專利審查是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的源頭和工作的基礎(chǔ)，向前激勵(lì)高水平創(chuàng)造、向后促進(jìn)高效益運(yùn)用，在新質(zhì)生產(chǎn)力的培育和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。文章從專利審查的角度，結(jié)合三個(gè)典型案例，闡釋如何獲取清晰穩(wěn)定、合理適當(dāng)?shù)膶＠Ｗo(hù)范圍，促進(jìn)專利質(zhì)量提升，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新成果的有效保護(hù)。
關(guān)鍵詞：新質(zhì)生產(chǎn)力;創(chuàng)新;專利審查;質(zhì)量提升
我國(guó)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段。新質(zhì)生產(chǎn)力是指導(dǎo)高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新理論，其特點(diǎn)是創(chuàng)新，關(guān)鍵是質(zhì)優(yōu)，本質(zhì)是先進(jìn)生產(chǎn)力。雖然說新質(zhì)生產(chǎn)力是個(gè)新名詞，但是在黨的十八大報(bào)告、十九大報(bào)告和二十大報(bào)告中都已經(jīng)明確指出了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”“質(zhì)量強(qiáng)國(guó)”的國(guó)家戰(zhàn)略，創(chuàng)新引領(lǐng)、質(zhì)量提升的思想是一以貫之、不斷深入發(fā)展的，創(chuàng)新和質(zhì)量是新質(zhì)生產(chǎn)力的一體兩翼，兩者具有緊密的聯(lián)系。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是為了保護(hù)創(chuàng)新、激勵(lì)創(chuàng)新而生，高質(zhì)量發(fā)展是知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的生命線、主旋律和硬任務(wù)。習(xí)近平總書記在第十九屆中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變”?！?ldquo;十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》也提出要“提高知識(shí)產(chǎn) 權(quán)質(zhì)量效益”，其專欄3就是專利質(zhì)量提升工程。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》強(qiáng)調(diào)指出，要“改革驅(qū)動(dòng)，質(zhì)量引領(lǐng)”?！?ldquo;十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出，要“堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先”。2023年出臺(tái)的《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案(2023—2025年) 》提出，要“從提升專利質(zhì)量和加強(qiáng)政策激勵(lì)兩方面發(fā)力”“強(qiáng)化提升專利質(zhì)量，促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的政策導(dǎo)向”。前不久剛剛出臺(tái)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)工程實(shí)施方案》中指出，要“突出高質(zhì)量創(chuàng)造導(dǎo)向，構(gòu)建審查能力突出、代理服務(wù)規(guī)范、創(chuàng)新主體滿意的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確 權(quán)體系”。這些都體現(xiàn)了高質(zhì)量發(fā)展就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的鮮明底色。
眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)是指從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理到服務(wù)的全過程保障。其實(shí)，專利質(zhì)量提升也是一個(gè)全鏈條工程，包括創(chuàng)造、申請(qǐng)、代理、審查、保護(hù)和運(yùn)用各個(gè)環(huán)節(jié)。專利代理師是連接發(fā)明人和審查員之間的橋梁與紐帶，關(guān)系到發(fā)明人的創(chuàng)新成果能否得到有效保護(hù)，也對(duì)專利審查工作有著直接影響。專利審查是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的源頭和工作的基礎(chǔ)，只有專利保護(hù)范圍清晰適當(dāng)、權(quán)利穩(wěn)定可期，才能充分發(fā)揮向前激勵(lì)高水平創(chuàng)造、向后促進(jìn)高效益運(yùn)用的雙向傳導(dǎo)作用。只有專利質(zhì)量提升全鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)共同發(fā)力，才能實(shí)現(xiàn)專利領(lǐng)域的高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請(qǐng)、高效率審查和高效益運(yùn)用。
從審查角度看專利質(zhì)量提升，簡(jiǎn)而言之就是，賦予高質(zhì)量專利清晰穩(wěn)定、合理適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍。
一、保護(hù)范圍清晰穩(wěn)定，符合授權(quán)條件
對(duì)于權(quán)利要求而言，除了要做到保護(hù)范圍清楚外，一般獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括核心創(chuàng)新點(diǎn)，權(quán)利要求的整體架構(gòu)層層設(shè)防，構(gòu)建多層保護(hù)體系;同時(shí)在撰寫權(quán)利要求時(shí)要留有修改余地，要充分考慮《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第五十七條第三款在實(shí)質(zhì)審查階段對(duì)修改的要求，以及第七十三條在無(wú)效宣告請(qǐng)求階段對(duì)修改的建議和要求等。
對(duì)于說明書而言，說明書首先要公開充分，因?yàn)閷＠贫鹊谋驹淳驮谟诠_換取保護(hù);同時(shí)根據(jù)發(fā)明的性質(zhì)、所屬技術(shù)領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)狀況以及要求保護(hù)的范圍，記載必要的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和適當(dāng)數(shù)量的實(shí)施例，以豐富方案的實(shí)現(xiàn)手段，在授權(quán)、確權(quán)和侵權(quán)階段用來支持和解釋權(quán)利要求。
“若技術(shù)方案描述不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有時(shí)不但保護(hù)不了創(chuàng)新，甚至可能泄露技術(shù)秘密。”因此一定要平衡商業(yè)秘密和專利保護(hù)的關(guān)系，不公開那些不易取證、具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)細(xì)節(jié)，在說明書公開充分、權(quán)利要求得到說明書支持、具有新創(chuàng)性和保護(hù)技術(shù)秘密之間做好平衡。
在此以專利審查協(xié)作河南中心2023年審查十大案例之一為例。本案涉及一種“兩機(jī)”專項(xiàng)、“卡脖子”材料——抗蠕變、長(zhǎng)壽命鎳基變形高溫合金。隨著發(fā)動(dòng)機(jī)的迭代升級(jí)，燃?xì)獬鯗厣哌_(dá)到了1600～ 1700℃，要求高溫合金耐受溫度至少為 800～ 950℃，世界各國(guó)都在致力于制備能夠在800 ℃以上高溫長(zhǎng)期服役，且不發(fā)生過量塑性變形的高溫合金。
該案件權(quán)利要求1內(nèi)容如下：
該案件審查員曾參與高溫合金材料局級(jí)專利分析課題研究，在相關(guān)的高溫合金材料領(lǐng)域具有一定的技術(shù)基礎(chǔ)，其對(duì)案件的技術(shù)貢獻(xiàn)進(jìn)行了分析和總結(jié)(如表 1 所示)。
表1 該案技術(shù)貢獻(xiàn)分析
前兩項(xiàng)技術(shù)貢獻(xiàn)，即在傳統(tǒng)Al 、Ti基合金中添加 Nb和 Sc，形成含Sc的 Ni3(Al 、Ti 、Nb )復(fù)合強(qiáng)化相，已在原始的權(quán)利要求1中有所限定。但通過檢索發(fā)現(xiàn)，在Al 、Ti基合金中添加Nb和Sc已經(jīng)被現(xiàn)有技術(shù)公開。因此，案件的審查關(guān)鍵在于確定記載在從屬權(quán)利要求5和6的兩項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)手段是否被現(xiàn)有技術(shù)公開，以及能夠給整體技術(shù)方案帶來何種技術(shù)效果。
總體而言，該案整體權(quán)利要求的布局描述清晰，技術(shù)貢獻(xiàn)在權(quán)利要求中均有所體現(xiàn)，初步形成層層設(shè)防、從大到小的倒金字塔型的穩(wěn)定架構(gòu)。該案說明書中有10個(gè)實(shí)施例和14個(gè)對(duì)比例，針對(duì)權(quán)利要求5的技術(shù)方案，實(shí)施例明確記載了816 ℃、221 MPa 、100小時(shí)條件下蠕變塑性伸長(zhǎng)率在 0.5 %以下;針對(duì)權(quán)利要求6的技術(shù)方案，實(shí)施例明確記載了927 ℃、89 MPa條件下的持久壽命(τ)達(dá)到200小時(shí)以上。因此，該案說明書記載了明確翔實(shí)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以支撐技術(shù)效果，即權(quán)利要求5和6記載的技術(shù)方案可以取得提高合金的高溫強(qiáng)度和持久壽命的技術(shù)效果。
審查員在第一次審查意見通知書(以下簡(jiǎn)稱一通)中采用對(duì)比文件1結(jié)合對(duì)比文件2評(píng)述了部分權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性。答復(fù)一通時(shí)，申請(qǐng)人將權(quán)利要求5的附加技術(shù)特征并入權(quán)利要求1以克服創(chuàng)造性缺陷，但案件仍然存在不清楚的形式缺陷。審查員主動(dòng)與申請(qǐng)人溝通，申請(qǐng)人修改克服了相關(guān)缺陷，該案在一通后授權(quán)。從授權(quán)的權(quán)利要求來看，該權(quán)利要求保護(hù)范圍清晰穩(wěn)定。該專利獲得了第二十四屆中國(guó)專利金獎(jiǎng)，扭轉(zhuǎn)了“兩機(jī)”產(chǎn)業(yè)鏈中原材料供應(yīng)這個(gè)基礎(chǔ)鏈條專利布局較弱的局面，填補(bǔ)了行業(yè)空白，打破了國(guó)外壟斷，推動(dòng)了“兩機(jī)”實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化替代，增強(qiáng)了我國(guó)高溫合金材料和“兩機(jī)”行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)具有重要的促進(jìn)作用。
這種高溫合金材料目前已經(jīng)應(yīng)用到我國(guó)重型燃?xì)廨啓C(jī)的研發(fā)和制造中，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。該案件是專利質(zhì)量提升全鏈條各環(huán)節(jié)共同發(fā) 力的體現(xiàn)，是高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請(qǐng)、高效率審查、高效益運(yùn)用的典型，生動(dòng)詮釋了向“保護(hù)創(chuàng)新”而行。
二、保護(hù)范圍合理適當(dāng)，能夠?qū)崿F(xiàn)有效保護(hù)
“權(quán)利要求保護(hù)范圍不夠合理，有時(shí)‘寬了’，有時(shí)‘窄了’，到真正用起來，甚至打起官司，經(jīng)不起考驗(yàn)。”所以，要避免在權(quán)利要求中寫入不必要的特征，導(dǎo)致保護(hù)范圍與技術(shù)貢獻(xiàn)不相匹配;也要避免在權(quán)利要求中寫入過多過細(xì)的技術(shù)參數(shù)，導(dǎo)致舉證成本高，難以實(shí)現(xiàn)有效保護(hù)。
(一)避免寫入不必要的特征
該案例涉及一種 PCB 板焊接治具，現(xiàn)有的 PCB 板焊接治具固定不穩(wěn)定，會(huì)影響焊接質(zhì)量和焊接精度，從而影響 PCB 板的效能。
該案例權(quán)利要求1的內(nèi)容如下(附圖見圖1)：
圖1 涉案專利附圖
該專利需要重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)特征：第一個(gè)特征是“治具托盤的每個(gè)轉(zhuǎn)角上均活動(dòng)安裝有用于夾持PCB板角位的角位推拉裝置”(附圖標(biāo)注3);第二個(gè)特征是“治具托盤的每個(gè)邊上均活動(dòng)安裝有用于夾持PCB板邊位的邊位推拉裝置”(附圖標(biāo)注4)。被訴侵權(quán)產(chǎn)品的其他特征跟涉案專利基本相同，其不同之處就在于僅在“一對(duì)邊”上設(shè)置邊位推拉裝置。
一審法院認(rèn)為，在已具備角位夾持PCB板予以固定的情況下，只在相對(duì)的兩個(gè)邊上設(shè)置邊位推拉裝置與四邊設(shè)置邊位推拉裝置對(duì)于穩(wěn)固夾持PCB板的功效基本相同，故兩者系以基本相同的手段實(shí)現(xiàn)基本相同的功能和效果，且本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)于這種變換無(wú)需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)，兩者構(gòu)成等同。所以一審法院判定侵權(quán)成立。
被訴侵權(quán)人提起上訴。二審最高人民法院認(rèn)為，本案判定等同的關(guān)鍵在于，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀涉案專利文件后，是否認(rèn)為專利權(quán)人特意強(qiáng)調(diào)某一特征用語(yǔ)，并排除特定技術(shù)方案。本案中，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員知悉在已具備角位夾持 PCB 板予以固定的情況下，只在托盤相對(duì)的兩個(gè)邊設(shè)置邊位推拉裝置，與在每個(gè)邊上均設(shè)置邊位推拉裝置，對(duì)于穩(wěn)固夾持PCB板的功效基本相同，而涉案專利特意強(qiáng)調(diào)了“每個(gè)邊上”的限定，因此認(rèn)為在相對(duì)邊設(shè)置推拉裝置的技術(shù)方案已被排除，故不應(yīng)將該技術(shù)方案以等同納入專利權(quán)保護(hù)范圍。二審最高法判決被訴產(chǎn)品未落入涉案專利保護(hù)范圍。
《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》第十二條也有規(guī)定，“權(quán)利要求采用‘至少’‘不超過’等用語(yǔ)對(duì)數(shù)值特征進(jìn)行界定，且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖后認(rèn)為專利技術(shù)方案特別強(qiáng)調(diào)該用語(yǔ)對(duì)技術(shù)特征的限定作用，權(quán)利人主張與其不相同的數(shù)值特征屬于等同特征的，人民法院不予支持”。
本案例的判決結(jié)果和相關(guān)司法解釋，再一次提醒了要避免在權(quán)利要求中寫入不必要的特征，以免對(duì)維權(quán)造成困難。
(二)避免寫入過多過細(xì)的技術(shù)參數(shù)
該案例是一種制備鋰離子電池正極的方法，主要涉及參數(shù)限定。參數(shù)限定無(wú)論是對(duì)代理師還是對(duì)審查員而言，都是一個(gè)熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，其最早在化學(xué)領(lǐng)域比較常見，尤其是高分子化學(xué)領(lǐng)域，后來也被廣泛運(yùn)用到其他領(lǐng)域，尤其是近年來，在新能源汽車的電池領(lǐng)域，一些涉及參數(shù)限定的無(wú)效案件、侵權(quán)案件引起了廣泛關(guān)注。這些參數(shù)限定的案件不僅涉及推定新穎性問題、創(chuàng)造性問題，也涉及公開不充分、不清楚、不支持等非三性法條問題。
具體到該案例，其權(quán)利要求1如下：
從上述內(nèi)容可知，該權(quán)利要求包括了一些限定比較多、比較細(xì)的技術(shù)參數(shù)，部分涉及粒徑的參數(shù)限定至點(diǎn)值。同時(shí)，該權(quán)利要求主題為制備方法，涉及混合、涂覆等工藝步驟，很難從混合后的顆粒狀態(tài)推導(dǎo)到其最初的顆粒形態(tài)。即使該案獲得授權(quán)，后續(xù)在保護(hù)和維權(quán)方面也會(huì)遇到一些困難。
從某種程度上來說，權(quán)利要求特征多、范圍窄，它就難以被現(xiàn)有技術(shù)覆蓋，授權(quán)的可能性稍微大一點(diǎn)。但是這種案件即使獲得了授權(quán)，因?yàn)槠涮卣魈貏e多、特別細(xì)，且舉證比較困難，在有效保護(hù)時(shí)存在短板。因此，要注重有效保護(hù)，而非僅僅獲得一個(gè)授權(quán)。
審查意見通知書是溝通過程文件，審查員和代理師之間需要充分地溝通和交流，代理師要準(zhǔn)確理解審查意見通知書，在準(zhǔn)確理解技術(shù)事實(shí)的基礎(chǔ)上，審慎指導(dǎo)申請(qǐng)人進(jìn)行修改?，F(xiàn)階段，隨著新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)新技術(shù)蓬勃發(fā)展，更需要審查員、代理師和發(fā)明人進(jìn)行充分溝通與交流，共同提升專利質(zhì)量。
三、結(jié)束語(yǔ)
專利審查協(xié)作河南中心作為專利局審查部門單位的一員，一直把提升審查質(zhì)量作為生命線來抓，持續(xù)完善質(zhì)量保障體系、業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系和審查培訓(xùn)體系，不斷精進(jìn)審查員的技術(shù)理解能力、文獻(xiàn)檢索能力和法律適用能力，做到高質(zhì)量審查。希望代理端和審查端能夠共同發(fā)力，形成合力，實(shí)現(xiàn)從“重授權(quán)”到“重保護(hù)”的轉(zhuǎn)變，有效保護(hù)創(chuàng)新成果，向“保護(hù)創(chuàng)新”而行，以“質(zhì)量提升”致遠(yuǎn)，共同促進(jìn)專利質(zhì)量提升，助力高水平創(chuàng)新，支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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