原標(biāo)題：從項(xiàng)目管理的角度解讀《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)
《專利導(dǎo)航指南》（GB/T39551-2020）系列國家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布，并于2021年6月1日起正式實(shí)施。該指南是由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草的首個直接與專利分析相關(guān)的推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)。希望本文能從項(xiàng)目管理知識的角度，對《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一些淺顯的解讀，借此拋磚引玉。
2020年11月9日，《專利導(dǎo)航指南》（GB/T39551-2020）系列國家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布，并于2021年6月1日起正式實(shí)施。該指南是由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草的首個直接與專利分析相關(guān)的推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)【1】。
筆者有幸在從事專利分析工作的同時，還接受過一定的項(xiàng)目管理培訓(xùn)。在看到《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后眼前一亮，發(fā)現(xiàn)是參照了項(xiàng)目管理知識體系的格式所編寫，心底里產(chǎn)生了能學(xué)以致用的成就感。希望能從項(xiàng)目管理知識的角度，對《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一些淺顯的解讀，借此拋磚引玉。
什么是專利分析和專利導(dǎo)航？
“專利分析是對專利文獻(xiàn)中大量零碎的專利信息進(jìn)行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測功能的競爭情報，從而為企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)開發(fā)中的決策提供參考。”
——《專利分析：檢索、可視化與報告撰寫》
專利導(dǎo)航是指“在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。”
——《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》
什么是項(xiàng)目管理？
“項(xiàng)目是為創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時性工作”。
……
“項(xiàng)目管理就是將知識、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動，以滿足項(xiàng)目的要求。項(xiàng)目管理通過合理運(yùn)用與整合特定項(xiàng)目所需的項(xiàng)目管理過程得以實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目管理使組織能夠有效且高效地開展項(xiàng)目。”
——《項(xiàng)目管理知識體系指南(PMBOK指南)(第6版》
國家標(biāo)準(zhǔn)的意義
標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)提供產(chǎn)品、服務(wù)的重要依據(jù)。制定和執(zhí)行相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，從企業(yè)的角度來說，它有利于規(guī)范生產(chǎn)；從消費(fèi)者的角度來說，它有利于保障產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量；從產(chǎn)品和專利的角度來說，標(biāo)準(zhǔn)是可實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢的更高一級層次。
《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，意味著我們在執(zhí)行專利導(dǎo)航項(xiàng)目相關(guān)工作時變得有據(jù)可依。相關(guān)人員可根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)的一系列質(zhì)量控制方法及模塊化工具，遵循通用指導(dǎo)或按實(shí)際情況裁剪項(xiàng)目管理計(jì)劃，開展規(guī)范化的專利導(dǎo)航項(xiàng)目工作。
簡單來說，國家標(biāo)準(zhǔn)給出了專利導(dǎo)航應(yīng)該怎么做，讓什么人做，做哪些內(nèi)容，如何評價等，從而確保得到的專利導(dǎo)航項(xiàng)目成果有質(zhì)量保證，能促進(jìn)項(xiàng)目成果更好地運(yùn)用于指導(dǎo)實(shí)際生產(chǎn)。
從項(xiàng)目管理的角度進(jìn)行淺析
以《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》為例進(jìn)行解讀，標(biāo)準(zhǔn)文件中的第1～3章（范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義）屬于編制標(biāo)準(zhǔn)文件的格式規(guī)范，而第4～9章的內(nèi)容屬于具體的指導(dǎo)內(nèi)容，其中“專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施”部分，《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)不同部分根據(jù)不同目的存在實(shí)施內(nèi)容和方法上的差異，因此，下文主要以《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》內(nèi)容為準(zhǔn)。
我們對比PMP五十圖和標(biāo)準(zhǔn)文件的內(nèi)容進(jìn)行理解，按照項(xiàng)目管理知識體系，可分為五大過程組（啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)督、收尾）和十大知識領(lǐng)域。項(xiàng)目執(zhí)行過程中，一般會對各個過程組和知識領(lǐng)域的內(nèi)容有所側(cè)重并進(jìn)行裁剪，以提高項(xiàng)目效率。
圖片內(nèi)容為項(xiàng)目管理知識體系五大過程組和十大知識領(lǐng)域
啟動——對應(yīng)第4章“基礎(chǔ)條件”
標(biāo)準(zhǔn)文件規(guī)定了項(xiàng)目運(yùn)行環(huán)境中的“事業(yè)環(huán)境因素”【2】，并強(qiáng)調(diào)事業(yè)環(huán)境因素的重要性，表示項(xiàng)目主要參與人員的資質(zhì)和技能在整個項(xiàng)目中十分關(guān)鍵，在啟動過程組中主要工作是制定項(xiàng)目章程，其主要作用是，明確項(xiàng)目與組織戰(zhàn)略目標(biāo)之間的直接聯(lián)系，確立項(xiàng)目的正式地位，并展示組織對項(xiàng)目的承諾。
另外，對于項(xiàng)目執(zhí)行方來說，除事業(yè)環(huán)境因素外，還有一項(xiàng)重要內(nèi)容是組織過程資產(chǎn)（過程、政策和程序；組織知識庫），組織過程資產(chǎn)是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。通俗地說，一個有經(jīng)驗(yàn)的員工，將自身工作經(jīng)歷中積累的經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為知識體系或流程，用于提高工作效率，企業(yè)進(jìn)一步將這些成型的知識體系或流程從人中抽離，形成具體的、可遷移的如文檔等的知識庫，就是一種組織過程資產(chǎn)。組織過程資產(chǎn)如數(shù)據(jù)分析模型、項(xiàng)目歸檔文件等，往往能提升到作為一家企業(yè)商業(yè)秘密的高度。
《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》第4章內(nèi)容
標(biāo)準(zhǔn)文件中將事業(yè)環(huán)境因素和組織過程資產(chǎn)整合為信息資源和人力資源兩方面，具體規(guī)范了信息資源內(nèi)容和人員能力所應(yīng)具備的內(nèi)容（標(biāo)準(zhǔn)文件中常采用“應(yīng)、宜、可”等表示對要求的嚴(yán)格程度）。
規(guī)劃——對應(yīng)第5章“專利導(dǎo)航項(xiàng)目啟動”
在執(zhí)行項(xiàng)目工作的過程中，需要根據(jù)實(shí)際情況對項(xiàng)目管理的內(nèi)容和計(jì)劃進(jìn)行裁剪，我們可以將PMP五十圖中“規(guī)劃過程組”一列的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)文件進(jìn)行對比學(xué)習(xí)。
第五部分“專利導(dǎo)航項(xiàng)目啟動”對規(guī)劃過程組的內(nèi)容進(jìn)行了裁剪，以便于把握執(zhí)行專利導(dǎo)航項(xiàng)目時的關(guān)鍵點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)文件中規(guī)定了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理）、需求分析（項(xiàng)目范圍管理的部分）、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建（項(xiàng)目資源管理）、實(shí)施方案制定（制定項(xiàng)目管理計(jì)劃的輸出中的子管理計(jì)劃【3】）等，從項(xiàng)目規(guī)劃的角度進(jìn)行細(xì)分。
《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》第5章內(nèi)容
此前，廣東省知識產(chǎn)權(quán)局曾發(fā)布過《廣東省專利導(dǎo)航工作指南》，與本次發(fā)布的國家標(biāo)準(zhǔn)比較，兩者主要區(qū)別在于：國家標(biāo)準(zhǔn)主要是規(guī)劃上的指引，從項(xiàng)目執(zhí)行過程的角度明確在對應(yīng)步驟中應(yīng)具備怎么樣的輸入條件，通過特定的規(guī)范化方法，進(jìn)而輸出預(yù)期結(jié)果；《廣東省專利導(dǎo)航工作指南》主要是內(nèi)容上的指引，從預(yù)期交付成果的角度確定專利導(dǎo)航項(xiàng)目需要達(dá)到怎樣的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。這種區(qū)別體現(xiàn)了一種過程管理的思想，即著眼于項(xiàng)目執(zhí)行中使用的過程，并高效地執(zhí)行項(xiàng)目過程，最終使產(chǎn)生的可交付成果是能符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的，更有利于找出項(xiàng)目執(zhí)行中的缺陷和對項(xiàng)目質(zhì)量的改進(jìn)。
執(zhí)行——對應(yīng)第6章“專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施”
對于實(shí)施的具體內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)文件中作了較詳細(xì)的指導(dǎo)，采用項(xiàng)目管理指南中“輸入——工具與技術(shù)——輸出”的格式編寫，還明確了對使用的過程的質(zhì)量控制節(jié)點(diǎn)，包括有：（1）專利信息和非專利信息采集的過程；（2）數(shù)據(jù)處理的過程；（3）專利導(dǎo)航分析的過程。
《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》第6章內(nèi)容
根據(jù)不同目的，《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)第2～6部分具體細(xì)化了專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施的方法過程，如GB/T 39551.2-2020中6.1的內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)文件中還提供了一些可在國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站（http://data.stats.gov.cn/）上查詢到的相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)作為參考，使專利導(dǎo)航產(chǎn)生的成果更加適應(yīng)實(shí)際生產(chǎn)需要，發(fā)揮其應(yīng)有的指導(dǎo)價值。
監(jiān)督——貫穿項(xiàng)目全過程
在實(shí)際的項(xiàng)目執(zhí)行過程中，監(jiān)督過程組的工作貫穿整個項(xiàng)目，從啟動到規(guī)劃再到執(zhí)行，對項(xiàng)目需求、計(jì)劃、過程的規(guī)范即保證了整體項(xiàng)目質(zhì)量，以及發(fā)現(xiàn)問題時有效的應(yīng)對或改進(jìn)。如標(biāo)準(zhǔn)文件中“7.2 分析報告”、“7.3 數(shù)據(jù)集”內(nèi)容所述，實(shí)際上即是對前文章節(jié)中各個執(zhí)行過程產(chǎn)生的可交付成果的匯總，確保了項(xiàng)目的需求、數(shù)據(jù)信息、過程方法、結(jié)論等均可靠可控可溯，使得項(xiàng)目的范圍、進(jìn)度、成本可嚴(yán)格把控，執(zhí)行質(zhì)量控制所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)可證明能達(dá)到項(xiàng)目需求方的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。對項(xiàng)目執(zhí)行方來說，做好監(jiān)督過程同時也有利于項(xiàng)目的驗(yàn)收歸檔，繼而積累自身的組織過程資產(chǎn)及改進(jìn)服務(wù)。
《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》第7章內(nèi)容
其他——第8章“成果運(yùn)用”及第9章“績效評價”
標(biāo)準(zhǔn)文件后半部分的“成果運(yùn)用”和“績效評價”主要是針對項(xiàng)目需求方而言，實(shí)際上包含了多項(xiàng)項(xiàng)目結(jié)束后的指導(dǎo)運(yùn)用內(nèi)容及對項(xiàng)目驗(yàn)收的評價方法。專利導(dǎo)航項(xiàng)目的最根本目的，是將專利信息分析運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策中，使專利創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相匹配，將專利信息與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、技術(shù)、人才等信息相結(jié)合，推動創(chuàng)造和生產(chǎn)。因此，標(biāo)準(zhǔn)文件中同時提供了對專利導(dǎo)航項(xiàng)目成果運(yùn)用在實(shí)際生產(chǎn)中的指導(dǎo)。當(dāng)然，運(yùn)用及評價的指標(biāo)和方式多種多樣，在此就不再贅述。
《專利導(dǎo)航指南第１部分：總則》第8章和第9章內(nèi)容
由于筆者水平有限，以上內(nèi)容均屬于結(jié)合個人知識及《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)所做出的個人見解，借此與同行朋友共同探討，不足之處敬請批評指正。
注：
【1】：GB/T為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，指不強(qiáng)制企業(yè)或用戶采用，主要通過經(jīng)濟(jì)或市場手段促進(jìn)行業(yè)推廣和發(fā)展的國家標(biāo)準(zhǔn)。
【2】：事業(yè)環(huán)境因素包括但不限于主要的兩類：
組織內(nèi)部的事業(yè)環(huán)境因素（組織文化、結(jié)構(gòu)和治理；設(shè)施和資源的地理分布；基礎(chǔ)設(shè)施；信息技術(shù)軟件；資源可用性；員工能力）。
組織外部的事業(yè)環(huán)境因素（市場條件；社會和文化影響與問題；法律限制；商業(yè)數(shù)據(jù)庫；學(xué)術(shù)研究；政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；財務(wù)考慮因素；物理環(huán)境要素）。
因此，標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的信息資源和人力資源均屬于事業(yè)環(huán)境因素范疇。
【3】：制定項(xiàng)目管理計(jì)劃中輸出結(jié)果包括但不限于：
子管理計(jì)劃：范圍管理計(jì)劃、需求管理計(jì)劃、進(jìn)度管理計(jì)劃、成本管理計(jì)劃、質(zhì)量管理計(jì)劃、資源管理計(jì)劃、溝通管理計(jì)劃、風(fēng)險管理計(jì)劃、采購管理計(jì)劃、相關(guān)方參與計(jì)劃。
基準(zhǔn)：范圍基準(zhǔn)、進(jìn)度基準(zhǔn)、成本基準(zhǔn)。
其他組件：變更管理計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、績效測量基準(zhǔn)、項(xiàng)目聲明周期、開發(fā)方法、管理審查。
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