認監(jiān)委關(guān)于2019年自愿性認證
“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告
2019年，認監(jiān)委組織開展了自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將檢查情況通告如下:
一、基本情況
（一）檢查概況
本次自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，在2019年4月1日前成立的認證機構(gòu)中隨機抽取70家認證機構(gòu)。累計抽取認證檔案1446份,現(xiàn)場檢查獲證組織215家。
（二）主要做法
一是采取“雙隨機”抽查方式，檢查對象和檢查人員全部通過隨機抽樣產(chǎn)生；二是利用信息化、大數(shù)據(jù)等手段聚焦行業(yè)問題；三是發(fā)揮執(zhí)法檢查人員和行業(yè)專家雙重優(yōu)勢，確保檢查過程的合法合規(guī)、專業(yè)和深入。
二、檢查發(fā)現(xiàn)主要問題
（一）個別認證機構(gòu)涉嫌存在出具虛假認證結(jié)論或者認證結(jié)論嚴重失實的問題
1．認證機構(gòu)在審核/檢查員未對獲證組織進行現(xiàn)場審核/檢查的情況下，偽造認證檔案，出具虛假認證結(jié)論。
2．認證機構(gòu)安排其他人員冒名頂替審核/檢查組成員進行審核/檢查，偽造認證檔案，出具虛假認證結(jié)論。
（二）部分獲證組織管理體系文件或認證審核記錄與實際不符
1．獲證組織的體系文件與獲證組織實際不符，認證審核過程未能識別。
2．認證機構(gòu)對現(xiàn)場關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符。
3．同一獲證組織的審核記錄與審核報告內(nèi)容相互矛盾。
4．同一獲證組織的連續(xù)兩次審核，審核記錄內(nèi)容相互矛盾。
（三）部分認證機構(gòu)管理制度不健全或未按管理制度實施
1．公正性管理方面，部分認證機構(gòu)缺少對委托檢測機構(gòu)的公正性管理，部分認證項目的認證決定人員為審核組成員。
2．認證風險管理方面，部分認證機構(gòu)未按要求對認證活動引發(fā)的責任作出充分的安排。
3．人員管理方面，部分認證機構(gòu)認證人員聘用、評價和管理過程不規(guī)范，記錄不完整。
（四）部分認證機構(gòu)減少或遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序
1．未按要求實施申請評審、簽訂認證合同或?qū)Σ环享椉m正措施進行驗證。
2．認證機構(gòu)委派的審核組不具備相關(guān)專業(yè)能力。
3．認證機構(gòu)在管理體系認證過程中未對認證范圍內(nèi)的關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素和重大危險源等進行審核。
4．認證機構(gòu)認證審核/檢查時機安排不合理，現(xiàn)場審核/檢查活動未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運行時或易發(fā)生質(zhì)量安全風險的階段。
5．認證機構(gòu)的服務(wù)認證項目未按機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則要求實施現(xiàn)場檢查。
6．認證機構(gòu)的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應(yīng)撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構(gòu)自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應(yīng)程序。
（五）部分認證機構(gòu)未對認證/檢查過程作出完整記錄，保留相應(yīng)認證資料
1．首/末次會議簽到表等應(yīng)簽名的材料未簽名。
2．認證機構(gòu)的境內(nèi)獲證組織的認證記錄未使用中文。
3．認證機構(gòu)的認證審核檔案不完整。
（六）部分獲證組織不滿足認證要求
1．獲證組織不具備法定資格，未取得相應(yīng)行政許可文件或行政許可文件過期。
2．獲證組織管理體系未運行，不能提供產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)過程記錄，未實施內(nèi)審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴重不符。
三、處理措施
對檢查中發(fā)現(xiàn)的1家不能持續(xù)符合認證機構(gòu)資質(zhì)審批法定條件和能力的機構(gòu)，撤銷其《認證機構(gòu)批準書》;對7家存在嚴重問題、29家存在較嚴重問題的機構(gòu)，移交執(zhí)法稽查部門依法依規(guī)處理;對26家存在一般問題的機構(gòu)下達行政告誡書或限期整改通知書;對存在輕微問題的7家機構(gòu)要求自行完成整改。
此外，對檢查中發(fā)現(xiàn)的不滿足認證要求的305家獲證組織，責令認證機構(gòu)暫停或撤銷其認證證書。
特此通告。
附件：2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果
認監(jiān)委
2020年1月14日
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