IATF16949認證二階段必須提交的審核證據(jù)
一階段審核
v 顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合
同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單；
v 體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風險控制方案、程
序文件清單、手冊、記錄清單；
v 內(nèi)部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽
車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如年度計劃、審核計劃、審核報告等
v 管理評審：評審計劃、評審報告等；
v 過程績效指標：連續(xù)12個月的績效指標統(tǒng)計及趨勢，包括業(yè)務(wù)計劃中規(guī)定
內(nèi)容、質(zhì)量目標、質(zhì)量成本分析、過程指標；
v 與顧客有關(guān)的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D
報告/PPM指標及趨勢、超額運費等）、顧客滿意度評價；
v 與供方有關(guān)的績效：供方的PPM指標及趨勢、超額運費等；
v 汽車產(chǎn)品標準、顧客圖紙、APQP資料、對產(chǎn)品的顧客確認記錄/第三方檢
測報告等。
二階段審核
v 管理層
? 公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標桿等）、宏觀因
素分析（政治、經(jīng)濟、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢
等）；
? 企業(yè)風險分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財務(wù)、設(shè)計、制造、供應、
行業(yè)等；
? 公司戰(zhàn)略：未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標，戰(zhàn)略展開（職能戰(zhàn)略
）及戰(zhàn)略目標展開；
? 年度業(yè)務(wù)計劃/經(jīng)營計劃制訂及統(tǒng)計：按照公司總體戰(zhàn)略目標制訂本年度
公司級業(yè)務(wù)計劃并落實到各部門，建立公司各部門的KPI指標，按規(guī)定周期收集
和統(tǒng)計目標達成結(jié)果并進行趨勢分析，提出改進措施。需提交連續(xù)12個月的統(tǒng)計
結(jié)果。業(yè)務(wù)計劃包括每個顧客及供應商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標、經(jīng)營
性指標、管理性指標、過程指標等。
? 管理評審：管理評審計劃→各部門匯報資料匯總→管理評審會議簽到→管
理評審報告→持續(xù)改進計劃→實施結(jié)果；
? 內(nèi)部審核：
? 體系審核：內(nèi)部審核實施計劃→審核實施記錄→體系審核報告→不符合項
報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合項分布表→首/末次會議簽到表
；
? 過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程
審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合匯總表→首
/末次會議簽到表；
? 產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計劃→產(chǎn)品審核實施計劃→實施記錄（含：全尺
寸報告、各項功能和性能實驗報告、材料報告）→產(chǎn)品審核報告；
v 生產(chǎn)
? 生產(chǎn)計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評審→生產(chǎn)計劃→生產(chǎn)指令
→生產(chǎn)統(tǒng)計；包括產(chǎn)能分析；
? 生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準備驗證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生產(chǎn)不負
責則由質(zhì)量負責）；
? 生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄（設(shè)備維修、模具/工裝維修
、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；
? 現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)
、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標識、現(xiàn)場應保持干凈整潔；
v 設(shè)備
? 臺帳→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)計劃→保養(yǎng)記錄→日常點檢記錄→維修記錄→績
效指標統(tǒng)計；滿足預測性維修要求；
? 新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗收記錄→臺賬→設(shè)備履歷；
? 設(shè)備標識：環(huán)境保護設(shè)備/安全防護設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標識及狀態(tài)標識（待
修、停用、正常等）；
? 特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、
壓力容器、鍋爐等。
v 工裝
? 新工裝：開發(fā)計劃→工裝設(shè)計（圖紙、標準等）→采購訂單/自制計劃→
驗收單（檢驗記錄等）→臺帳
? 日常管理：臺帳→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報告報→
工裝履歷→廢申請單（要填上處置記錄）
? 工裝標識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標識（待修、停用、正常、報廢等）；
注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復利用
的物流器具等。
v 質(zhì)量
? 新的原料或新零件→樣品報告（公司的檢驗和試驗記錄、生產(chǎn)試用報告等
；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等
）；
? 常規(guī)采購的產(chǎn)品→報檢單→進貨檢驗記錄；
? 生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如質(zhì)量不負責則由生產(chǎn)負責）、產(chǎn)品檢驗
報告書、過程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖
、定期Cpk分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄單、報告書）、標識（現(xiàn)場
要有即可）、顧客來料檢驗記錄；
? 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知單+文件更
改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；該項由營
銷或質(zhì)量提供！
? 不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工復檢記
錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計劃→糾正/預防措施驗證記錄→變
更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程
等） ；
? 針對重大不合格項目→糾正/預防措施驗證記錄 →變更通知單+文件更改
通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；
? 監(jiān)視和測量裝置：臺帳→校準/檢定計劃→校準/檢定記錄（內(nèi)外部的校準
記錄、偏離記錄、校準履歷等）→有效期標識→試用前的校正記錄→試驗設(shè)備的
日常點檢記錄→定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗和試驗設(shè)備/儀器儀表/
檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計
、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；
? 實驗室：標準樣品一覽表→樣品標識卡；實驗室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕
度、清潔度等）；
? 試驗樣品登記→試驗原始記錄→試驗報告→試驗樣品處理記錄等；
v 技術(shù)
? 新品開發(fā)：每個系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標準、顧客
要求、開發(fā)目標、產(chǎn)品設(shè)計驗證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等；
? 所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計劃、工藝文件。
? 過程驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等
）；
? 設(shè)計更改：申請單→變更前的評審→變更方案→變更記錄→變更后的評審
→技術(shù)通知單/文件更改通知單→ 相關(guān)文件修訂（圖紙、標準、FMEAs、控制計
劃、工藝、檢驗規(guī)程等）→變更履歷；
? 技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→修訂記錄
→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來文件清單（與產(chǎn)品有關(guān)的標準）→文件歸
檔記錄→復印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄；
v 營銷
? 市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對手與行業(yè)
標桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；
? 顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單；
? 合同管理（包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）→合同評審表
；
? 訂單管理：顧客訂單/銷售計劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記→發(fā)
貨計劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計；
? 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知單+文件更
改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；該項由質(zhì)
量或營銷提供！
? 滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評（內(nèi)部評
價）→顧客滿意度評價報告；
? 顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標準、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)
協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱
記錄；
v 采購
? 供應商資料：可接受供應商清單→供應商資料（基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)
照復印件、機構(gòu)代碼證復印件、體系證書復印件（含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）、
特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運輸證復印件、危險廢棄物處理資質(zhì)等）；
? 供方評價：供方開發(fā)計劃→資料收集→潛在供方清單→評審計劃→供應商
評審記錄→可接受供應商清單→采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議
、保密協(xié)議、價格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；
? 樣件管理：新品開發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標準等）
→OTS送樣→樣件認可→PPAP提交（必要時）→PPAP認可（必要時）→量采；
? 變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）→
零件更改后送樣送樣→樣件認可→PPAP提交→PPAP認可→量采切換；
? 采購管理：物料需求計劃→采購計劃→采購訂單→報檢單→進貨檢驗記錄
→入庫單→供應商業(yè)績評定
? 不合格控制：不合格處置單→處置記錄（退貨、挑選等）→供方整改→整
改驗證記錄→供應商業(yè)績考核
供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單（標準、圖紙、合同、技術(shù)要求、相
關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄
v 倉庫
? 賬卡物一致、標識清楚、堆放整齊、防護符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全
、先進先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等
? 相關(guān)方財產(chǎn)管理（硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件
等）：相關(guān)方財產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→產(chǎn)權(quán)標識→入庫管理→出貨記錄
/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄→定期檢查/保養(yǎng)/維護或維修記錄→損壞記錄（如有）→報
告相關(guān)方的記錄（如有）；具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具
、材料或零件等的管理要求進行；
v 人力資源
? 培訓：培訓需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉(zhuǎn)崗
員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）→年度培訓計劃→月度培訓計劃→培訓記錄（
簽到表、培訓記錄）→培訓效果評價；
? 人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能
矩陣及能力評價、員工績效考核、頂崗計劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議
/自主改善/QC小組活動。
? 滿意度評價：員工滿意度調(diào)查→員工滿意度調(diào)查匯總分析→改進措施及驗
證；
v 文控/記錄
? 受控文件清單（管理性清單）→文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后
的收發(fā)記錄→借閱記錄；
? 記錄清單（含規(guī)定的保存周期）→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記
錄；
說明：
1、管理性文件包括手冊、方針目標、年度經(jīng)營計劃、程序文件、記錄格式
、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導書等。
2、操作規(guī)程及作業(yè)指導書不包括產(chǎn)品制造工藝類文件。
v 財務(wù)
? 成本核算：至少核算到各工序產(chǎn)品成本；
? 收集生產(chǎn)過程的不合格品、廢品數(shù)據(jù)，核算內(nèi)部損失。
? 收集顧客退貨數(shù)據(jù)和索賠數(shù)據(jù)，核算外部損失。
形成質(zhì)量成本分析報告，關(guān)注質(zhì)量損失的趨勢
中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認證認可、資質(zhì)資格、計量校準、知識產(chǎn)權(quán)貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認證、計量、校準機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規(guī)咨詢、標準服務(wù)、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務(wù)體系認證、產(chǎn)品認證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導等知識。
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