研究背景
為了深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的決策部署，2023年12月21日頒布的新專利法實施細(xì)則中增加了第十一條(以下簡稱新法條)：“申請專利應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應(yīng)當(dāng)以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假”，針對該條款，《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》給出的非正常申請專利行為包括以下具體情形：
(一)所提出的多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡單組合形成的;
(二)所提出專利申請存在編造、偽造、變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的;
(三)所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計算機技術(shù)等隨機生成的;
(四)所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進、設(shè)計常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的;
(五)申請人無實際研發(fā)活動提交多件專利申請，且不能作出合理解釋的;
(六)將實質(zhì)上與特定單位、個人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請惡意分散、先后或者異地提出的;
(七)出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的;
(八)違反誠實信用原則、擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請專利行為。
與此同時，新法條被寫入專利法實施細(xì)則第五十九條中，使誠實信用原則正式作為予以駁回的理由之一，這樣一來，新法條的設(shè)定不僅給原來的非正常申請一個合理的“名分”，也為無效新增了“殺手锏”。
對專利申請及代理行業(yè)的影響
（一）關(guān)于申請文件遞交前的工作
對專利申請人：在申請專利或提起專利侵權(quán)訴訟之前，申請人應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》中關(guān)于非正常申請專利行為所規(guī)定的各情形，進行專利穩(wěn)定性分析，如果涉及這些情形，專利的穩(wěn)定性將受到嚴(yán)重影響。
為了避免在專利審查中被認(rèn)定為非正常申請或侵權(quán)訴訟中因?qū)＠徽J(rèn)定為非正常申請而面臨惡意訴訟的風(fēng)險，申請人在進行專利申請時就應(yīng)嚴(yán)格遵循誠實信用原則，確保申請材料的真實性和合法性。同時，可以保留相關(guān)研發(fā)記錄、實驗數(shù)據(jù)等材料，這些材料在非正常申請申訴及無效請求過程中將作為申訴證據(jù)起到至關(guān)重要的作用，有助于自證不存在違反誠實信用原則的情形。
此外，申請人還應(yīng)加強對專利申請的內(nèi)部排查，確保不出現(xiàn)違反新細(xì)則第十一條的非正常申請情形。這包括對技術(shù)交底的內(nèi)容的詳盡說明、申請人的資格全面審查等，以確保申請的合法性。
總之，申請人在申請專利和提起侵權(quán)訴訟時，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和誠實信用原則，確保專利的穩(wěn)定性和合法性。同時，通過保留相關(guān)證據(jù)和加強內(nèi)部排查等措施，降低專利被認(rèn)定為非正常專利后的撤回及面臨惡意訴訟損害賠償?shù)娘L(fēng)險。
對于代理機構(gòu)：在向客戶闡明新法條帶來的變化時，代理機構(gòu)需要清晰地解釋新法條對專利申請及專利權(quán)行使的影響，特別是關(guān)于非正常專利申請和違反誠實信用原則的嚴(yán)重后果。同時，還要強調(diào)在執(zhí)業(yè)過程中關(guān)注自身風(fēng)險的重要性。如果專利申請被認(rèn)定為違反誠實信用原則，那么該申請將面臨被撤回的風(fēng)險，已經(jīng)授權(quán)的專利也可能因為違反誠實信用原則而被宣告無效，這不僅會導(dǎo)致客戶失去專利權(quán)，還可能面臨賠償損失等法律責(zé)任。
首先，《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》對非正常專利申請行為進行了明確的界定，并規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。這種變化意味著，任何試圖通過非正常手段獲取專利權(quán)的行為都將受到法律的嚴(yán)懲。因此，代理師必須確保客戶在申請專利時所提供的申請材料的真實性和合法性，避免任何形式的弄虛作假。
其次，技術(shù)交底是發(fā)明人向代理師詳細(xì)闡述其發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)細(xì)節(jié)、創(chuàng)新點、實施方式和應(yīng)用場景的過程。為了避免“撰寫導(dǎo)致非正常申請”，代理師需要深入了解技術(shù)交底內(nèi)容，準(zhǔn)確把握發(fā)明的核心技術(shù)和技術(shù)邊界，避免因誤解或信息缺失導(dǎo)致專利申請文件偏離發(fā)明實質(zhì)。同時，代理師基于對技術(shù)交底的深入理解，不僅能夠合理地對技術(shù)進行挖掘，避免專利布局不合理導(dǎo)致的非正常風(fēng)險，還能夠幫助客戶撰寫出準(zhǔn)確反映發(fā)明技術(shù)特征、清楚表述技術(shù)問題與解決方案的專利申請文件，避免撰寫邏輯不清晰、技術(shù)特征混亂堆疊導(dǎo)致的非正常風(fēng)險。當(dāng)前背景下高質(zhì)量的專利撰寫不僅有利于專利順利獲得授權(quán)，還能增強專利的穩(wěn)定性，降低日后遭遇無效宣告的風(fēng)險，為權(quán)利人提供有力的法律保護。
在申請人需要保留好相關(guān)研發(fā)記錄、實驗數(shù)據(jù)的同時，代理師也需要保存好與發(fā)明人的往來文件和技術(shù)交底書等關(guān)鍵證據(jù)。這些證據(jù)在非正常申請申訴及無效請求過程中將起到至關(guān)重要的作用，有助于自證不存在違反誠實信用原則的情形。
此外，專利代理師應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，為客戶提供專業(yè)、合法的服務(wù)。在代理專利申請或處理專利糾紛時，要仔細(xì)審查相關(guān)材料，確保不出現(xiàn)任何違法違規(guī)行為。
（二）關(guān)于審查階段被疑似非正常的申訴
1、申訴材料收集
當(dāng)申請文件被疑似非正常時，作為代理師需要認(rèn)真地對待和答復(fù)該案件。首先，需要與發(fā)明人溝通，請發(fā)明人提供相應(yīng)申請文件的研發(fā)證據(jù)作為申訴材料，包括但不限于以下幾點：
1)專利產(chǎn)品的研發(fā)及生產(chǎn)過程、實物照片、仿真圖形、三維建模、設(shè)計圖紙(包括草圖)等等;
2)設(shè)備類產(chǎn)品可提供運行視頻，對改進的關(guān)鍵點可提供局部視頻/圖片;
3)與申請文件涉及領(lǐng)域相關(guān)的研究課題、技術(shù)研發(fā)過程、專利技術(shù)研發(fā)的立項情況、期刊投稿或?qū)＠a(chǎn)品銷售合同發(fā)票等等;
4)申請人或發(fā)明人的學(xué)歷證明或工作證明，證明其所學(xué)專業(yè)或所從事的工作內(nèi)容與申請文件涉及的領(lǐng)域是吻合或相關(guān)的，具有相應(yīng)的研發(fā)能力;
6)申請人過往參與的專利申請情況;
5)通過郵件、QQ、微信等渠道與發(fā)明人的溝通記錄;溝通記錄中包括每次溝通的要點、存在的問題、修改建議等。
2、答復(fù)文件撰寫
代理師在撰寫答復(fù)文件過程中，應(yīng)當(dāng)梳理清楚技術(shù)方案的原理構(gòu)思，詳細(xì)闡述技術(shù)問題、獨權(quán)技術(shù)方案和技術(shù)效果間的關(guān)系，以及各從權(quán)技術(shù)特征的設(shè)計思想及效果;對于改進的技術(shù)，結(jié)合對比文件或是改進的現(xiàn)有技術(shù)文獻來說明技術(shù)改進的思路。與此同時，結(jié)合申請人提供的申訴材料，有理有據(jù)說明本申請并非抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計，也并不是沒有技術(shù)改進，變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的技術(shù)即可。
新法條與二十大報告的響應(yīng)
新法條的實施對于新質(zhì)生產(chǎn)力的影響，主要體現(xiàn)在對知識產(chǎn)權(quán)的保護和科技創(chuàng)新的促進上。這一條款涉及非正常申請專利的判定標(biāo)準(zhǔn)等方面，通過明確這些標(biāo)準(zhǔn)，有助于為創(chuàng)新者提供更堅實的法律保障，激發(fā)創(chuàng)新活力，推動新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。
黨的二十大報告強調(diào)科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，積極培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，重視科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合。這要求申請人和代理機構(gòu)都必須誠實信用，不弄虛作假，加強真正的知識產(chǎn)權(quán)保護，確保創(chuàng)新成果得到合理回報，從而激發(fā)更多的創(chuàng)新活動。新法條作為新修改專利法律體系的一部分，其有效實施能夠為此提供法律支撐。
習(xí)近平總書記關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)工作的重要指示也明確指出，要加強知識產(chǎn)權(quán)保護，形成激勵創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境。而非正常專利行為，如惡意申請、重復(fù)申請等，不僅浪費了審查資源，也損害了真正創(chuàng)新者的利益，對創(chuàng)新生態(tài)的健康發(fā)展構(gòu)成了威脅。新法條通過明確不規(guī)范專利申請行為和審查標(biāo)準(zhǔn)，有助于打擊這些非正常專利行為，“良幣驅(qū)逐劣幣”，維護市場的公平競爭和知識產(chǎn)權(quán)保護的嚴(yán)肅性。
此外，新法條還有助于促進科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。通過明確專利權(quán)的保護范圍，為創(chuàng)新者提供了清晰的權(quán)益邊界，使得他們能夠更加放心地將創(chuàng)新成果推向市場，實現(xiàn)其商業(yè)價值。這有助于推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合，加速新質(zhì)生產(chǎn)力的形成和發(fā)展。
綜上所述，新法條對于新質(zhì)生產(chǎn)力的影響主要體現(xiàn)在保護知識產(chǎn)權(quán)、促進科技創(chuàng)新和打擊非正常專利行為等方面。因此，對非正常專利申請行為必須堅決抵制，通過完善法律法規(guī)、強化監(jiān)管力度、提高違法成本等手段，引導(dǎo)和督促全社會樹立尊重知識、崇尚創(chuàng)新的良好風(fēng)尚，維護健康的專利制度環(huán)境。同時，還應(yīng)加強科技創(chuàng)新誠信體系建設(shè)，鼓勵和保障高質(zhì)量的專利產(chǎn)出，推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。期望經(jīng)過企業(yè)、高校、代理機構(gòu)、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)管理部門共同的努力，走出一條從人才強、科技強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強、國家強的發(fā)展路徑。
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