9績效評價(jià)
9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)
9.1.1通則
組織應(yīng)對合規(guī)管理體系進(jìn)行監(jiān)視，以確保實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)。
組織應(yīng)確定:
——需要監(jiān)視和測量什么;
——適用的監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果;
——何時實(shí)施監(jiān)視和測量;
——何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進(jìn)行分析和評價(jià)。
文件化信息應(yīng)作為結(jié)果證據(jù)可獲取。
組織應(yīng)評價(jià)合規(guī)績效和合規(guī)管理體系的有效性。
9.1.2 合規(guī)績效的反饋來源
組織應(yīng)確立、實(shí)施、評價(jià)和維護(hù)能夠使其從多種渠道尋求并獲取合規(guī)績效反饋的過程。組織應(yīng)對信息進(jìn)行分析和嚴(yán)格評估,以確認(rèn)不合規(guī)的根本原因,確保采取適當(dāng)?shù)拇胧?并在4.6要求的定期風(fēng)險(xiǎn)評估中反映上述信息。
9.1.3 指標(biāo)的開發(fā)
組織應(yīng)開發(fā)、實(shí)施和維護(hù)一套適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，以幫助組織評價(jià)其合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況并評估合規(guī)績效。
9.1.4 合規(guī)報(bào)告
組織應(yīng)確立、實(shí)施和維護(hù)合規(guī)報(bào)告的過程,以確保:
a)界定適當(dāng)?shù)膱?bào)告準(zhǔn)則;
b)確立定期報(bào)告的時間表;
c)實(shí)施非常規(guī)報(bào)告機(jī)制以便于臨時報(bào)告;
d)實(shí)施保證信息準(zhǔn)確性和完整性的機(jī)制和過程;
e)向組織中合適的職能或板塊提供準(zhǔn)確和完整的信息，以便及時采取預(yù)防、糾正和補(bǔ)救措施。
合規(guī)團(tuán)隊(duì)向治理機(jī)構(gòu)或最高管理者提交的任何報(bào)告內(nèi)容均應(yīng)受到充分保護(hù),以防止被修改。
9.1.5 記錄保存
組織應(yīng)保留合規(guī)活動準(zhǔn)確且實(shí)時的記錄,以協(xié)助監(jiān)視和評審合規(guī)過程,并證實(shí)其符合合規(guī)管理體系要求。
9.2內(nèi)部審核
9.2.1 通則
組織應(yīng)在策劃的時間間隔內(nèi)實(shí)施內(nèi)部審核,以便為合規(guī)管理體系提供以下信息:
a)是否符合:
1) 組織自身對合規(guī)管理體系的要求;
2)本文件的要求。
b)是否得到了有效地實(shí)施和維護(hù)。
9.2.2內(nèi)部審核方案
組織應(yīng)策劃、確立、實(shí)施和維護(hù)審核方案,包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告。
組織應(yīng)根據(jù)相關(guān)過程的重要性和以往審核的結(jié)果，確立內(nèi)部審核方案。
組織應(yīng):
a)界定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍;
b)選擇審核員并實(shí)施審核。以確保審核過程的客觀性和公正性:
c)確保向相關(guān)管理者和管理層報(bào)告審核結(jié)果
注1:相關(guān)管理者可能包括合規(guī)團(tuán)隊(duì)、最高管理者相治理機(jī)構(gòu)。
文件化信息應(yīng)作為實(shí)施重核力案和審核結(jié)果的證據(jù)可獲取。
注2:管理體系審核指南見1S019011.
9.3管理評審
9.3.1通則
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)在策明的時間間隔內(nèi)對組織的合規(guī)管理體系進(jìn)行評審，以確保合規(guī)管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。
9.3.2管理評審輸入
管理評審應(yīng)包括:
a)以往管理評審所采取措施的狀況;
b)與合規(guī)管理體系有關(guān)的外部和內(nèi)部事項(xiàng)的變化;
c)與合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方需要和期望的變化;
d)關(guān)于合規(guī)績效的信息,包括以下方面的趨勢，
1)不符合、不合規(guī)與糾正措施，
2)監(jiān)視和測量的結(jié)果，
3)審核結(jié)果;
e)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。
——管理評審應(yīng)體現(xiàn);
——合規(guī)方針的充分性;
——合規(guī)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立性;
——合規(guī)目標(biāo)的達(dá)成度;
——資源的充分性;
——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的充分性;
——現(xiàn)有控制和績效指標(biāo)的有效性;
——與提出疑慮的人員、相關(guān)方溝通,包括反饋(見9.1.2)和投訴;
——調(diào)查(見8.4);
——報(bào)告機(jī)制的有效性。
9.3.3管理評審結(jié)果
管理評審的結(jié)果應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，以及變更合規(guī)管理體系的任何需要的決定。
文件化信息應(yīng)作為管理評審結(jié)果證據(jù)可獲取
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