如何獲得ISO 37301合規(guī)管理體系認證? | 申請程序、認證流程與標志使用
2021年4月初，ISO 37301:2021合規(guī)管理體系標準正式發(fā)布，取代了此前的ISO 19600:2014.一時間成為了當前最受關(guān)注的合規(guī)管理體系標準。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運行、維護和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用的指南，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。同時，認證機構(gòu)在認證活動中，可以直接應用或者在其認證技術(shù)規(guī)范中明確ISO 37301作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認證依據(jù)。
因此，對于注重合規(guī)的各類組織，均可以參照ISO 37301建立和提升自身的合規(guī)管理體系，并進行認證，以更好地對外聲明和展示組織符合合規(guī)要求。為了幫助各個組織了解認證的規(guī)則程序，我們在此簡要整理了管理體系認證的申請程序、認證流程、證書使用規(guī)定，以供參考。
不同認證公司的規(guī)定不盡相同，本文以中國船級社質(zhì)量認證公司的認證為例。
一、申請程序
擬進行管理體系認證審核的組織(即申請方)，應向CCSC認證公司提交一份正式的、其授權(quán)代表簽署的管理體系認證申請書及其他資料，包括：
a) 認證申請書，包括申請組織的生產(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)活動范圍及活動情況的說明;
b) 法律地位的證明文件(包括：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、社會團體登記證書、非企業(yè)法人登記證書、黨政機關(guān)設(shè)立文件等)的復印件。若管理體系覆蓋多場所活動，應附每個場所的法律地位證明文件的復印件(適用時);
c) 組織機構(gòu)代碼證書的復印件;
d) 管理體系覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等的復印件;
e) 多場所活動、活動分包情況;
f) 管理體系成文信息(適用時);
g) 管理體系覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務(wù)適用的法律法規(guī)、標準清單;
h) 管理體系已有效運行 3 個月(能源管理體系、國際鐵路行業(yè)管理體系運行 6 個月)以上的證明材料;
i) 申請認證的范圍;
j) 申請方同意遵守管理體系認證要求，提供審核所需要的信息的承諾;
k) 受審核方簡況，包括組織的性質(zhì)、名稱、地址、法律地位以及有關(guān)的人力和技術(shù)資源;
l) 有關(guān)受審核方管理體系及其活動的一般信息;
m) 對擬認證的管理體系所適用的標準或其他引用文件的說明;
n) 建筑施工企業(yè)因參與境外招投標工作，需單獨取得 ISO 9001 認證證書時，應同時提交單獨頒發(fā) ISO 9001 認證證書的書面申請，并提供不在中國境內(nèi)使用和展示該證書的書面承諾;
o) 其他與認證審核有關(guān)的必要文件。申請組織提供的各類申請證明文件的復印件應是在原件上復印的，并經(jīng)復印件提供者簽章(簽字)認可其與原件一致。當申請方與受審核方不是同一組織時，應提供申請方與受審核方相互關(guān)系的說明以及受審核方同意接受審核的書面承諾。
二、認證流程
三、認證證書和標志使用的規(guī)定
3.1
a) 本規(guī)定是CCSC 有關(guān)認證的要求之一， 申請方向 CCSC 提交管理體系認證申請書或與 CCSC 簽署認證合同即表明其將遵守本規(guī)定的要求。
b) 對滿足 CCSC 規(guī)定要求并獲得認證的組織， CCSC 將為其頒發(fā)認證證書并授予 CCSC認證標志的使用權(quán)，以證實獲證組織的管理體系在證書標明的范圍內(nèi)滿足相關(guān)管理體系標準的要求。
c) 認證標志一般為黑白的，若需要使用色彩的，則應與認證證書中的認證標志的色彩一致。
d)認證證書或證書附件中未列出的子公司或其現(xiàn)場不包括在認證范圍內(nèi)時，獲證組織在宣傳中也必須如實反映。認證證書及證書附件列明了認證范圍，包括認證覆蓋的子公司或現(xiàn)場等信息。獲證組織不得超出認證范圍，在傳播媒介(如互聯(lián)網(wǎng)、宣傳冊或廣告)或其他文件中引用認證狀態(tài)，不得暗示認證適用于認證范圍以外的活動。
e) 認證證書和標志的所有權(quán)始終歸 CCSC 所有，組織在持續(xù)而有效地保持認證資格后方可展示或使用。
f) 暫停認證的組織，在暫停期間不得有使用認證證書和認證標志的活動。被撤銷認證或認證有效期已過的組織不得再使用認證證書和認證標志，并應及時將認證證書和標志返還 CCSC。
3.2 CCSC
3.3 CCSC
3.4 CCSC
3.4.1 在認證證書有效期內(nèi)，獲證組織可將證書展示在通過認證的工作場所或用于廣告和宣傳資料中。
3.4.2 認證證書并不是 CCSC 對獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)確實滿足規(guī)定要求的擔保，也不是對獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)已經(jīng)由 CCSC 進行評定或產(chǎn)品/服務(wù)的規(guī)定是適宜的聲明。認證證書并不意味著對產(chǎn)品的說明， 如“這是一個好產(chǎn)品” ，亦不能免除通過 CCSC 認證的組織對其產(chǎn)品/服務(wù)承擔的法律責任。
3.4.3 只有當證書附件和主證書同時使用時，證書附件方有效。
3.4.4 建筑施工企業(yè)因參與境外招投標工作，向 CCSC 申請頒發(fā)的 ISO 9001 認證證書，不能在中國境內(nèi)使用和展示。
3.5 CCSC
3.5.1 獲證組織獲得 CCSC 認證證書的同時，即獲得CCSC 認證標志的使用權(quán)。
3.5.2 獲證組織在復制和使用 CCSC 認證標志時只能僅就獲準認證的范圍進行宣傳。
3.5.3 獲證組織可根據(jù)實際情況對認證標志進行同比縮小或擴大來復制使用，但應保證標志的清晰和完整性(包括其邊線)。認證標志必須整體使用，不允許分割認證標志，而僅使用其中的某一部分。
3.5.4 獲證組織在使用認證標志時不得比組織自己的信頭或標志高，且不應比自己組織的名稱或標志大。
3.5.5 根據(jù) CNAS-R01：2019《認可標志和認可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中的規(guī)定，獲證組織不允許使用 IAF-MLA/CNAS 標識或 IAF-MLA 國際互認標志。
3.5.6 管理體系獲證組織不可將 CNAS 認可標識和(或)認可狀態(tài)聲明用于產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝上，或用于其它會被理解為表示產(chǎn)品符合的情況。
3.5.7 獲證組織對 CCSC 認證標志的使用情況應及時通報CCSC 備案。
注：下面的表格為使用認證證書和標志提供了指南：
1 這本身可以是一個有形產(chǎn)品或在單個包裝箱、容器等里的產(chǎn)品。在測試/分析活動中，它可以是一份測試/分析報告。
2 這可以是薄紙板等做成的外包裝，可以合理地認為它到不了最終用戶手里。
3 這適用于那些對其適用性有基本描述的具體形式的標志。在這個意義上，僅僅一個詞語聲明不能構(gòu)成標志。任何這樣的措辭宜是真實的，而不能誤導。
4 這可以是一個清楚的聲明：如“(該產(chǎn)品)是在一個質(zhì)量管理體系通過 ISO9001:2015 認證的工廠里制造的”。
5 當使用認證標志時，宜充分注意避免在宣傳認證結(jié)果時不應損害認證機構(gòu)的聲譽，不應做使認證機構(gòu)認為誤導或未授權(quán)的聲明。
3.6
3.6.1 獲證組織可以自行制作“獲證牌匾”用于宣傳，有兩種樣式，樣式一同我公司頒發(fā)的管理體系認證證書。
3.6.2 獲證組織自行制作牌匾時，其樣式必須與上述樣式保持一致，不得有任何更改。
3.6.3 獲證組織如對牌匾制作有特殊或其他要求，須在制作及使用前將“獲證牌匾”樣式提交 CCSC 備案，得到批準后方可使用。
3.7
在年度監(jiān)督、其它監(jiān)督、再認證、處理投訴及其他方式中， 如果發(fā)現(xiàn)獲證組織在認證證書和認證標志的使用及宣傳上違反本規(guī)定造成誤導， CCSC 將視獲準認證組織誤用或濫用認證證書、認證標志及誤導宣傳的情節(jié)輕重做出處理，包括：警告、暫停、撤銷或提起法律訴訟。由于誤用或濫用引起不良的影響， CCSC 將在網(wǎng)站和/或有關(guān)的公開媒體上發(fā)布澄清聲明。已經(jīng)被暫?；虺蜂N認證注冊資格的組織，如果繼續(xù)使用認證證書、認證標志或以其他方式聲明認證有效， CCSC 保留依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)提起訴訟的權(quán)利。
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