是否構(gòu)成技術(shù)方案，是在判斷專利授權(quán)前景時(shí)需考慮的最基礎(chǔ)問題。
本文從典型的復(fù)審決定出發(fā)，以探究在判斷專利是否構(gòu)成技術(shù)方案時(shí)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
一、技術(shù)方案的法律溯源及說明
《專利法》第二條規(guī)定了發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的保護(hù)客體，其中“技術(shù)方案”是對發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的最低要求：
專利法所稱發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。
專利法所稱實(shí)用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。
然而《專利法》或《實(shí)施細(xì)則》均未對“技術(shù)方案”進(jìn)行明確定義，對“技術(shù)方案”的定義出現(xiàn)在《專利審查指南》中：
技術(shù)方案是對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專利法第二條規(guī)定的客體。
由以上可知，如果一件專利所要求保護(hù)的方案采用利用自然規(guī)律的技術(shù)手段解決了技術(shù)問題，并獲得了技術(shù)效果，那么這項(xiàng)權(quán)利要求就構(gòu)成了技術(shù)方案。
因此，判斷權(quán)利要求所要保護(hù)的方案是否屬于技術(shù)方案應(yīng)判斷其是否同時(shí)具備利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果三要素。
二、復(fù)審決定中關(guān)于技術(shù)方案的判定
01、未利用自然規(guī)律
在申請?zhí)?00510072481.8的專利申請的復(fù)審決定(復(fù)審決定號為39198)中，專利復(fù)審無效審理部認(rèn)為該專利申請并未利用自然規(guī)律，不構(gòu)成技術(shù)方案。駁回決定所針對的權(quán)利要求1如下：
一種石墨鉛筆分類(按硬度HK分)的色彩圖案標(biāo)識法，包括圖案、圖案色彩、圖案數(shù)量、圖案標(biāo)志區(qū)和圖案的標(biāo)注方法五要素，其特征在于采用自然法則中冷暖不同屬性的色彩，以圖案為載體和不等的圖案數(shù)量為技術(shù)手段對石墨鉛筆的軟硬類別和硬度級別進(jìn)行標(biāo)注和識別。
由該專利申請的具體內(nèi)容可知：該專利申請想要保護(hù)一種能對石墨鉛筆的硬度進(jìn)行快速識別的色彩圖案標(biāo)識法，利用該專利申請對石墨鉛筆進(jìn)行識別的過程實(shí)質(zhì)上分三個(gè)步驟進(jìn)行：
步驟一：根據(jù)硬度不同對鉛筆進(jìn)行色彩和圖案的定義;
步驟二：將和石墨鉛筆硬度對應(yīng)的色彩及圖案數(shù)量標(biāo)注在石墨鉛筆上;
步驟三：人們根據(jù)已經(jīng)掌握的色彩、圖案數(shù)量和硬度的對應(yīng)關(guān)系，依據(jù)石墨鉛筆上標(biāo)注的色彩和圖案數(shù)量迅速識別出鉛筆的硬度。
其中步驟二、三的實(shí)現(xiàn)依賴于步驟一的定義。
復(fù)審請求人認(rèn)為，該專利申請采用了“自然法則中冷暖不同屬性的色彩圖案和不等的圖案數(shù)量”對石墨鉛筆硬度的類別和級別進(jìn)行標(biāo)注，具有提高鉛筆識別便利程度技術(shù)效果，同時(shí)給鉛筆的流通和管理帶來了方便，且使得鉛筆更加美觀;該專利申請將色彩和鉛筆相結(jié)合，解決了技術(shù)問題，具有技術(shù)效果，屬于專利保護(hù)的客體。
而復(fù)審無效審理部則認(rèn)為，該專利申請是否屬于專利法意義上的技術(shù)方案，關(guān)鍵在于對步驟一中的根據(jù)硬度不同對鉛筆進(jìn)行色彩和圖案的“定義”步驟遵循的是自然規(guī)律還是人為設(shè)定的規(guī)則，其具體意見如下：
所謂自然規(guī)律，是指“存在于自然界的客觀事物內(nèi)部的規(guī)律”，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，不能被人改變、創(chuàng)造或消滅。對于色彩和軟硬度的對應(yīng)關(guān)系來說，只有客觀存在、并不以人的意志為轉(zhuǎn)移的對應(yīng)關(guān)系才屬于自然規(guī)律的范疇。如鋼鐵在加熱過程中，隨溫度的逐漸升高，其顏色由青黑→暗紅→深紅→大紅，相應(yīng)的，其物理性質(zhì)由硬→微軟→更軟→可流動的液體，在鋼鐵融化過程中，體現(xiàn)了“冷硬”與“暖軟”對應(yīng)關(guān)系這一自然規(guī)律。而這并不能任意推廣到整個(gè)客觀世界，并非所有物質(zhì)的色彩與硬度之間都具有“冷硬暖軟”這一對應(yīng)關(guān)系，本申請的石墨鉛筆的硬度和在其上標(biāo)注的顏色、圖案之間便不存在上述對應(yīng)關(guān)系，根據(jù)鉛筆硬度來定義色彩和圖案屬于人為設(shè)定的規(guī)則，這種設(shè)定的“創(chuàng)意”和“靈感”僅僅源于某個(gè)人對個(gè)別自然現(xiàn)象的感官經(jīng)驗(yàn)，而非具有普遍適用性的客觀規(guī)律。由此，復(fù)審委認(rèn)定本申請并未利用自然規(guī)律，不屬于專利法意義上的技術(shù)手段。
02、從整體判斷方案是否為技術(shù)方案
在專利申請?zhí)枮?00410049846.0的專利申請的復(fù)審決定(決定號為29176)中，復(fù)審無效審理部認(rèn)為應(yīng)從專利申請的整體判斷是否構(gòu)成技術(shù)方案。該專利申請的權(quán)利要求1如下：
提供直通式銀行金融服務(wù)的系統(tǒng)，其特征在于，所述的系統(tǒng)包括：
遠(yuǎn)程終端，該遠(yuǎn)程終端與密押設(shè)備連接，所述遠(yuǎn)程終端發(fā)送和接收銀行的個(gè)人用戶的身份識別符和交易信息;
密押設(shè)備，該密押設(shè)備通過有線傳輸網(wǎng)絡(luò)與金融應(yīng)用服務(wù)器連接，用于對接收到的信息進(jìn)行加密和解密;
有線傳輸網(wǎng)絡(luò)，該有線傳輸網(wǎng)絡(luò)與所述密押設(shè)備和金融應(yīng)用服務(wù)器連接，用于所述密押設(shè)備和金融用服務(wù)器之間的信息傳輸;
金融用服務(wù)器，該金融用服務(wù)器通過所述有線傳輸網(wǎng)絡(luò)與所述密押設(shè)備連接，用于控制和處理來自所述密押設(shè)備的信息。
權(quán)利要求8同時(shí)要求保護(hù)相應(yīng)的方法：
提供直通式銀行金融服務(wù)的方法，其特征在于,所述方法包括步驟:
賦予銀行的個(gè)人用戶或者集團(tuán)用戶一個(gè)身份識別符;
金融應(yīng)用服務(wù)器接收所述個(gè)人用戶或者集團(tuán)用戶發(fā)送的交易請求信息;識別并確認(rèn)所述個(gè)人用戶或者集團(tuán)用戶的身份和密碼信息;
客戶服務(wù)器將交易信息傳送至密押設(shè)備進(jìn)行加押處理;
控制和處理來自所述密押設(shè)備的交易信息。
該專利申請的駁回決定中認(rèn)為，現(xiàn)有技術(shù)中已經(jīng)存在利用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的為同業(yè)金融機(jī)構(gòu)、公司等集團(tuán)用戶提供諸如資金匯劃等相關(guān)金融服務(wù)的方法和系統(tǒng)，所不同的是，本專利申請是將此技術(shù)應(yīng)用在人民幣異地資金匯劃服務(wù)上，而這僅僅是金融服務(wù)的具體形式有所不同而已，解決的是提供不同金融服務(wù)的非技術(shù)問題，不屬于專利法所說的技術(shù)方案。
對此，復(fù)審請求人認(rèn)為，該專利申請所要解決的問題是“如何利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)在銀行的個(gè)人用戶或集團(tuán)用戶與銀行系統(tǒng)之間安全地傳送交易信息”的技術(shù)問題;包括遠(yuǎn)程終端、密押設(shè)備、有線傳輸網(wǎng)絡(luò)、金融應(yīng)用服務(wù)器的系統(tǒng)可以對金融服務(wù)交易信息進(jìn)行安全的傳輸處理，采取了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合;在銀行個(gè)人用戶或集團(tuán)用戶與銀行之間通過安全網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行直通式的數(shù)據(jù)信息傳遞，有效提高了數(shù)據(jù)傳遞的效率和安全性屬于技術(shù)效果;因此本申請屬于專利保護(hù)的客體。
復(fù)審無效審理部對此也給予了肯定，其認(rèn)為該專利申請從整體上看是為了解決網(wǎng)上銀行交易時(shí)網(wǎng)絡(luò)實(shí)體的安全性和便捷性問題，技術(shù)方案中的有線傳輸網(wǎng)絡(luò)、密押設(shè)備、以及利用密押設(shè)備加密、對用戶身份的鑒別是利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段，其功能實(shí)現(xiàn)與否不以人的意愿為轉(zhuǎn)移，這些不能僅通過銀行金融服務(wù)中的人為交易規(guī)則來予以解決，且技術(shù)效果也是由技術(shù)手段直接獲得的，因此構(gòu)成了技術(shù)方案，而不能僅以專利申請主題中的“直通式銀行金融服務(wù)”來認(rèn)定。
三、小結(jié)
通過以上對技術(shù)方案判斷準(zhǔn)則的探析，可以得到如下啟示：
(1)判斷一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的方案是否屬于技術(shù)方案，應(yīng)判斷其是否同時(shí)具備技術(shù)手段、技術(shù)問題和技術(shù)效果三要素，關(guān)鍵在于判斷是否基于利用自然規(guī)律，而不是基于人為設(shè)定規(guī)則。
(2)判斷一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的方案是否屬于技術(shù)方案，還應(yīng)將權(quán)利要求的方案作為一個(gè)整體來考慮，判斷是否采用了技術(shù)手段、解決了技術(shù)問題、獲得了技術(shù)效果，要從全局的角度來考慮，而不能僅限于專利申請主題限定的內(nèi)容。
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