ISO9001:2015標準8.3條款理解、聲明不適用的條件、審核思路
ISO9001:2015標準實施以來，對條款8.3“產品和服務的設計和開發(fā)”的應用、適用性以及聲明不適用的判定準確和理解存在的疑惑和爭議，是新標準實施過程中較為顯著的難點之一，與2008 版標準7.3條款可刪減的把握相比，在運用新標準進行體系運行和現場審核時，對8.3聲明不適用的分歧較多。
就8.3條款而言，首先產生爭議的焦點是：什么企業(yè)可以聲明8.3條款不適用？
那么ISO9001:2015標準中4.3條款明確：“如果本標準的全部要求適用于組織所確定的質量管理體系范圍，組織應實施本標準的全部要求。組織的質量管理體系范圍應作為成文信息，可獲得并得到保持。該范圍應描述所覆蓋的產品和服務類型，如果組織確定本標準的某些要求不適用于其質量管理體系范圍，應說明理由。只有所確認的不適用的要求不影響組織確保其產品和服務合格的能力或責任，對增強顧客滿意也不會產生影響，方可聲稱符合本標準的要求。”
就設計和開發(fā)而言，設計和開發(fā)是指：“將考慮實體的要求轉換為對該實體更詳細的要求的一組過程”，也就是說只要存在把實體的要求轉換為更詳細的要求的過程、就存在設計和開發(fā)過程。
既然產品和服務的設計和開發(fā)由一組適用產品或服務的理念或要求的過程組成，而這些產品理念或要求通常來自于顧客、最終用戶或組織，那么對這一過程就需要對產品理念或要求進行處理，處理后得到更為詳細的要求，從而最終定義產品或服務的特性。實際上大多數組織都會涉及需要開發(fā)或由外部相關方提供的產品理念或要求，組織則應這些理念或要求需要考慮采取什么措施、配置什么資源、如何實施采購、生產和服務提供及其它行為來確保產品和服務滿足要求。
我們對于理解設計和開發(fā)要求，應考慮其適用于產品、也適用于服務。在制造業(yè)的產品實現活動中，存在產品外形、材料選用、工藝過程及特性參數等方面的設計和開發(fā)；而服務的設計和開發(fā)則可以是一種輸出或稱為提供服務的具體要求和方式來滿足服務的要求，往往相同的服務并無普遍適用的、統(tǒng)一的規(guī)范的要求。因此，絕大部分服務行業(yè)聲明8.3條款不適用需慎重。
對于制造業(yè)涉及的產品設計和開發(fā)十分普遍，例如：顧客有產品需求時，顧客可能僅提供產品樣件或不提供產品樣件，但顧客提出了產品外觀要求、包裝要求、特性參數要求等，對組織來講，這些要求的實現需由產品設計人員根據相關產品標準、技術規(guī)范、相關法規(guī)等，確定產品的結構、材料的選用、生產設備選型、技術參數設定、合理的工藝設計等諸多方面，以將顧客的要求轉換為合格產品的要求。而實現這些要求的設計和開發(fā)過程，不是無規(guī)劃、無需在合理流程設計和生產工藝條件下制造并生成產品，而是騎過設計和開發(fā)過程的運行來實現。那么適當的設計和開發(fā)，是確保后續(xù)的產品和服務的提供能有效實施并滿足既定要求，這個過程對多數組織來說都是適用的，就新版標準8.3的要求而言，顯而易見產品的設計和開發(fā)是不能聲明不適用的。
那么如何實施8.3條款的審核呢？以往2008版7.3“設計和開發(fā)”的審核，以制造業(yè)某一產品的設計和開發(fā)為例，審核員一般把握的原則是：初審和再認證時組織應能提供滿足審核范圍覆蓋的、系統(tǒng)的設計和開發(fā)過程和相關證據。監(jiān)督審核時，對于已產生的設計和開發(fā)活動或產品，組織持續(xù)進行工藝完善、穩(wěn)定質量和產能，而無新的完整的設計和開發(fā)時，可以通過之前的關鍵證據說明組織仍具備設計和開發(fā)能力并有效地保持這種能力，這些證據包括：圖紙、技術規(guī)范，人員能力、產品符合性證據等。
大多情況下，當組織的生產和服務依據顧客提供的產品圖樣、實物樣品或依據顧客要求生產時，組織一般將7.3“設計和開發(fā)”進行刪減，并確保刪減后不影響提供滿足顧客要求及適用的法律法規(guī)要求，通常這種刪減理由成立。而ISO9001:2015產品和服務的設計和開發(fā)要求中，強調“組織應建立、實施和保持設計和開發(fā)，以便確保后續(xù)的產品和服務的提供”。 按照標準的要求，很多企業(yè)都存在設計和開發(fā)過程，所以不能聲明8.3條款不適用，但設計和開發(fā)的活動某些組織不一定每年都會發(fā)生，組織無法提供系統(tǒng)的設計和開發(fā)資料，這種狀況較多出現在的年度監(jiān)督審核中。那么出現這種情況應該如何去審核8.3條款，審核記錄中又應該如何在滿足標準要求的前提下進行描述呢？作者認為對組織進行監(jiān)督審核時，如果審核范圍未包含設計和開發(fā)過程，審核8.3條款時，首先確定在本年度體系運行中，如下方面：
1）組織是否進行了“設計和開發(fā)”活動，依據標準8.3.1 “總則”要求查組織是否建立、實施和保持了適當的設計和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產品和服務的提供能夠滿足要求。
2）通過觀察生產現場的產品和過程，詢問、查看技術資料和記錄，確定未進行設計和開發(fā)時，通常情況下會發(fā)生可能涉及的工藝、產品和服務過程局部變更或改進時，則重點描述和收集8.3.6“設計和開發(fā)變更”的內容和相關證據，對于8.3的其它條款內容可以不進行描述。
當然，能夠準確判定組織是否存在設計和開發(fā)活動、局部工藝、設計或產品更改，還需要較強的專業(yè)知識的較強的審核能力和技巧，審核人員必須不斷學習提高自身專業(yè)水平才能正確把握。
總之，審核人員應關注并證實組織存在并有效實施設計和開發(fā)活動，在審核過程中增加產品和服務的知識積累，才可以有能力驗證組織的質量管理體系是否應包括設計和開發(fā)活動，特別是對服務行業(yè)實施審核時更應對此條款予以關注。
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