原標題：淺談科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產權管理要點
科創(chuàng)板在為“硬科技”企業(yè)帶來各種政策利好的同時，也將越來越多的擬科創(chuàng)板上市企業(yè)以及已科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產權“實力”暴露給廣大社會公眾以及這些企業(yè)的競爭對手。本文將對包括擬上市企業(yè)、申報過程中企業(yè)、已上市企業(yè)在內的各階段的科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產權管理要點進行簡要梳理和介紹。
自2023年7月22日正式開市以來，作為中國資本市場的一個全新板塊，科創(chuàng)板因其注冊制和科創(chuàng)屬性兩大特點而受到了廣大科技企業(yè)以及廣大投資者的極大關注。截至2023年7月7日，已經累計有646家科創(chuàng)企業(yè)的科創(chuàng)板上市申報獲受理，其中有335家企業(yè)已經獲準注冊。由于科創(chuàng)板服務“硬科技”的戰(zhàn)略定位，知識產權理所當然成為了科創(chuàng)板的硬指標，因此，對于科創(chuàng)板上市相關企業(yè)而言，無論是擬科創(chuàng)板上市企業(yè)、申報科創(chuàng)板上市過程中的企業(yè)，還是已經成功科創(chuàng)板上市的企業(yè)而言，知識產權管理都成為了其經營管理的不可或缺的重要組成部分。
有鑒于此，本文將對包括擬上市企業(yè)、申報過程中企業(yè)、已上市企業(yè)在內的各階段的科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產權管理要點進行簡要梳理和介紹。
一、科創(chuàng)板對擬上市企業(yè)的知識產權要求
企業(yè)科創(chuàng)板上市，需滿足《證券法》等法律法規(guī)、《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》等部門規(guī)章以及《上海市證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》等業(yè)務規(guī)則的規(guī)定和要求。其中，《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(證監(jiān)會[2021]第8號公告，下稱《指引》)、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號—科創(chuàng)板公司招股說明書》(證監(jiān)會公告〔2019〕6號，下稱《41號文》)以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答(二)》(上證發(fā)〔2019〕36號，下稱《審核問答(二)》)等部門規(guī)章及業(yè)務規(guī)則，均對科創(chuàng)板申報企業(yè)的知識產權管理提出了明確要求。
例如，《指引》對科創(chuàng)屬性進行了可量化的界定，明確了4個常規(guī)指標、5個例外條款的科創(chuàng)屬性確定標準，其中，4個常規(guī)指標中有一項是“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上”，5個例外條款中有一項是“形成核心技術與主營業(yè)務收入的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上”?！?1號文》第三十三條要求對申報企業(yè)獲得的技術專利許可或授權不具有排他性等情況進行披露?！秾徍藛柎?二)》中強調保薦機構和申報會計師應關注“對發(fā)行人業(yè)務經營或收入實現(xiàn)重大影響的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術存在重大糾紛或訴訟”。
通過歸納可以發(fā)現(xiàn)，科創(chuàng)板對擬上市企業(yè)的知識產權要求主要包括兩點：(1)具有與“科創(chuàng)屬性”相匹配的知識產權布局;(2)主營業(yè)務不存在知識產權權屬風險和侵權風險。科創(chuàng)板之所以如此關注知識產權，主要是因為如果企業(yè)主營業(yè)務的知識產權布局不科學或存在知識產權權屬和侵權風險，將極有可能導致企業(yè)喪失商業(yè)競爭優(yōu)勢。因此，對于科創(chuàng)板上市企業(yè)而言，應當格外重視自身的知識產權管理。
二、科創(chuàng)板上市前的知識產權診斷與準備
對于擬科創(chuàng)板上市企業(yè)而言，在決定為科創(chuàng)板上市做準備后就應當盡快引入專業(yè)的知識產權輔導機構，并在輔導機構的支持下通過盡職調查等方式對企業(yè)的知識產權管理現(xiàn)狀從制度設計、人員設置等角度進行整體上的風險診斷，識別企業(yè)經營各環(huán)節(jié)可能存在的知識產權風險，形成知識產權風險診斷報告。對于通過診斷發(fā)現(xiàn)的企業(yè)在生產經營環(huán)節(jié)可能面臨的各類知識產權風險，應當及時結合企業(yè)的實際情況，制定對應的風險防控措施并落地實施。
之所以建議企業(yè)聘請專門的上市知識產權輔導機構，原因主要在于：知識產權管理是專業(yè)性、技術性、實操性極強的法律細分領域，負責上市法律服務的證券律師無法為企業(yè)提供專業(yè)的知識產權服務。即使企業(yè)具有專業(yè)的知識產權團隊，從避免局限性等角度考量，也建議引入專業(yè)的外部知識產權輔導機構。對于知識產權輔導機構，應當選擇熟悉企業(yè)主營業(yè)務和相關技術，并且在知識產權管理體系搭建、知識產權布局、訴訟以及FTO等領域具有豐富實操經驗的律師團隊。
在進行知識產權管理風險初步診斷后，擬科創(chuàng)板上市企業(yè)應當基于風險診斷報告，至少從如下幾個方面針對性地進行科創(chuàng)板上市前的知識產權準備：
1.優(yōu)化企業(yè)內部知識產權管理團隊
對于企業(yè)科創(chuàng)板上市的知識產權管理而言，如果希望取得預期效果，外部知識產權輔導機構與內部知識產權管理團隊，實際上一個都不能少。如果企業(yè)在計劃科創(chuàng)板上市前還不具備專業(yè)的知識產權管理團隊，建議根據(jù)企業(yè)上市前知識產權管理的客觀需求，盡快搭建由專業(yè)人士組成的知識產權管理團隊或對當前知識產權管理團隊進行必要的優(yōu)化，以便更好地與外部知識產權上市輔導機構進行協(xié)同。
2. 健全企業(yè)知識產權管理制度
企業(yè)應當在輔導機構的支持下，盡快建立健全自身的知識產權管理體系和制度。這既是滿足科創(chuàng)板上市對企業(yè)內部控制制度的基本要求，也是企業(yè)通過制度建立及執(zhí)行防控自身知識產權管理風險的客觀要求。其中，企業(yè)知識產權管理制度應當嵌入到人力、行政、采購、研發(fā)、市場、銷售、投融資等企業(yè)經營的各個環(huán)節(jié)，覆蓋商業(yè)秘密、商標、專利、著作權、數(shù)據(jù)等全部知識產權及相關類型，并按照PDCA原則進行制定和實施。
3.夯實企業(yè)主營業(yè)務的知識產權布局
科創(chuàng)屬性，是科創(chuàng)板最為核心的問題，直接關系到申報企業(yè)能否在科創(chuàng)板順利上市。企業(yè)在準備科創(chuàng)板上市過程中，知識產權布局的第一要務就是要滿足“科創(chuàng)屬性”對知識產權的基本要求，做好主營業(yè)務及核心技術相關的知識產權布局。以專利為例，需要布局形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上，或形成核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利50項以上。當然，企業(yè)還應當重視并做好其他必要的與企業(yè)商業(yè)經營相關的知識產權布局，而不能僅關注科創(chuàng)屬性。
4. 開展主營業(yè)務知識產權侵權風險
排查與防控
企業(yè)應當在上市前做好自身經營的產品和服務特別是主營業(yè)務的知識產權風險排查，通過專利檢索等識別出可能對自身經營造成不利影響的風險專利或其他風險知識產權。對于識別出專利侵權風險或其他知識產權侵權風險的情況，應當及時通過獲取授權、規(guī)避設計、提起專利無效等方式，進行相應的知識產權風險防控，并儲備好合適的律師資源以應對可能發(fā)生的知識產權爭議。
5. 開展知識產權權屬風險排查與防控
除侵權風險排查外，企業(yè)還應當在上市前做好自身知識產權權屬風險的排查，重點排查核心知識產權是否存在權屬爭議風險。對于識別出知識產權權屬風險，應當及時通過協(xié)商購買、獲取授權等方式解決掉，以避免在企業(yè)上市過程中暴雷。
三、科創(chuàng)板上市中的知識產權披露與應對
企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中的知識產權工作，主要包括知識產權信息披露、知識產權輿情管理以及知識產權糾紛應對等三個方面的內容。
1.有技巧地進行知識產權信息披露
科創(chuàng)板試行注冊制，核心在于真正落實以信息披露為中心的理念。在信息披露基本原則方面，科創(chuàng)板上市規(guī)則明確了信息披露的重大性標準，并且強調了信息披露應當遵循的真實、準確、完整、及時、公平五大原則。
科創(chuàng)板信息披露以投資者需求為導向，貫穿上市審核、發(fā)行承銷以及上市后監(jiān)管全程。而知識產權信息披露，是科創(chuàng)板信息披露中至關重要的一項內容。那么，企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中應當如何在招股說明書中以及在對上交所審核問詢的回復中對知識產權信息進行披露呢?筆者認為，企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中的知識產權信息披露，無論是通過招股說明書進行知識產權信息披露，還是通過對審核問詢的回復進行知識產權信息的披露，都應當在專業(yè)的知識產權律師的指導和支持下進行。
之所以建議在知識產權律師的指導和支持下進行知識產權信息披露，主要是因為知識產權信息的披露通常涉及是否滿足對科創(chuàng)屬性的要求、專利對開展主營業(yè)務的作用、知識產權權屬是否存在瑕疵、知識產權管理制度是否健全、核心技術是否存在訴訟糾紛、人員離職是否構成重大變化、核心產品是否具有知識產權等諸多專業(yè)問題。
此外，知識產權信息的披露，應當在遵循真實、準確、完整、及時、公平等原則以及相關法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的具體要求的前提下，重點突出能夠體現(xiàn)自身核心競爭力的知識產權信息。
2.有計劃地進行知識產權輿情管理
科創(chuàng)板上市過程中的知識產權相關輿情，特別是有知識產權侵權爭議發(fā)生時的知識產權輿情，對企業(yè)的品牌形象和上市進程等有著很大的影響。因此，企業(yè)在準備科創(chuàng)板上市過程中，應當提前儲備好知識產權輿情管理的專業(yè)人員(例如公共關系管理專家等)與專業(yè)資源(例如媒體等)，并在企業(yè)上市過程中，有計劃地對相關知識產權輿情進行管理，盡量避免相關輿情對企業(yè)的科創(chuàng)板上市以及日常商業(yè)經營帶來不利影響。
需要特別強調地是，知識產權輿情處理由于具有顯著的知識產權專業(yè)特點，應當有專業(yè)的知識產權律師參與，以避免對相關輿情的回應不專業(yè)或出現(xiàn)明顯錯誤或紕漏，從而導致輿情管理達不到預期效果甚至失控。
3.有準備地進行知識產權糾紛應對
企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中很可能遭到來自競爭對手或其他知識產權權利人發(fā)起的專利侵權訴訟等知識產權訴訟。例如：敏芯股份、光峰科技、安翰科技、白山云等公司在科創(chuàng)板上市過程中均遭遇了專利訴訟，有些公司因為應對得力對上市基本上沒有造成太多負面影響，有些公司則因為應對不力而折戟科創(chuàng)板。
凡事預則立，不預則廢。對于擬科創(chuàng)板上市企業(yè)而言，應當提前通過FTO等手段識別自身的知識產權侵權風險，并未雨綢繆地提前做好知識產權糾紛的應對準備。例如，對于識別出的風險專利，可以提前做好專利無效準備或適時提起專利無效宣告請求，可以提前嘗試向權利人購買許可，也可以提前對自身相關產品進行規(guī)避設計以避免專利侵權風險。此外，擬上市企業(yè)還可以提前發(fā)掘和準備風險專利的權利人涉嫌侵犯自己一方專利權或其他知識產權的證據(jù)甚至起訴材料，用于在遭遇相關權利人發(fā)起的侵權訴訟時，及時對相關權利人提起專利侵權訴訟等知識產權訴訟，從而形成制衡，為自己贏得談判的籌碼和空間。
四、科創(chuàng)板上市后的知識產權運營與賦能
企業(yè)在完成科創(chuàng)板上市后，除持續(xù)科學進行知識產權的布局、風控等知識產權常規(guī)工作以及按要求進行知識產權相關信息的披露外，應當格外重視利用知識產權為企業(yè)的商業(yè)經營賦能。利用知識產權和知識產權管理為企業(yè)的商業(yè)經營賦能，主要包括保障企業(yè)商業(yè)經營自由、賦能企業(yè)創(chuàng)新文化建設、賦能企業(yè)財稅管理、賦能企業(yè)合作達成、賦能企業(yè)形象提升、通過許可訴訟為企業(yè)獲取收益等。
其中，保障企業(yè)商業(yè)經營自由，主要是通過自身良好的知識產權布局和知識產權風控等管理活動，保證企業(yè)可以在目標市場自由開展商業(yè)經營活動。賦能企業(yè)創(chuàng)新文化建設，主要是指通過開展知識產權文化建設，努力在企業(yè)內形成重視創(chuàng)新、尊重知識產權的氛圍。賦能企業(yè)財稅管理，主要是指利用知識產權助力企業(yè)實現(xiàn)某些方面的稅收節(jié)約，包括利用高新技術企業(yè)政策享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠、利用增值稅即征即退政策享受軟件產品的增值稅優(yōu)惠等。賦能企業(yè)合作達成，主要是指在對外合作過程中，通過向合作伙伴恰當?shù)卣故咀陨碇R產權實力促進合作的達成。賦能企業(yè)形象提升，主要是指可以通過適當?shù)闹R產權宣傳提升企業(yè)的整體形象，例如：某包裝企業(yè)在某次營銷中就將宣傳語設計為“你看到的只是一包牛奶，保護這包牛奶，我們全球有5000多項專利”，從而通過宣傳在很大程度上提升了企業(yè)自身的科技創(chuàng)新形象。通過訴訟許可為企業(yè)獲取收益，則是指通過知識產權許可或訴訟等方式，為企業(yè)獲取知識產權許可金或知識產權損害賠償金。
實際上，知識產權的運營和賦能應當貫穿于企業(yè)的各個發(fā)展階段，此處強調企業(yè)科創(chuàng)板上市后的知識產權運營和賦能，主要是因為上市后企業(yè)發(fā)展往往進入快車道，應當更加重視知識產權的運營和賦能。
五、結語
企業(yè)的知識產權管理水平，在很大程度上決定著擬科創(chuàng)板上市企業(yè)的上市前景和商業(yè)前景?？苿?chuàng)板在為“硬科技”企業(yè)帶來各種政策利好的同時，也將越來越多的擬科創(chuàng)板上市企業(yè)以及已科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產權“實力”暴露給廣大社會公眾以及這些企業(yè)的競爭對手。相關企業(yè)只有不斷夯實自身的知識產權管理實力，把握住科創(chuàng)板上市企業(yè)的知識產權管理要點，才能真正利用知識產權為企業(yè)的商業(yè)經營賦能，實現(xiàn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。
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