科技成果商品的特殊性、復(fù)雜性和專業(yè)性，使得科技成果轉(zhuǎn)化難成為國際上的共性問題，發(fā)達(dá)國家也經(jīng)歷過復(fù)雜的、漫長的發(fā)展歷程。牛津大學(xué)是英國最具研究能力和最多轉(zhuǎn)化成果的大學(xué)。本文通過學(xué)習(xí)借鑒其特色的“牛津模式”，豐富自身優(yōu)化科研力量布局、盤活創(chuàng)新資源、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給等方面的指導(dǎo)經(jīng)驗。
牛津大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化概況
英國數(shù)據(jù)分析公司Beauhurst發(fā)布關(guān)于大學(xué)主體科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果報告，顯示牛津大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的成績位居英國首位。自2011年以來，牛津大學(xué)創(chuàng)立了193家衍生公司;匯集90余家相關(guān)公司注冊，成功為當(dāng)今世界面臨的重大挑戰(zhàn)找到解決方案，創(chuàng)新領(lǐng)域包括可持續(xù)交通、綠色能源、扶貧和醫(yī)療診斷等等;公司持股方面，自2011年以來，牛津大學(xué)在其衍生企業(yè)中的平均股權(quán)為24.3%。
牛津大學(xué)轉(zhuǎn)化孵化代表性衍生企業(yè)
尤其在2020/21學(xué)年，牛津大學(xué)通過創(chuàng)新公司在該學(xué)年創(chuàng)辦公司31家;該學(xué)年牛津大學(xué)衍生企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率在世界大學(xué)中名列前茅，僅次于瑞士的蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院;投資方面，牛津的相關(guān)公司當(dāng)年獲得超過10億英鎊的外部投資，創(chuàng)造有史以來最高紀(jì)錄。
牛津大學(xué)
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)簡介
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化離不開專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)團(tuán)隊。牛津大學(xué)擁有牛津大學(xué)創(chuàng)新公司、牛津大學(xué)生命科學(xué)創(chuàng)新中心等學(xué)科領(lǐng)域的創(chuàng)新中心以及牛津國際創(chuàng)新咨詢公司，為牛津大學(xué)提供專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。在此，著重對牛津大學(xué)創(chuàng)新公司進(jìn)行簡介。
牛津大學(xué)創(chuàng)新公司(以下簡稱OUI)是牛津大學(xué)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化部門，負(fù)責(zé)管理和商業(yè)化學(xué)術(shù)科研成果的職責(zé)機(jī)構(gòu)。公司建立于1988年，旨在幫助研究人員實現(xiàn)研究成果商業(yè)化，主要業(yè)務(wù)包括專利申請、知識產(chǎn)權(quán)許可、咨詢與勞務(wù)合同、新公司孵化等，同時為社會各界提供接觸學(xué)術(shù)專業(yè)知識的機(jī)會。OUI每周五在牛津各研究所和研究中心設(shè)立咨詢臺，通過與科學(xué)家交流，遴選有應(yīng)用前景的創(chuàng)新項目。
（1）OUI的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職能
■技術(shù)轉(zhuǎn)讓：OUI協(xié)助牛津大學(xué)教職員工將他們的科研成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)化的技術(shù)和產(chǎn)品。公司管理和授權(quán)大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)許可，使科研成果能夠在商業(yè)市場上得到應(yīng)用。
■ 創(chuàng)業(yè)孵化：OUI成立商業(yè)化運(yùn)作孵化器，支持與牛津大學(xué)有關(guān)聯(lián)的初創(chuàng)生命科學(xué)公司，提供初始2-3年的公共實驗室和產(chǎn)品及公司商業(yè)化運(yùn)作培訓(xùn)。BioEscalator是牛津大學(xué)生命科學(xué)領(lǐng)域唯一的孵化器。此外，學(xué)校還通過一些學(xué)系和附屬醫(yī)院與創(chuàng)新醫(yī)藥公司聯(lián)合開展新藥早期臨床研究，為孵化成功的商業(yè)化創(chuàng)新醫(yī)藥公司建立生命科學(xué)園(Science Park)等提供多種方式的服務(wù)。
■ 產(chǎn)業(yè)合作：OUI與企業(yè)、投資者、政府機(jī)構(gòu)等建立合作伙伴關(guān)系，吸引資金支持和市場資源，推動科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
（2）OUI組織架構(gòu)
牛津大學(xué)創(chuàng)新公司(Oxford University Innovation,OUI)的組織架構(gòu)是一個復(fù)雜的機(jī)構(gòu)體系，由多個部門和團(tuán)隊負(fù)責(zé)不同的功能和任務(wù)。OUI的核心團(tuán)隊包括：
■高層管理團(tuán)隊：包括董事、首席執(zhí)行官(CEO)以及其他高級管理人員，負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略規(guī)劃與決策;
■ 技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊：負(fù)責(zé)管理和促進(jìn)牛津大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理。團(tuán)隊成員與大學(xué)內(nèi)部科學(xué)家和研究人員緊密合作，幫助他們完成科技成果轉(zhuǎn)化;
■ 創(chuàng)業(yè)支持團(tuán)隊：負(fù)責(zé)支持牛津大學(xué)教職員工和學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為其提供創(chuàng)業(yè)咨詢、培訓(xùn)、資金支持等，幫助創(chuàng)業(yè)者將創(chuàng)新想法轉(zhuǎn)化為商業(yè)機(jī)會;
■ 商業(yè)化團(tuán)隊：團(tuán)隊擁有商業(yè)化的專業(yè)知識和經(jīng)驗，負(fù)責(zé)為科研人員提供商業(yè)化戰(zhàn)略和市場分析，推動科技成果的商業(yè)化過程;
■ 合作伙伴關(guān)系團(tuán)隊：負(fù)責(zé)與企業(yè)、投資者、政府機(jī)構(gòu)等建立合作伙伴關(guān)系，尋求資金支持和市場資源;
■ 行政和財務(wù)團(tuán)隊：負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營和財務(wù)管理，確保公司高效運(yùn)作。
（3）OUI的經(jīng)濟(jì)來源
OUI被視為科技成果轉(zhuǎn)化的“專業(yè)轉(zhuǎn)換者”，是世界一流的盈利性技術(shù)創(chuàng)新公司，成立至今營業(yè)額超1億1千萬元人民幣。其盈利途徑主要有三個：
第一，主營業(yè)務(wù)：
■(1)協(xié)助牛津大學(xué)研究人員實現(xiàn)研究成果知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化，包含原材料出售、專利申請、許可授權(quán)、種子基金、天使網(wǎng)絡(luò)搭建、衍生公司、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。OUI按照比例(一般為30%)收取特許經(jīng)營收入;
■(2)向公共部門及企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新管理的咨詢服務(wù)，服務(wù)范圍遍及全球60多個國家，其亞洲業(yè)務(wù)增長尤為迅速。除為技術(shù)提供方及技術(shù)尋求方建立聯(lián)系外，還為政府、科技園、投資者及研究資助機(jī)構(gòu)提供建議和咨詢，按照合同金額收取傭金。
第二，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)：
“牛津創(chuàng)新協(xié)會”是OUI運(yùn)作的開放式創(chuàng)新論壇和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，匯集了研究人員、發(fā)明家、衍生公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移專家、本地企業(yè)和全球最具創(chuàng)新性的跨國公司。1990年成立以來，俱樂部促成了大學(xué)與工商界的連結(jié)，并為企業(yè)提供了獲得牛津大學(xué)科研資源和技術(shù)成果的窗口，每家公司需要繳納6800英鎊的年度加盟費(fèi)。
第三，投資資源：
作為公司化運(yùn)行的成果轉(zhuǎn)化企業(yè)，OUI在大學(xué)與企業(yè)、發(fā)明與產(chǎn)品、實驗室與市場之間搭建橋梁，以此實現(xiàn)大學(xué)對科研成果轉(zhuǎn)化的推動力與開放式創(chuàng)新對科技成果轉(zhuǎn)化的拉動力的匯聚，并進(jìn)而募集充分的投資資源進(jìn)行市場化運(yùn)作，獲取高額回報。獲取充足的投資資源是OUI開展科技成果最終轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一環(huán)，如1999年發(fā)起成立的“牛津大學(xué)挑戰(zhàn)性種子基金”(Oxford University Challenge Seed Fund，UCSF)，啟動資金400萬英鎊，其中校方提供100萬，財政部、惠康基金會(Wellcome Trust)、杰士派基金會(Gatsby Charitable Foundation)提供300萬。種子基金彌補(bǔ)了“市場失靈”，填補(bǔ)了從實驗室到市場(產(chǎn)品)之間的空白。
（4）在中國的商業(yè)模式
目前，OUI在江蘇省常州市、蘇州市成立合資公司，全面承接和推進(jìn)牛津大學(xué)科技創(chuàng)新引進(jìn)的國際科技轉(zhuǎn)移項目。在中國主要采取兩種商業(yè)模式：
■(1)直接為中國客戶提供科技轉(zhuǎn)移服務(wù);
■(2)與中國當(dāng)?shù)卣退饺送顿Y者成立合資公司。
牛津大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑
根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的不同歸屬，牛津大學(xué)的科技成果大致劃分兩類，一類是由政府和慈善團(tuán)體、工業(yè)界出資建立的院?；鹬С?、所取得的科研成果歸屬大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)，由大學(xué)科研管理部門統(tǒng)一管理，并主要由相關(guān)部門向OUI推薦轉(zhuǎn)化;另一類是歸屬于研究人員的知識產(chǎn)權(quán)，由個人把科技成果自主推薦給OUI進(jìn)行轉(zhuǎn)化。在此過程中包含以下幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)：
（1）對研究成果進(jìn)行市場分析
市場分析主要是對科技成果轉(zhuǎn)化收益和轉(zhuǎn)化所承擔(dān)的風(fēng)險進(jìn)行權(quán)衡，OUI會根據(jù)研究成果所屬的技術(shù)領(lǐng)域，指定一個項目經(jīng)理和成果發(fā)明人組成工作小組，在市場營銷人員、律師等相關(guān)人員的協(xié)助下，對研究成果進(jìn)行市場分析和評估，并出具分析報告。市場分析的結(jié)果經(jīng)過小組和OUI兩級審議最終確定。如評估結(jié)果是不對其進(jìn)行轉(zhuǎn)化，OUI會把科技成果返還給研究者，研究者可以自行選擇其他渠道進(jìn)行后續(xù)商業(yè)化。對于這類項目，OUI可以向其提供咨詢和幫助，但是不會進(jìn)行投資和承擔(dān)轉(zhuǎn)化風(fēng)險。
（2）研究成果保護(hù)
對于確定進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科技成果，OUI會與成果發(fā)明人共同制定臨時保護(hù)措施，確定權(quán)益和責(zé)任，同時由OUI全額出資申請專利保護(hù)。值得注意的是，出于對經(jīng)濟(jì)因素的考慮，OUI公司內(nèi)部并沒有設(shè)立專利代理業(yè)務(wù)，而是委托固定的專利代理公司代辦專利申請。
（3）科技成果轉(zhuǎn)化的兩條途徑
OUI通常通過兩種路徑對其管理投資的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，分別是專利許可和成立新的衍生公司。這兩條路徑各有優(yōu)缺點，適于不同類型科技成果的轉(zhuǎn)化。
■專利許可，主要是把科技成果的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給學(xué)校內(nèi)外已經(jīng)存在的公司。因為現(xiàn)有公司已經(jīng)具備市場渠道、設(shè)備、商業(yè)管理、行業(yè)知識和社會關(guān)系網(wǎng)等必要設(shè)施，所以這種轉(zhuǎn)化方式風(fēng)險較低。此外，對于發(fā)明人來說，在獲得許可收益的同時仍保留對知識產(chǎn)權(quán)的所用權(quán)，OUI也不需要直接進(jìn)行投資而一次性獲得專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。缺點在于轉(zhuǎn)讓的收益較少，只是科技成果開發(fā)的一部分，同時在尋找合適的專利受讓者方面難度也比較大。
■ 創(chuàng)辦衍生公司，則是一個耗時長、風(fēng)險高、工作量大的選擇，因為它涉及到法律、稅務(wù)、財會、運(yùn)營、管理等全方位問題，并且創(chuàng)辦公司是進(jìn)行直接投資，一旦不成功則面臨不小損失。但是，創(chuàng)辦衍生公司同樣可能獲得巨大的收益，對有具有顛覆性質(zhì)的科技成果，在尚未進(jìn)入市場創(chuàng)辦衍生公司是唯一且最合適的轉(zhuǎn)化途徑。
（4）收益分配
OUI在收益分配上也有明確的標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分配，即實行固定比例制(衍生公司某個階段的比例固定)。實際運(yùn)作過程中發(fā)明人可參與兩種凈收入的分配：許可凈收入和股權(quán)凈收入。許可凈收入是許可總收入扣除專利費(fèi)用和衍生公司辦公費(fèi)用后后所得的部分，研究人員、大學(xué)基金、學(xué)院基金和OUI四方按照一定比例進(jìn)行分配。其中，發(fā)明人占比最高，旨在激勵教職工不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請和許可工作。
衍生公司的主要分配方式是依照股權(quán)進(jìn)行分配。由于衍生公司創(chuàng)辦和發(fā)展過程中參與的主體較多，其收益分配較復(fù)雜，分配的數(shù)額和比例因各參與主體對衍生公司貢獻(xiàn)的差異而不同。在公司發(fā)展過程中，會有新的投資方參與其中，原來的投資方也可能退出，所以在公司發(fā)展的不同階段，參與收益分配的主體和其所占份額與比例均會動態(tài)調(diào)整。
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