上市籌備期
盡職調(diào)查
企業(yè)啟動股改，進入上市籌備階段后，應圍繞以下內(nèi)容開展知識產(chǎn)權盡職調(diào)查:
明確專利、商標、商業(yè)秘密、著作權等知識產(chǎn)權數(shù)量及質(zhì)量等;
明確知識產(chǎn)權權屬及法律狀態(tài)等;
明確產(chǎn)品的知識產(chǎn)權宣傳材料、商業(yè)標識等是否合規(guī);
明確企業(yè)核心技術與核心知識產(chǎn)權的關聯(lián)度;
明確核心技術的可產(chǎn)業(yè)化知識產(chǎn)權對主營業(yè)務收入的貢獻度;
明確企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度是否健全、運行可靠;
與競爭對手相比，明確企業(yè)自身的知識產(chǎn)權優(yōu)勢;
確認企業(yè)是否存在知識產(chǎn)權侵權風險或糾紛。
知識產(chǎn)權布局
擬上市企業(yè)應根據(jù)知識產(chǎn)權盡職調(diào)查的結(jié)果，結(jié)合上市籌備周期，做好知識產(chǎn)權布局工作:
a)專利布局:根據(jù)擬上市板塊對于專利數(shù)量和質(zhì)量的一般要求和特別要求，開展專利挖掘與布局，培育與主營業(yè)務相關的高價值專利，對于外向型企業(yè)，應開展國際專利布局;
b)商標布局:對企業(yè)主營產(chǎn)品、包裝及宣傳材料中使用的商業(yè)標識進行注冊商標或馳名商標的檢索，按要求注冊商標、擴展商標注冊類別，或進行海外商標注冊:
c)著作權布局:對產(chǎn)品設計、宣傳手冊、標語、產(chǎn)品說明書、軟件、背景音樂等作品進行著作
權分析，及時補充著作權登記;
d)其他知識產(chǎn)權布局:對涉及企業(yè)核心競爭力的商業(yè)秘密、集成電路布圖設計、地理標志等進行布局。
風險分析與預案
上市籌備階段可通過以下措施防范或應對知識產(chǎn)權風險:
a)準備好合法有效的知識產(chǎn)權權屬證明:涉及專利的，包括專利證書、公告文本、專利權人身份證明、專利法律狀態(tài)證明、專利實施許可合同等;涉及商標的，包括商標注冊證書、商標權人身份證明、注冊商標使用許可合同等;涉及著作權的，包括著作權權利證明、著作權人身份證明等;
b)準備好解決潛在知識產(chǎn)權風險的證明材料，包括但不限于潛在知識產(chǎn)權風險的權利人的授權書、所涉及知識產(chǎn)權問題已由第三方解決的證明材料，如法院裁判文書、調(diào)解書、和解協(xié)議書以及仲裁裁決文書等;
c)準備好應對知識產(chǎn)權糾紛的材料，包括但不限于現(xiàn)有技術抗辯材料、不侵犯競爭對手知識產(chǎn)權的證明材料和證明對方知識產(chǎn)權無效的材料等;
d)通過風險評估發(fā)現(xiàn)存在知識產(chǎn)權侵權風險時，可主動與權利人進行溝通談判，取得知識產(chǎn)權許可，也可在上市前主動請求宣告相關知識產(chǎn)權無效;
e)有條件的企業(yè)可以針對主營業(yè)務產(chǎn)品出具FTO報告。
針對可能存在的知識產(chǎn)權風險，識別風險等級，建立知識產(chǎn)權風險應對預案，有條件的企業(yè)可以建立知識產(chǎn)權風險準備金。
相關內(nèi)容：
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