(shù)人員編制專項(xiàng)施工方案的要求實(shí)施;(危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)Ⅱ級(jí)危大分部分項(xiàng)工程范圍的范疇)
不符合GB/T 9001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1條款：為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，并實(shí)施第6章所確定的措施，組織應(yīng)通過(guò)以下措施對(duì)所需的過(guò)程(見4.4)進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制的要求。
不符合GB/T 50430-2017標(biāo)準(zhǔn)10.2.2條款：施工企業(yè)應(yīng)實(shí)施工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃，并明確下列策劃內(nèi)容：應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的專項(xiàng)措施的要求。
不符合GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1條款：GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)8.1.2條款的相關(guān)要求。不符合ISO 45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.1.2條款的相關(guān)要求。
此項(xiàng)不符合，經(jīng)與受審核方管理層交流、溝通，總經(jīng)理、工程部部長(zhǎng)、項(xiàng)目部經(jīng)理，對(duì)上述開具的不符合項(xiàng)，理解、同意，表示審核組發(fā)現(xiàn)了公司及項(xiàng)目部管理的短板……
七、關(guān)于不符合：糾正、糾正措施
1.發(fā)生不符合原因原因分析
(1)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人提供了《施工組織設(shè)計(jì)》，內(nèi)容包括了地下管網(wǎng)防護(hù)內(nèi)容;屬于項(xiàng)目部對(duì)地下管網(wǎng)的防護(hù)沒引起高度重視，;
(2)項(xiàng)目技術(shù)管理人員責(zé)任心不強(qiáng)、項(xiàng)目部管理意識(shí)不強(qiáng);
(3)公司工程部審核技術(shù)文件把關(guān)不嚴(yán)格。;
2.制定糾正措施、及時(shí)實(shí)施糾正
(1)組織公司工程部、項(xiàng)目部人員學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理制度等，提高項(xiàng)目潛在狀況的預(yù)判能力;
(2)抓緊編制《地下管線防護(hù)措施專項(xiàng)方案》，對(duì)地下管網(wǎng)的防護(hù)措施應(yīng)重視;
(3)及時(shí)對(duì)項(xiàng)目部施工人員進(jìn)行《專項(xiàng)方案》的安全交底工作;并舉一反三，不得發(fā)生此類問題。
3.審核組對(duì)不符合整改的驗(yàn)證
驗(yàn)證一：組織的原因分析基本可行，組織首次承接此類工程，沒有經(jīng)驗(yàn)所致;
驗(yàn)證二：組織實(shí)施了對(duì)員工的教育培訓(xùn)，及時(shí)編制《專項(xiàng)施工方案》見附件，按此組織施工;
驗(yàn)證三：仔細(xì)查看《專項(xiàng)施工方案》，確定了管線保護(hù)的前期調(diào)查分析、管線保護(hù)管理措施、管線保護(hù)施工方法說(shuō)明等;保護(hù)地下管網(wǎng)的施工方法包括了：A.隔離法、B.懸吊法、C.支撐法、D.土體加固法等，驗(yàn)證方法可行;
驗(yàn)證四：組織針對(duì)新編方案，實(shí)施了技術(shù)交底;見附件。
驗(yàn)證不符合糾正、糾正措施可行。
八、增值服務(wù)
與組織總經(jīng)理劉娜溝通、交流：
1.公司貫標(biāo)以來(lái)，能遵循“樹立精品意識(shí)、爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)良工程、嚴(yán)守合同信譽(yù)、履行服務(wù)承諾”的經(jīng)營(yíng)方針，立足本省本縣，以優(yōu)質(zhì)服務(wù)于社會(huì)的宗旨;所干過(guò)的工程均得到甲方的好評(píng)、信任;2019年11月至2020年10月完工的2項(xiàng)工程均達(dá)到質(zhì)量合格要求，得到甲方的認(rèn)可。
2.感謝審核組在短時(shí)間診斷出公司存在的問題，開出的不符合項(xiàng)確實(shí)是公司的短板、弱項(xiàng);對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取了預(yù)控措施;
3.不符合不光是整改，更重要的是應(yīng)花大力氣加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的規(guī)范管理，不忘初心、使公司上升到新高度;
劉娜總經(jīng)理誠(chéng)懇要求審核組抽時(shí)間來(lái)公司實(shí)施指導(dǎo)，幫助公司提升，并表示他公司發(fā)展是我們雙方的榮譽(yù);
陜西佐鑫建設(shè)工程有限公司規(guī)模不大，領(lǐng)導(dǎo)者籌措滿志，有很強(qiáng)的使命感，決心帶領(lǐng)公司一步一步向前發(fā)展;
審核組期盼陜西佐鑫建設(shè)工程有限公司能腳踏實(shí)地、堅(jiān)持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行，不斷持續(xù)改進(jìn)、提升、發(fā)展。
九、審核小結(jié)及體會(huì)
通過(guò)這次審核，我體會(huì)如下：
1.審核員應(yīng)懂專業(yè)，具備敏銳、洞察、判斷的能力，感知審核員的社會(huì)責(zé)任;
2.本次審核感受到公司高管對(duì)審核組的信任，所以我們審核時(shí)要仔細(xì)、認(rèn)真，能幫助企業(yè)診斷出存在問題，使企業(yè)在改進(jìn)中得到提升、贏得市場(chǎng)、獲取建設(shè)單位信任，盡我們的心、盡我們的力;
3.本次審核開出的不符合，幫助企業(yè)規(guī)避了潛在的施工安全風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)副總經(jīng)理屈偉與施工人員一致認(rèn)同，并分析出發(fā)生的原因，制定糾正措施，實(shí)施了糾正;更重要的是企業(yè)理解到，糾正不僅限于此，更多的是舉一反三，在今后的項(xiàng)目管理中，不再發(fā)生類似問題，更規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)。
企業(yè)有如此的認(rèn)識(shí)，使審核員感到責(zé)任重大。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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