2023年初中級知識產(chǎn)權(quán)師將于11月11日 12日考試
2023年知識產(chǎn)權(quán)師-知識產(chǎn)權(quán)科目第一章 知識點
第二章專利申請
第一節(jié)專利申請文件的基要求
考點1：發(fā)明和實用新型專利申請文件
一、權(quán)利要求書
1、權(quán)利要求的類型：產(chǎn)品權(quán)利要求，方法權(quán)利要求。
2、獨立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求
(1)關(guān)于獨立權(quán)利要求。發(fā)明或者實用新型的獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分。
(2)關(guān)于從屬權(quán)利要求。發(fā)明或者實用新型的從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分。
3、權(quán)利要求的基本要求
導(dǎo)致權(quán)利要求不能夠清楚限定專利保護(hù)范圍的四類因素：
(1)權(quán)利要求的主題名稱沒有清楚地表達(dá)要求保護(hù)的客體類型。
(2)權(quán)利要求的術(shù)語不清楚。
1)盡量使用相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有通常含義的用語。
2)在一些發(fā)展尚不成熟的領(lǐng)域內(nèi)，可用術(shù)語有限，需要自創(chuàng)用語表達(dá)技術(shù)方案的特征。
3)盡可能避免使用含義不確定的用語。
(3)權(quán)利要求從屬關(guān)系不清楚。對于從屬權(quán)利要求，其限定的保護(hù)范圍由兩部分構(gòu)成：一是被引用的權(quán)利要求的全部特征，二是該權(quán)利要求附加的特征。
(4)權(quán)利要求的范圍指向不清楚。
4、權(quán)利要求以說明書為依據(jù)。
(1)概括了不能解決的發(fā)明或者實用新型要解決的技術(shù)問題的方案。
(2)概括了無法預(yù)測其能夠解決的發(fā)明要解決的技術(shù)問題的方案。
(3)形式支持。權(quán)利要求的技術(shù)方案在說明書中存在一致性的表述，從形式上看似得到了說明書的支持，但并不意味著權(quán)利要求必然得到說明書的支持。
(4)功能性限定。在專利制度發(fā)展的歷史中，功能性限定曾經(jīng)被嚴(yán)格禁止。
(5)缺少必要技術(shù)特征。
二、說明書
1、說明書的構(gòu)成
(1)發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q
(2)技術(shù)領(lǐng)域。
(3)背景技術(shù)。
(4)所要解決的技術(shù)問題。
(5)技術(shù)方案。
(6)有益效果。
(7)附圖說明。
(8)具體實施方式。
1)在判斷說明書是否清楚、完整，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜁r，具體描述的實施方式十分重要。
2)由于該部分描述通常比較具體、詳細(xì)，因而在權(quán)利要求中對某個概念產(chǎn)生理解上的分歧時，實施例的描述雖然不能用于替代權(quán)利要求的特征，但對于概念的屬性歸類具有重要的參考作用。
3)實施例的描述對于權(quán)利要求的支持具有直接的作用。
2、說明書的清楚、完整：實踐中，不滿足要求的常見情形有以下五種。
(1)說明書中只給出任務(wù)和(或)設(shè)想，或者只表明一種愿望和(或)結(jié)果，而未給出任何使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑募夹g(shù)手段。
(2)說明書中給出了技術(shù)手段，但對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，該手段是含糊不清的，根據(jù)說明書記載的內(nèi)容無法具體實施。
(3)說明書中給出了技術(shù)手段，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員采用該手段并不能解決發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題。
(4)申請的主題為由多個技術(shù)手段構(gòu)成的技術(shù)方案，對于其中一個技術(shù)手段，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容并不能實現(xiàn)。
(5)說明書中給岀了具體的技術(shù)方案，但未給出實驗證據(jù)，而該方案又必須依賴實驗結(jié)果加以證實才能成立。
三、說明書附圖
由于實用新型要求保護(hù)的是產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合，為便于所屬領(lǐng)域技術(shù)人員理解，實用新型專利申請的說明書必須包括附圖。
考點2：外觀設(shè)計專利申請文件
一、圖片或照片
對于外觀專利申請，圖片或照片是最為重要的申請文件。
1、狀態(tài)變化圖
對于諸如折疊椅等狀態(tài)可變的產(chǎn)品，如果外觀設(shè)計的要點包括產(chǎn)品在不同狀態(tài)下的外觀形態(tài)，需要給出狀態(tài)變化圖，以顯示在不同狀態(tài)，如使用狀態(tài)與折疊狀態(tài)下的外觀設(shè)計特點。其功能與正投影視圖有所不同。
2、使用參考圖
申請人可以提交使用參考圖，用于表明使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品的用途、使用方法或使用場所等。
3、組件產(chǎn)品的表示圖
組件產(chǎn)品是指由多個構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。分為無組裝關(guān)系、組裝關(guān)系唯一或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品。
4、成套產(chǎn)品的表示圖
用于同一類別并且成套岀售或者使用的產(chǎn)品且具有相同設(shè)計構(gòu)思的兩項以上外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢觥?/p>
成套產(chǎn)品是指由兩件以上(含兩件)屬于同一大類、各自獨立的產(chǎn)品組成，各產(chǎn)品的設(shè)計構(gòu)思相同，其中每一件產(chǎn)品具有獨立的使用價值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合使用價值的產(chǎn)品，如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。
二、簡要說明
(1)外觀設(shè)計產(chǎn)品的名稱。
(2)外觀設(shè)計產(chǎn)品的用途。
(3)外觀設(shè)計的設(shè)計要點。
(4)指定一幅最能表明設(shè)計要點的圖片或者照片。指定的圖片或者照片用于出版專利公報。
此外，下列六種情形應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明。
(1)請求保護(hù)色彩或者省略視圖的情況。
(2)對同一產(chǎn)品的多項相似外觀設(shè)計提出一件外觀設(shè)計專利申請的，應(yīng)當(dāng)在簡要說明中指定其中一項作為基本設(shè)計。
(3)對于花布、壁紙等平面產(chǎn)品，必要時應(yīng)當(dāng)描述平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續(xù)或者四方連續(xù)等無限定邊界的情況。
(4)對于細(xì)長物品，必要時應(yīng)當(dāng)寫明細(xì)長物品的長度采用省略畫法。
(5)如果產(chǎn)品的外觀設(shè)計由透明材料或者具有特殊視覺效果的新材料制成，必要時應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明。
(6)如果外觀設(shè)計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品，必要時應(yīng)當(dāng)寫明各套件所對應(yīng)的產(chǎn)品名稱。
第二節(jié) 專利授權(quán)的基本要求
考點1：專利保護(hù)客體
（一）三類專利保護(hù)客體
1、發(fā)明：對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。
2、實用新型：對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。
(1)關(guān)于產(chǎn)品的形狀：①不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。②不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。
(2)關(guān)于產(chǎn)品的構(gòu)造：產(chǎn)品的各個組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。
①實用新型專利雖然不保護(hù)對材料微觀結(jié)構(gòu)的改進(jìn)方案，但是，權(quán)利要求中可以包含已知材料的名稱，即可以將現(xiàn)有技術(shù)中的已知材料應(yīng)用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上，如復(fù)合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導(dǎo)管支架等，不屬于對材料本身提出的改進(jìn)。
②如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對材料本身提出的改進(jìn)，則不屬于實用新型專利保護(hù)的客體。
3、外觀設(shè)計：產(chǎn)品的形狀，產(chǎn)品的圖案，產(chǎn)品的形狀和圖案，產(chǎn)品的形狀和色彩，產(chǎn)品的圖案和色彩，產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。
以下申請外觀不適于工業(yè)應(yīng)用。
(1)取決于特定地理條件、不能重復(fù)再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等的外觀設(shè)計。例如，包括特定山水在內(nèi)的山水別墅。
(2)因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質(zhì)而導(dǎo)致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。
(3)不能作用于視覺，或者肉眼難以確定、需要借助特定工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。
(4)要求保護(hù)的外觀設(shè)計不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)，如手帕扎成動物形態(tài)的外觀設(shè)計。
(5)以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設(shè)計，通常指兩種情形：一種是自然物本身，另一種是自然物仿真設(shè)計。
(6)純屬美術(shù)、書法、攝影范疇的作品。
(7)僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計。
(8)文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設(shè)計保護(hù)的內(nèi)容。
（二）不授予專利權(quán)的客體
1、科學(xué)發(fā)現(xiàn)：對自然界中客觀存在的物質(zhì)、現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。
2、智力活動的規(guī)則和方法：(1)純粹的智力活動的規(guī)則和方法。(2)混合式權(quán)利要求。
3、疾病的診斷和治療方法：(1)疾病的診斷方法。(2)疾病的治療方法。
4、動物和植物品種
5、原子核變換
6、標(biāo)識性平面外觀設(shè)計
考點2：發(fā)明和實用新型的授權(quán)條件
（一）新穎性
1、新穎性：該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后(含申請日)公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。
2、優(yōu)先權(quán)
（1）外國優(yōu)先權(quán)。
1)期限。申請人就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在外國第一次提出專利申請后，又在中國提岀專利申請的，對發(fā)明和實用新型而言，中國在后申請之日不得遲于外國首次申請之日起12個月(對外觀設(shè)計而言，則為不得遲于6個月)。
2)協(xié)議。申請人提出首次申請的國家或政府間組織應(yīng)當(dāng)是同中國簽有協(xié)議或者共同參加國際條約，或者相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)原則的國家或政府間組織。
（2）本國優(yōu)先權(quán)。
中國首次申請需要滿足：①尚未授予專利權(quán);②不是分案申請。
3、寬限期
申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前6個月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：①在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上首次展出的;②在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的;③他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的;④在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的。
4、抵觸申請與同樣的發(fā)明創(chuàng)造
(1)對于同一申請人同日(指申請日，有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日)就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出兩項專利申請，并且這兩項申請均符合授予專利權(quán)的其他條件的，應(yīng)當(dāng)就這兩項申請分別通知申請人進(jìn)行選擇或者修改。
(2)對于不同的申請人同日(指申請日，有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日)就同樣的發(fā)明創(chuàng)造分別提出專利申請，并且這兩項申請均符合授予專利權(quán)的其他條件的，應(yīng)當(dāng)通知申請人自行協(xié)商確定申請人。
5、同樣的發(fā)明或者實用新型
（1）采用一般（上位）概念的權(quán)利要求。
如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型與對比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般(上位)概念，后者采用具體(下位)概念限定同類性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體(下位)概念的公開使采用一般(上位)概念限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。但是，一般(上位)概念的公開并不影響采用具體(下位)概念限定的發(fā)明或者實用新型的新穎性。
（2）包含數(shù)值范圍的權(quán)利要求。
①如果對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在權(quán)利要求限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型的新穎性。
②如果對比文件公開的數(shù)值范圍與權(quán)利要求限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，也同樣會破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型的新穎性。
（3）包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求。
（4）包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求。
（二）創(chuàng)造性
1、創(chuàng)造性的概念
(1)定義。
發(fā)明的創(chuàng)造性：與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步。
實用新型的創(chuàng)造性：與現(xiàn)有技術(shù)相比，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進(jìn)步。
(2)比較對象。權(quán)利要求限定的技術(shù)方案。
(3)判斷主體。判斷主體為所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員。
2、判斷方法
（1）顯著的進(jìn)步。
①發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，如質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等;
②發(fā)明提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效果能夠基本上達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平;
③發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢;
④盡管發(fā)明在某些方面有負(fù)面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果。
（2）突出的實質(zhì)性特點。
①確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。
②確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。
③判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。
（三）實用性
典型的不具備實用性的情形是：違背自然規(guī)律(例如永動機(jī))或不可再現(xiàn)的產(chǎn)品(如利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品)。
考點3：外觀設(shè)計的授權(quán)條件
（一）新穎性
1、單獨對比：一般應(yīng)當(dāng)用一項對比設(shè)計與涉案專利進(jìn)行單獨對比，而不能將兩項或者兩項以上對比設(shè)計結(jié)合起來與涉案專利進(jìn)行對比。
2、可比較對象：外觀設(shè)計實質(zhì)相同的判斷僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品外觀設(shè)計。對于產(chǎn)品種類不相同也不相近的外觀設(shè)計，可以直接斷定不構(gòu)成實質(zhì)相同，如毛巾和地毯的外觀設(shè)計。
3、判斷方式：如果涉案專利請求保護(hù)色彩，對比設(shè)計所公告的為帶有色彩的外觀設(shè)計，則即使對比設(shè)計未請求保護(hù)色彩，也可以將對比設(shè)計中包含有該色彩要素的外觀設(shè)計與涉案專利進(jìn)行比較。
其道理在于，在這種情況下，公告給出的是現(xiàn)有設(shè)計的信息，簡要說明只是明確其保護(hù)范圍。
4、觀察方式
(1)其區(qū)別在于施以一般注意力不能察覺到的局部的細(xì)微差異。
(2)其區(qū)別在于使用時不容易看到或者看不到的部位，但有證據(jù)表明在不容易看到部位的特定設(shè)計對于一般消費者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺效果的情況除外。
(3)其區(qū)別在于將某一設(shè)計要素整體置換為該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計的相應(yīng)設(shè)計要素。
(4)其區(qū)別在于將對比設(shè)計作為設(shè)計單元，按照該種類產(chǎn)品的常規(guī)排列方式作重復(fù)排列或者將其排列的數(shù)量作增減變化。
(5)其區(qū)別在于互為鏡像對稱。
5、抵觸申請與同樣發(fā)明創(chuàng)造
6、優(yōu)先權(quán)
(1)時間要素不同;
(2)權(quán)利恢復(fù)規(guī)定不同;
(3)新修訂的《專利法》中增加了外觀設(shè)計專利申請的本國優(yōu)先權(quán)。
（二）創(chuàng)造性
(1)涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計或者現(xiàn)有設(shè)計特征組合得到。
(2)涉案專利是由現(xiàn)有設(shè)計轉(zhuǎn)用得到的，二者的設(shè)計特征相同或者僅有細(xì)微差別，且該具體的轉(zhuǎn)用手法在相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計中存在啟示。
(3)外觀設(shè)計的形狀由產(chǎn)品功能唯一限制。
（三）權(quán)利沖突
一項外觀設(shè)計專利權(quán)被認(rèn)定與他人在申請日(有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突的，應(yīng)當(dāng)宣告該項外觀設(shè)計專利權(quán)無效。
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