9績效評價
9.1監(jiān)視、測量、分析和評價
9.1.1通則
組織應對合規(guī)管理體系進行監(jiān)視，以確保實現(xiàn)合規(guī)目標。
組織應確定:
——需要監(jiān)視和測量什么;
——適用的監(jiān)視、測量、分析和評價的方法，以確保有效的結果;
——何時實施監(jiān)視和測量;
——何時對監(jiān)視和測量的結果進行分析和評價。
文件化信息應作為結果證據(jù)可獲取。
組織應評價合規(guī)績效和合規(guī)管理體系的有效性。
9.1.2 合規(guī)績效的反饋來源
組織應確立、實施、評價和維護能夠使其從多種渠道尋求并獲取合規(guī)績效反饋的過程。組織應對信息進行分析和嚴格評估,以確認不合規(guī)的根本原因,確保采取適當?shù)拇胧?并在4.6要求的定期風險評估中反映上述信息。
9.1.3 指標的開發(fā)
組織應開發(fā)、實施和維護一套適當?shù)闹笜?，以幫助組織評價其合規(guī)目標的實現(xiàn)情況并評估合規(guī)績效。
9.1.4 合規(guī)報告
組織應確立、實施和維護合規(guī)報告的過程,以確保:
a)界定適當?shù)膱蟾鏈蕜t;
b)確立定期報告的時間表;
c)實施非常規(guī)報告機制以便于臨時報告;
d)實施保證信息準確性和完整性的機制和過程;
e)向組織中合適的職能或板塊提供準確和完整的信息，以便及時采取預防、糾正和補救措施。
合規(guī)團隊向治理機構或最高管理者提交的任何報告內容均應受到充分保護,以防止被修改。
9.1.5 記錄保存
組織應保留合規(guī)活動準確且實時的記錄,以協(xié)助監(jiān)視和評審合規(guī)過程,并證實其符合合規(guī)管理體系要求。
9.2內部審核
9.2.1 通則
組織應在策劃的時間間隔內實施內部審核,以便為合規(guī)管理體系提供以下信息:
a)是否符合:
1) 組織自身對合規(guī)管理體系的要求;
2)本文件的要求。
b)是否得到了有效地實施和維護。
9.2.2內部審核方案
組織應策劃、確立、實施和維護審核方案,包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告。
組織應根據(jù)相關過程的重要性和以往審核的結果，確立內部審核方案。
組織應:
a)界定每次審核的目標、準則和范圍;
b)選擇審核員并實施審核。以確保審核過程的客觀性和公正性:
c)確保向相關管理者和管理層報告審核結果
注1:相關管理者可能包括合規(guī)團隊、最高管理者相治理機構。
文件化信息應作為實施重核力案和審核結果的證據(jù)可獲取。
注2:管理體系審核指南見1S019011.
9.3管理評審
9.3.1通則
治理機構和最高管理者應在策明的時間間隔內對組織的合規(guī)管理體系進行評審，以確保合規(guī)管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。
9.3.2管理評審輸入
管理評審應包括:
a)以往管理評審所采取措施的狀況;
b)與合規(guī)管理體系有關的外部和內部事項的變化;
c)與合規(guī)管理體系有關的相關方需要和期望的變化;
d)關于合規(guī)績效的信息,包括以下方面的趨勢，
1)不符合、不合規(guī)與糾正措施，
2)監(jiān)視和測量的結果，
3)審核結果;
e)持續(xù)改進的機會。
——管理評審應體現(xiàn);
——合規(guī)方針的充分性;
——合規(guī)團隊的獨立性;
——合規(guī)目標的達成度;
——資源的充分性;
——合規(guī)風險評估的充分性;
——現(xiàn)有控制和績效指標的有效性;
——與提出疑慮的人員、相關方溝通,包括反饋(見9.1.2)和投訴;
——調查(見8.4);
——報告機制的有效性。
9.3.3管理評審結果
管理評審的結果應包括持續(xù)改進的機會，以及變更合規(guī)管理體系的任何需要的決定。
文件化信息應作為管理評審結果證據(jù)可獲取
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