PDCA循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過(guò)程以及整個(gè)質(zhì)量管理體系。由于“過(guò)程”的多樣性以及對(duì)不同“過(guò)程”管理控制“活動(dòng)”的多樣性，對(duì)于一個(gè)特定而具體的“過(guò)程”及其管理控制活動(dòng)而言，其PDCA的各個(gè)階段并不一定都是嚴(yán)格區(qū)分并有明顯的界限，只要整個(gè)管理活動(dòng)進(jìn)行并具備了PDCA各個(gè)階段的最主要的特征活動(dòng)，那就是完整的PDCA過(guò)程方法。本文將通過(guò)一個(gè)審核案例來(lái)探討如何更準(zhǔn)確地理解過(guò)程方法。
一、受審核方及審核項(xiàng)目基本情況
受審核方是一家建材生產(chǎn)企業(yè)，主要產(chǎn)品為預(yù)拌混凝土、燒結(jié)頁(yè)巖煤矸石多孔磚。該企業(yè)成立于2013年7月，2023年8月通過(guò)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源管理體系初次認(rèn)證及產(chǎn)品初次認(rèn)證。
最近一次現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審核于2023年8月實(shí)施，現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審核項(xiàng)目為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源管理體系初次認(rèn)證的第二次監(jiān)督結(jié)合審核。其中，質(zhì)量管理體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核范圍為：江西省贛州市石城縣屏山鎮(zhèn)創(chuàng)業(yè)工業(yè)園的XX新型建材有限公司燒結(jié)多孔磚和資質(zhì)范圍內(nèi)預(yù)拌混凝土的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。
二、主要審核發(fā)現(xiàn)及其溝通過(guò)程
筆者在這次審核組中所審核的部門為試驗(yàn)室等。對(duì)試驗(yàn)室審核主要內(nèi)容為生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理控制策劃，進(jìn)廠原燃材料、過(guò)程及其產(chǎn)品及出廠產(chǎn)品的檢驗(yàn)和運(yùn)行控制，以及顧客滿意的監(jiān)視測(cè)量及顧客投訴處理等。
審核中發(fā)現(xiàn)，試驗(yàn)室依據(jù)GB/T 14902-2012預(yù)拌混凝土、GBT 50080-2016普通混凝土拌合物性能試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件，編制了原材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收及樣品管理、配合比設(shè)計(jì)與驗(yàn)證管理、生產(chǎn)和應(yīng)用過(guò)程質(zhì)量控制、混凝土出廠檢驗(yàn)管理等程序(文件)。另外，根據(jù)相關(guān)外來(lái)文件和標(biāo)準(zhǔn)制定了包括壓力試驗(yàn)機(jī)、強(qiáng)制式單臥軸混凝土攪拌機(jī)、混凝土貫入阻力儀、砂漿稠度儀等20個(gè)檢驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程;制定了混凝土拌和物性能試驗(yàn)方法、混凝土力學(xué)性能試驗(yàn)方法等檢驗(yàn)作業(yè)文件。
上述相關(guān)文件對(duì)水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料及混凝土生產(chǎn)過(guò)程、出廠混凝土等檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)批量、頻次等作出了明確要求，并且對(duì)進(jìn)廠原材料驗(yàn)收管理、生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理控制及混凝土現(xiàn)場(chǎng)交付的管理控制也作出了相關(guān)規(guī)定和要求。文件對(duì)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量檢驗(yàn)、質(zhì)量管理控制的策劃還是比較完整、充分的，但遺憾的是在上述所有文件中均未明確規(guī)定水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)(要求)。從這點(diǎn)來(lái)看，質(zhì)量控制策劃的內(nèi)容還不夠完整、充分。從審核層面來(lái)看，對(duì)此問(wèn)題即使不直接開具書面不符合項(xiàng)，而作為一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)，提出改進(jìn)要求也是恰當(dāng)?shù)摹?/p>
但是，筆者在審核時(shí)對(duì)結(jié)果有些疑惑。本次審核是質(zhì)量、環(huán)境等管理體系的第二次監(jiān)督審核，在此之前已進(jìn)行過(guò)兩次審核，怎么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢?筆者于是與試驗(yàn)室相關(guān)人員作進(jìn)一步溝通了解，得到的明確答復(fù)是公司對(duì)原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)沒有明確的文件規(guī)定。進(jìn)一步詢問(wèn)得知，進(jìn)廠原材料檢驗(yàn)結(jié)果是按照采購(gòu)合同的質(zhì)量要求約定進(jìn)行合格與否的判定，在采購(gòu)合同中明確約定原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。再進(jìn)一步詢問(wèn)得知，采購(gòu)合同是依據(jù)原材料采購(gòu)招標(biāo)文件來(lái)明確規(guī)定原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
為進(jìn)一步確認(rèn)質(zhì)量管理控制策劃的完整性和符合性，筆者對(duì)該公司原材料招標(biāo)、原材料采購(gòu)合同等環(huán)節(jié)又做了進(jìn)一步審核。這里需要說(shuō)明的是，僅從質(zhì)量管理體系8.1條款的審核來(lái)看，作這樣的進(jìn)一步審核已明顯超出該條款的范圍，但是從該公司的特殊情況來(lái)看，該公司質(zhì)量管理體系的8.4條款與8.1條款有明顯的交叉、關(guān)聯(lián)，故作這樣的進(jìn)一步審核也是必要的。
進(jìn)一步審核發(fā)現(xiàn)，在原材料采購(gòu)招標(biāo)文件中明確規(guī)定了原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并且在原材料采購(gòu)招標(biāo)文件正式發(fā)布之前，由公司相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審、提出修改意見或建議(當(dāng)然，各相關(guān)部門所提出的評(píng)審意見或建議與本部門的主要工作職責(zé)是密切相關(guān)的)。如查見2023年4月21日要求公司各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司機(jī)制砂采購(gòu)招標(biāo)文件于第二日上午完成評(píng)審并提供試驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)審的手機(jī)截圖。而所提供的手機(jī)截圖顯示試驗(yàn)室所給出的評(píng)審意見是：建議機(jī)制砂含泥量≤2.0%，水分≤3.0%，每個(gè)季度提供一次放射性檢驗(yàn)報(bào)告及檢測(cè)報(bào)告(經(jīng)了解是指型式檢驗(yàn)報(bào)告)。這里還需要說(shuō)明的是，所評(píng)審的機(jī)制砂采購(gòu)招標(biāo)文件中已經(jīng)列出了質(zhì)量要求，試驗(yàn)室的評(píng)審意見是在原有質(zhì)量要求的基礎(chǔ)上增加的。
抽查其與“石城裕信建材有限公司”所簽訂的“機(jī)制砂供應(yīng)合同”，其中對(duì)供方所供機(jī)制砂的質(zhì)量要求與指標(biāo)文件一致，并且增加采納了上述試驗(yàn)室所提出的“建議機(jī)制砂含泥量≤2.0%，水分≤3.0%，每個(gè)季度提供一次放射性檢驗(yàn)報(bào)告及檢測(cè)報(bào)告”的評(píng)審意見(質(zhì)量控制要求)。
通過(guò)上述審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)，該公司在質(zhì)量控制策劃相關(guān)的文件中雖然未直接明確規(guī)定水泥、砂石、粉煤灰、礦渣粉等原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、控制要求，但在各原材料采購(gòu)招標(biāo)文件中分別明確規(guī)定了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、控制要求，并且采購(gòu)招標(biāo)文件均經(jīng)過(guò)了公司各職能部門的評(píng)審。這樣的管理流程中實(shí)際上包含了對(duì)原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、控制要求的策劃過(guò)程。從原材料的采購(gòu)控制管理過(guò)程來(lái)看，該公司將P(原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、控制要求確定)與D(采購(gòu)招標(biāo)文件中明確規(guī)定原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、控制要求)合并進(jìn)行了。這也是該企業(yè)管理體系及其運(yùn)行的一個(gè)特點(diǎn)。
在上述審核過(guò)程中同時(shí)了解到，該公司除水泥之外的其他原材料均通過(guò)招標(biāo)進(jìn)行采購(gòu)。而水泥是由供應(yīng)部門直接與供方簽訂購(gòu)銷合同(水泥的采購(gòu)過(guò)程無(wú)招標(biāo)文件評(píng)審及采購(gòu)合同評(píng)審環(huán)節(jié))。其中，對(duì)水泥的質(zhì)量控制要求按照GB 175-2007標(biāo)準(zhǔn)中P.O42.5的技術(shù)要求。目前市場(chǎng)上P.O42.5水泥絕大部分是能夠滿足富裕強(qiáng)度要求，P.O42.5水泥也能夠滿足C55及其以下普通混凝土的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)要求。故水泥原材料按照GB 175-2007標(biāo)準(zhǔn)中P.O42.5的技術(shù)要求與供方直接簽訂采購(gòu)合同并進(jìn)行采購(gòu)，能夠滿足該公司正常生產(chǎn)(最高普通C55等級(jí))需求，并無(wú)實(shí)質(zhì)上的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
綜合上述審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)，對(duì)照質(zhì)量管理體系8.1條款，該公司對(duì)混凝土生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制策劃并無(wú)實(shí)質(zhì)上的不充分或不符合。從改進(jìn)和完善角度，可口頭提出對(duì)水泥原材料的采購(gòu)合同也進(jìn)行各部門(特別是質(zhì)量管理部門)評(píng)審的改進(jìn)建議。
三、本審核案例體會(huì)
PDCA循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過(guò)程以及整個(gè)質(zhì)量管理體系。一個(gè)完整的PDCA循環(huán)管理活動(dòng)應(yīng)該具備P(策劃)、D(實(shí)施)、C(檢查)、A(處置)各個(gè)階段的最主要的特征活動(dòng)，否則就不能算是完整的PDCA過(guò)程方法。但如上述案例，對(duì)于一個(gè)特定、具體的“過(guò)程”及其管理控制活動(dòng)而言，其PDCA的各個(gè)階段并不一定都是嚴(yán)格區(qū)分并有明顯界限，因此不能將過(guò)程管理活動(dòng)的PDCA的各個(gè)階段孤立地看待和審核，而應(yīng)將對(duì)過(guò)程所進(jìn)行全部管理活動(dòng)作為一個(gè)系統(tǒng)的整體來(lái)看待和審核，只要整個(gè)管理活動(dòng)進(jìn)行并具備了PDCA各個(gè)階段最主要的特征活動(dòng)，那就是完整的PDCA過(guò)程方法。
上述具體案例中，該公司是將對(duì)進(jìn)廠原材料的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、控制要求的策劃環(huán)節(jié)在原材料采購(gòu)招標(biāo)文件編制環(huán)節(jié)一并進(jìn)行和完成(而編制采購(gòu)招標(biāo)文件雖然可看作是采購(gòu)實(shí)施的開始，但在本審核案例中本質(zhì)上仍然屬于采購(gòu)的質(zhì)量控制策劃環(huán)節(jié))。該公司每年進(jìn)行一次原材料招標(biāo)活動(dòng)，對(duì)原材料招標(biāo)文件(包括原材料質(zhì)量控準(zhǔn)、制標(biāo)要求)進(jìn)行評(píng)審，通過(guò)評(píng)審再最終確定招標(biāo)文件，這實(shí)際上就是每年都對(duì)原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、控制要求進(jìn)行策劃。所以，在審核中深入了解企業(yè)管理活動(dòng)實(shí)際運(yùn)作情況，運(yùn)用過(guò)程方法時(shí)應(yīng)關(guān)注各個(gè)階段的主要特征活動(dòng)及其符合性，才能作出最準(zhǔn)確、最符合客觀實(shí)際情況的審核判定。
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