現(xiàn)代生活節(jié)奏越來越快，我們的出行越來越離不開代步工具汽車，汽車行業(yè)為了規(guī)范化整個行業(yè)的發(fā)展，規(guī)范化從整車廠到供應(yīng)鏈底端的質(zhì)量管理，推行了汽車行業(yè)的質(zhì)量管理體系認證。為了保證審核質(zhì)量，IATF 建立了相關(guān)的認證機構(gòu)第三方審核員選拔、審核員培訓考試申請逐級批準流程，以及必備的基礎(chǔ)知識預(yù)學習和參加官方組織的培訓，官方組織的個人資質(zhì)考試，考試后需要參加見證審核并符合個人資質(zhì)維護要求。
本文對認證機構(gòu)IATF三方審核員資格獲得和持續(xù)開發(fā)保持的流程進行探討。
一、IATF 成立的目的
IATF 是一個由汽車制造商及各自的國家汽車工業(yè)協(xié)會組成的“特設(shè)”組織，旨在為全球汽車客戶提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。
具體而言，IATF成立的目的是：就國際基本質(zhì)量體系要求達成共識，主要針對參與公司的生產(chǎn)材料、產(chǎn)品或服務(wù)零件或精加工服務(wù)(例如熱處理、涂裝和電鍍)的直接供應(yīng)商，這些要求也適用于汽車行業(yè)的其他相關(guān)方;為通用 IATF 第三方注冊計劃制定政策和程序，以確保全球一致性;提供適當?shù)呐嘤栆灾С?IATF 16949 要求和 IATF 注冊計劃;與適當?shù)臋C構(gòu)建立正式聯(lián)絡(luò)，以支持 IATF 的目標。
IATF 成員包括以下汽車制造商：寶馬集團、梅賽德斯奔馳汽車股份公司、福特汽車公司、吉利集團、通用汽車、捷豹路虎 (JLR) 有限公司、雷諾集團、Stellantis(前 FCA)、Stellantis(前 PSA)、大眾汽車公司和他們各自的國家汽車工業(yè)協(xié)會——美國汽車工業(yè)集團(AIAG)、意大利汽車工業(yè)協(xié)會(ANFIA)、法國車輛設(shè)備工業(yè)聯(lián)盟(FIEV)、英國汽車制造商和貿(mào)易商協(xié)會(SMMT)和德國汽車工業(yè)協(xié)會 (VDA)。
IATF 國際汽車行動小組成立的目的旨在：
編制發(fā)布和維護IATF 16949 汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系、IATF 認證準則、IATF 審核員指南系列標準;
組建監(jiān)督辦公室，監(jiān)管認證活動;
組織認證機構(gòu)第三方審核員培訓。
筆者一直從事IATF官方定期舉辦的IATF 認證機構(gòu)第三方審核員的資質(zhì)認可工作，在積極推動國內(nèi)的認證機構(gòu)開展汽車行業(yè)規(guī)定的IATF 16949認證認可業(yè)務(wù)，同時讓更多的中國審核員參加培訓輔導提高個人能力，讓其滿足IATF規(guī)定的能力要求，整體提升中國認證機構(gòu)的審核水平，提高審核質(zhì)量，幫助中國汽車制造業(yè)提升質(zhì)量。
二 、審核員培訓考試及如何取得并維護審核員資質(zhì)的流程
為了確保汽車行業(yè)的質(zhì)量管理體系的建立和有效運行，截至2022年9月，IATF 批準了41家認證機構(gòu)中開展IATF 認證業(yè)務(wù)，這些認證機構(gòu)的第三方審核員需要按照現(xiàn)行的IATF 認證規(guī)則開展第三方認證活動。IATF 在認證規(guī)則中對審核員的資格申請、資格獲得和持續(xù)保持維護繼續(xù)教育時間、每年的審核時間都提出了相關(guān)要求。
首先，如何才能成為IATF認可的 認證機構(gòu)三方審核員資格，主要有以下幾個步驟：
第一步，經(jīng)IATF 的全球認可的機構(gòu)(截至2022年8月，全球共有41家)推薦成為IATF 的候選人;
第二步，參加IATF 規(guī)定的預(yù)學習資格考試;
第三步，經(jīng)過IATF 的5個汽車協(xié)會批準，包括工作經(jīng)歷和汽車行業(yè)經(jīng)驗，通過預(yù)學習考試資格以及參加過至少兩次IATF 16949 第三方審核現(xiàn)場模擬，持有認證機構(gòu)的簽證官的推薦信等;
第四步，參加IATF 官方組織的為期4天的第三方資格考試;
第五步，參加IATF 組織的在線實時8個小時的審核員ADP資格考試;
第六步，在通過資格考試后，6個月內(nèi)必須參加認證機構(gòu)的見證審核;
第七步，關(guān)于維持個人資格方面，每年參加至少10天的審核，每季度至少審核一次;
第八步，關(guān)于維持個人資格方面，每年必須參加CPD 學習，并且上傳到IATF 注冊網(wǎng)站的個人的網(wǎng)頁里;
第九步，關(guān)于維持個人資格方面，在IATF第三方審核員職業(yè)生涯里持續(xù)滿足IATF 審核員指南里規(guī)定的職業(yè)道德準則要求，如有違反相關(guān)規(guī)定可能會被撤銷從業(yè)資格。
三 、IATF認證機構(gòu)三方審核員資格申請和具體準備流程
（一）IATF認證機構(gòu)三方審核員候選人資格申請和認定流程
認證機構(gòu)應(yīng)制定一個為IATF審核員資格認定過程挑選候選人的過程。擔保認證機構(gòu)的簽約辦公室應(yīng) 將每位候選人的完整申請表和相關(guān)支持信息提交給相關(guān)IATF監(jiān)督辦公室，以備審批并進入IATF審核員資質(zhì)確認過程。審核員候選人必應(yīng)滿足以下選擇準則：
符合ISO/IEC 17021以及進行ISO 9001審核的相關(guān)認可機構(gòu)規(guī)則;
已經(jīng)在制造業(yè)進行過至少6次ISO 9001第三方審核，其中至少3次為審核組組長(注：汽車制造業(yè)第一方或第二方體系審核經(jīng)驗也可考慮，對制造行業(yè)范圍做相關(guān)說明，明確一方/二方/三方審核，按照規(guī)定的模板填寫，提供真實有效的審核信息);
擁有汽車核心工具的知識;
過去15年內(nèi)，在汽車制造滿足IATF 16949使用范圍的組織有過4年適當?shù)娜殞嵺`經(jīng)驗，包括兩年致力于質(zhì)量保證和/或質(zhì)量管理活動(注：在化學、電器或金屬商品等類似適用范圍內(nèi)的行業(yè)經(jīng)驗，例如航空航天、電信、鐵 路、工業(yè)非公路設(shè)備等也可考慮);
在參加新審核員培訓和評估過程之前，應(yīng)至少觀察一次完整的 IATF 16949 第三方審核 (不包括特殊審核)，且持續(xù)時間至少為兩天 。
1. IATF認證機構(gòu)三方審核員候選人資格申請流程如圖1所示。
2.IATF認證機構(gòu)三方新審核員候選人資格認定流程如下：
新審核員候選人申請表按照規(guī)定讓認證機構(gòu)官方負責人簽字認可(官方負責人參考：
http://www.iatfglobaloversight.org/certBodies.aspx)
通過認證機構(gòu)批準和IATF 官方批準后就可以進行下一步培訓學習流程了。培訓分為兩步：第一階段預(yù)學習和第二階段IATF組織的面對面培訓或者遠程培訓。
（二）新審核員預(yù)學習流程
通過資格審批后，繳費250美元，等待開通考試賬號;開通賬號后即可參加IATF認證機構(gòu)新審核員的預(yù)學習以及后面的ADP審核員資格過程。
2022年IATF發(fā)布了新審核員準備成為審核員的公告，認證機構(gòu)公告 2021-012 《關(guān)于IATF ADP 對新審核員候選人培訓內(nèi)容預(yù)習要求》，公告要求：自 2022 年 1 月 1 日起，IATF ADP 新審核員候選人需要通過6個模塊的考試，每個模塊的考試成績都需要達到80%以上，如果沒有通過，可以補考，但是補考次數(shù)不允許超過3次。通過該項考試后可進入下一個IATF初始審核員資格認證過程。
（三）新審核員資格認證流程
為了更加規(guī)范該流程， IATF 于2022年發(fā)布了審核員培訓和考試以及如何才能成為審核員的公告《更新 IATF 新審核員培訓和評估流程》。該公告的目的是通知所有 IATF 認可的認證機構(gòu)、認證組織和其他關(guān)鍵利益相關(guān)方，關(guān)于 IATF 對新審核員培訓和評估過程的更新。修訂后的過程從 2022 年 1 月 1 日起生效，這一更新在一定程度上是受全球新冠肺炎病毒(COVID-19)大流行推動，COVID-19 使得許多國家面臨面對面培訓和資質(zhì)確認的挑戰(zhàn)。新審核員培訓本身與認證機構(gòu)公告 2019-004 中描述的方法基本保持一致，但將與評估分開， 并根據(jù)當?shù)貙π鹿诓《綜OVID-19 的限制，可以提供 4 天在線互動培訓或 4 天的面對面培訓。完成4天新審核員培訓后，候選人將有資格進行初次 ADP 評估。具體流程如圖2所示。
1.審核員取得資質(zhì)的考試(ADP上機考試)具體如下：
初次 ADP 評估必須在新審核員培訓后的 1~3 個月內(nèi)完成，此 ADP 評估取代了以前的面對面評估;
ADP 初次評估分為5個部分，涵蓋知識和應(yīng)用，ADP 評估(包括重考)在監(jiān)考環(huán)境下進行，ADP 監(jiān)督評估將以面對面或線上視頻活動的方式提供。
知識是基于多項選擇的評估，涵蓋以下能力：IATF 16949、規(guī)則第五版、FMEA、MSA 和 SPC。
ADP 評估是基于網(wǎng)絡(luò)的電子平臺進行的，整個評估共分為 5 個部分，用于初始知識和應(yīng)用評估。
這部分考試是基于案例研究的評估，涵蓋以下能力的各種審核類型：規(guī)則第五版、過程方法、IATF 16949、審核核心工具和 CSR，以及不符合管理。
2.ADP 考試評估結(jié)果具體如下：
完成知識和應(yīng)用評估后，審核員將能夠在 ADP 中查看他們的評估分數(shù)。審核員還將收到一封電子郵件，表明他們的分數(shù)可在 ADP 上獲得以供將來參考。每個贊助 CB 的 IATF 批準的認證機構(gòu)(CB)ADP 管理員也將收到一封電子郵件，表明審核員的能力檔案可供查看。有三種可能的結(jié)果：完全通過(綠色)、臨時通過(黃色)或失敗(紅色)。
3.收到的官方的考試結(jié)果的下一步行動具體如下：
完全通過——該結(jié)果意味著審核員獲得了綠色狀態(tài)(五 (5) 項知識能力的得分均超過 80%，而五 (5) 項應(yīng)用能力的得分均超過 75%)。審核員將收到一個新的審核員編號 (5-ADP)。未來的重新資格將由 IATF 持續(xù)確定。
臨時通過——此結(jié)果意味著審核員在所有十 (10) 項能力中均達到黃色狀態(tài)，或同時達到黃色和綠色能力。知識黃色分數(shù)介于 50%~79% 之間，應(yīng)用黃色分數(shù)介于 50%~74% 之間。如果審核員獲得臨時通過 (4-ADP)，則必須遵循以下定義的流程：在120天內(nèi)參加學習，并且必須通過補考，120天內(nèi)有3次補考機會，如果通過，在IATF數(shù)據(jù)庫里為激活狀態(tài);如果不通過審核員不具備資格，需要重新報名，重新參加新審核員考試。
失敗——該結(jié)果意味著審核員在十 (10) 項知識或應(yīng)用能力中的一項或多項中達到紅色狀態(tài)(分數(shù)低于 49%)，這意味著審核員只能以團隊成員的身份對任何發(fā)起認證機構(gòu)CB 進行審核，并且他們必須遵循以下定義的流程：在120天內(nèi)參加學習并且必須通過補考，120天內(nèi)有3次補考機會，如果通過，在IATF數(shù)據(jù)庫里為激活狀態(tài);如果不通過審核員不具備資格，需要重新報名，重新參加新審核員考試審核員資質(zhì)(所有能力的及格分數(shù))必須在初次評估后的 12個月內(nèi)獲得。未能在初次評估后 12 個月內(nèi)獲得資質(zhì)的，根據(jù)IATF規(guī)則第 5 版第4.2條，將要求候選人重新申請成為新的審核員候選人。成功通過的候選人將會收到IATF 16949審核員證書，他們的詳細信息會進入 IATF 數(shù)據(jù)庫。
若候選人任何一項能力未能通過評估，則有12 個月的時間將未通過轉(zhuǎn)化為通過。此外，如果候選人的應(yīng)用能力未通過且低于50%的分數(shù)(“紅色”)，則必須重新參加4天新審核員培 訓。候選人每項能力最多有4次重考機會。如果候選人在所有10個能力領(lǐng)域均達到 50% 以上但尚未通過，他們將獲得臨時通過(“黃 色”)結(jié)果，并有資格進行審核，直到其重考資格窗口結(jié)束(從初次評估開始后的 12 個月)。在通過所有重考后，此臨時通過結(jié)果將升級為全部通過(“綠色”)。
4.IATF 三方審核員考試通過的基本情況統(tǒng)計如下：
目前IATF三方審核員考試全球的通過率約為88%，考試存在的問題主要是IATF 16949：2016、核心工具以及不符合管理考試模塊。
四 、新審核員通過資格考試后的要求
如果通過初次考試后，在6個月內(nèi)執(zhí)行一次見證審核，并且需要在兩年內(nèi)通過在線的ADP 考試，如果不通過，以前的初次資格作廢，重新培訓重新考試;ADP 獲得初次資格后，獲得正式資格進入ADP(審核員開發(fā)流程)考試流程。
五、IATF 正式審核員資質(zhì)維持
(一)IATF審核員CPD持續(xù)發(fā)展認證規(guī)則4.5 要求
1.為了確保審核員具備實際的審核能力，IATF 規(guī)定了審核員剛剛開始實際審核時，需要內(nèi)部見證，通過見證發(fā)現(xiàn)審核員的薄弱環(huán)節(jié)，讓審核員有個逐步改進的過程。
2.IATF 16949 三方審核員獲得資格后，需要參加規(guī)定數(shù)量的審核和必需的CPD學習方可維持資格。每年至少審核10天，每個季度至少要進行一次IATF 16949 的認證審核。
3.為了保證審核員的能力得到持續(xù)保證，審核員每年需要參加審核員能力提升培訓。每年至少參加20個小時的CPD 學習，每年至少參加5個小時的結(jié)構(gòu)化的學習時間，非結(jié)構(gòu)化的學習不得超過20小時的25%。
4.審核員成為審核組長之前，認證機構(gòu)必須要進行內(nèi)部見證，內(nèi)部認證得到認可后方可成為審核組長。
(二)關(guān)于審核員欺詐活動的規(guī)定
2018年11月12日，IATF 為了規(guī)范審核員行為，增加了保持審核員資格認證SI6 的要求，其中關(guān)于欺詐活動規(guī)定：如果發(fā)現(xiàn)與被擔保審核員有關(guān)的欺詐活動，認證機構(gòu)應(yīng)通知相關(guān)監(jiān)督辦公室。IATF可以根據(jù)績效對一名IATF 16949審核員發(fā)出警告、暫?；蛴谰贸蜂N其證書。在這種情況下，認證機構(gòu)應(yīng)立即限制或停止使用該IATF 16949審核員。在暫停期間，該IATF 16949審核員不得執(zhí)行任何IATF 16949審核。如果該IATF 16949審核員的證書被撤銷，相關(guān)監(jiān)督辦公室和認證機構(gòu)應(yīng)將審核員轉(zhuǎn)為非有效人員。
總結(jié)
汽車行業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展，國外發(fā)達國家總結(jié)出關(guān)于認證機構(gòu)和第三方審核員的認證規(guī)則和認證審核員審核指南等具體詳細的專業(yè)標準，所以在審核員的選拔、候選審核員的審核批準、審核員必須具備的技能方面積累了不少經(jīng)驗，審核員的培訓和考試也在持續(xù)完善。這些經(jīng)驗和方式可為其他行業(yè)審核員培訓和考試提供借鑒。
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