廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化新聞發(fā)布會18日在廣州舉行。廣東已出臺《廣東省深化職務(wù)科技成果管理改革實施方案(2024-2027年)》(以下簡稱《實施方案》)和《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引(試行)》(以下簡稱《工作指引》)兩份新文件。
“這兩份文件是我們推動科技成果轉(zhuǎn)化的具體抓手和可操作細則。”廣東省科學(xué)技術(shù)廳廳長王月琴介紹稱，《實施方案》和《工作指引》兩份文件針對科技成果轉(zhuǎn)化中存在的痛點和堵點，聚焦高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中“不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、不會轉(zhuǎn)”問題，突出機制改革和部門協(xié)同，旨在打通政策法規(guī)落地的“最后一公里”。
王月琴稱，《實施方案》的主題詞是放權(quán)、激勵和保障，是國內(nèi)首個以省委辦公廳、省政府辦公廳“兩辦”名義出臺的聚焦職務(wù)科技成果管理改革的政策文件。
根據(jù)《實施方案》，廣東的高校和科研事業(yè)單位可以自主開展成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資，不需報主管部門審批或備案;對轉(zhuǎn)化的成果可以自主決定是否進行資產(chǎn)評估;允許高校和科研院所建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資時不再包括職務(wù)科技成果;鼓勵實施單位探索給予成果完成人全部凈收入、股權(quán)或所有權(quán)，對于賦予長期使用權(quán)的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人將成果使用權(quán)對外二次許可實施。
職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化有時會讓科研人員感到為難。比如在轉(zhuǎn)化前的定價環(huán)節(jié)中，如果成果定價過低或轉(zhuǎn)化失敗，就可能觸及“國有資產(chǎn)流失”;而如果成果定價過高，企業(yè)和金融機構(gòu)可能缺乏投資意愿，單位有可能面臨“國有資產(chǎn)閑置”的問題。
《工作指引》有望消除這種后顧之憂。據(jù)介紹，這是國內(nèi)首個由政府部門牽頭制定、具有實操性的成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)文件。
《工作指引》明確，盡職免責(zé)認(rèn)定的主體是廣東省科技部門和高校、科研事業(yè)單位的主管部門，解決了“誰來管”的問題。同時，明確了盡職免責(zé)的條件和免責(zé)的情形，解決“管什么”的問題;明確了啟動認(rèn)定工作的條件及認(rèn)定工作流程，解決“怎么管”的問題。
為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的重要論述，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，著力推進省內(nèi)高校、科研事業(yè)單位(以下簡稱實施單位)職務(wù)科技成果管理改革，推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力和動力，現(xiàn)提出如下實施方案。
一、總體要求
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示精神，完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，圍繞省委“1310”具體部署，落實深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革的部署要求，推進職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵與責(zé)任機制，優(yōu)化促進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境和司法環(huán)境，全方位促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，加快構(gòu)建全過程創(chuàng)新鏈，推動科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，為廣東在推進中國式現(xiàn)代化建設(shè)中走在前列提供更加有力支撐。
到2027年，全省科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境更加優(yōu)化，職務(wù)科技成果賦權(quán)及單列管理改革更加成熟、操作流程更加規(guī)范，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的行政司法協(xié)同保護機制更加完善，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)政策有效落實;科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分配制度和激勵制度作用充分發(fā)揮，科技成果產(chǎn)出質(zhì)量明顯提升，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化成效顯著增強。
二、改革任務(wù)
（一）擴大科技成果自主管理權(quán)
1.實施單位對持有的不涉及國家秘密、國家安全和重大社會公共利益的科技成果(以下所稱的科技成果均包含此意)，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資等，不需報主管部門和資產(chǎn)管理職能部門審批或備案。實施單位可以制定職務(wù)科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理制度，對增資、減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值和破產(chǎn)清算等處置以及國有產(chǎn)權(quán)登記等事項，區(qū)別于利用貨幣資金和其他國有資產(chǎn)對外投資形成的國有股權(quán)進行管理。提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，鼓勵實施單位開展專利開放許可工作。
2.實施單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估;將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，實施單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果的名稱和擬交易價格。實施單位的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或?qū)ν馔顿Y等管理事項，不需報資產(chǎn)管理職能部門審批或備案。
（二）推進職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理改革
3.允許實施單位對職務(wù)科技成果建立有別于一般國有資產(chǎn)的管理模式，形成單列的國有資產(chǎn)管理清單，對職務(wù)科技成果資產(chǎn)進行登記管理，國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資時不再包括職務(wù)科技成果，推動解決管理制度制約等“不敢轉(zhuǎn)”問題。
4.對職務(wù)科技成果作價投資形成的國有股權(quán)，國有資產(chǎn)管理部門探索按時間周期、類型、階段進行整體考核，不再單獨進行考核。對已列入國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)的職務(wù)科技成果，由實施單位自行決定是否退出國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)，不需報主管部門、資產(chǎn)管理職能部門審批。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作完成后，實施單位應(yīng)當(dāng)按照國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定加強管理，建立專門的職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理制度和監(jiān)管機制，確保對職務(wù)科技成果資產(chǎn)進行單列管理后，不會形成違法違紀(jì)違規(guī)和資產(chǎn)損失風(fēng)險。
（三）開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革
5.拓寬科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化渠道，在“先轉(zhuǎn)化后獎勵”收益分配方式基礎(chǔ)上，開展“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。實施單位應(yīng)當(dāng)充分尊重科研人員的意愿，“先轉(zhuǎn)化后獎勵”和“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”并行實施，推動解決科研人員“不想轉(zhuǎn)”問題。
6.對于“先轉(zhuǎn)化后獎勵”的，應(yīng)給予成果完成人轉(zhuǎn)化凈收入或股權(quán)獎勵不低于70%的比例。對于“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的，賦予所有權(quán)的，應(yīng)給予成果完成人不低于70%的比例;賦予長期使用權(quán)的，應(yīng)給予成果完成人轉(zhuǎn)化凈收入或股權(quán)獎勵不低于70%的比例。鼓勵實施單位探索給予成果完成人全部凈收入、股權(quán)或所有權(quán)。對于賦予長期使用權(quán)的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人將成果使用權(quán)對外二次許可實施。成果完成人應(yīng)在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定收益分配比例等事項。
（四）加強科技成果轉(zhuǎn)化行政司法協(xié)同保護
7.建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作機制。遵循成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，給予成果所有權(quán)人適當(dāng)風(fēng)險容忍度，省科技部門牽頭制定職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引，明確勤勉盡職界定、免責(zé)情形、認(rèn)定程序、結(jié)果運用等具體事項，建立省相關(guān)部門聯(lián)合工作機制。實施單位可以結(jié)合實際制定職務(wù)成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)內(nèi)部操作流程。
8.加強科技成果轉(zhuǎn)化司法保護，對科技成果轉(zhuǎn)化政策制度設(shè)計提供法律支持和案例指導(dǎo)，促進職務(wù)科技成果合規(guī)、安心轉(zhuǎn)化。建立科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)和法律專家隊伍，對涉職務(wù)科技成果及知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理、調(diào)查取證給予指導(dǎo)或提供鑒定、咨詢等服務(wù);依法穩(wěn)慎辦理涉及重大科研項目、知名科學(xué)家等案件，依法妥善處理因科技成果權(quán)屬認(rèn)定、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、價值確定和利益分配等產(chǎn)生的糾紛，準(zhǔn)確區(qū)分科研經(jīng)費使用和科技成果轉(zhuǎn)化活動中罪與非罪界限，充分保障職務(wù)科技成果完成人的合法權(quán)益，營造鼓勵創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的法治環(huán)境。
三、組織保障
(一)強化組織領(lǐng)導(dǎo)。加強黨對職務(wù)科技成果管理改革工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，確保改革的正確方向。省科技部門要切實發(fā)揮牽頭作用，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和跟蹤評估。省有關(guān)部門要各司其職，密切配合，及時研究解決改革實施中遇到的疑難問題，形成共同推進改革的工作合力。實施單位要主動擔(dān)當(dāng)、勇于創(chuàng)新、大膽探索，結(jié)合實際細化各項改革舉措，穩(wěn)慎推進改革任務(wù)落實落地。
(二)強化監(jiān)督評估。省科技部門要會同實施單位主管部門及省有關(guān)部門加強指導(dǎo)，實行審慎包容監(jiān)管，對改革工作中發(fā)現(xiàn)的偏差和問題，及時予以糾正和解決。實施單位每年開展改革工作的年度情況總結(jié)，應(yīng)于當(dāng)年12月31日前報主管部門和省科技部門，同時應(yīng)在科技成果轉(zhuǎn)化年度報告系統(tǒng)上填報有關(guān)情況。
(三)強化實施保障。實施單位要加強規(guī)范各項內(nèi)部管理和操作流程，完善科研經(jīng)費管理、科技成果管理、資產(chǎn)財務(wù)管理、內(nèi)部審計等制度;提高成果轉(zhuǎn)化績效考核權(quán)重，提升科研人員的積極性、主動性。鼓勵實施單位建設(shè)概念驗證中心、中試基地和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，加強經(jīng)費保障，可從成果轉(zhuǎn)化收益留存部分提取一定比例，獎勵作出重要貢獻的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或人員，推動解決“不會轉(zhuǎn)”問題。省科技部門要及時提煉可復(fù)制推廣的經(jīng)驗、做法和模式，建設(shè)成果轉(zhuǎn)化案例庫，建立成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗發(fā)布機制，加強對典型案例、創(chuàng)新做法的宣傳推廣。
廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）
為貫徹落實國家發(fā)展改革委辦公廳、科技部辦公廳《關(guān)于印發(fā)2023年度全面創(chuàng)新改革任務(wù)揭榜清單的通知》(發(fā)改辦高技〔2023〕430號)和省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)<廣東省深化職務(wù)科技成果管理改革實施方案(2024—2027年)的通知》(粵辦發(fā)〔2024〕3號)等精神，充分釋放創(chuàng)新活力，進一步加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，以符合黨中央精神和改革方向、有利于科技成果轉(zhuǎn)化為原則，切實破解廣東省高校和科研事業(yè)單位在科技成果轉(zhuǎn)化過程中“不敢轉(zhuǎn)”的問題，保護敢于擔(dān)當(dāng)、積極履職的科研人員和管理干部，營造改革創(chuàng)新、支持實干的良好氛圍，特制定本工作指引。
一、指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，將國家和省有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)的政策落實落細，消除科研人員和管理人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的后顧之憂，鼓勵高校和科研事業(yè)單位積極進取、大膽創(chuàng)新、銳意改革，切實破解科技成果轉(zhuǎn)化過程中擔(dān)當(dāng)不足“不敢為”的堵點問題。
二、管理主體
省科技廳、高校和科研事業(yè)單位的主管部門是認(rèn)定盡職免責(zé)的管理主體，牽頭組織對高校和科研事業(yè)單位申請認(rèn)定的事項進行調(diào)查核實并出具認(rèn)定意見。
三、適用范圍
(一)勤勉盡職。高校和科研事業(yè)單位同時滿足下列條件，視為做到了勤勉盡職：
1.依法依規(guī)制定完善單位科技成果管理、資產(chǎn)財務(wù)管理等制度;
2.在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，單位相關(guān)人員嚴(yán)格依照法律法規(guī)和單位管理制度執(zhí)行，不存在牟取非法利益的情況;
3.在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，單位相關(guān)人員履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，以及其他應(yīng)盡職責(zé)。
(二)免責(zé)情形。在科技成果轉(zhuǎn)化工作中做到勤勉盡職的，可以免除如下責(zé)任：
1.免除在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任;
2.免除在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資中不進行資產(chǎn)評估的責(zé)任;
3.免除科技成果轉(zhuǎn)化活動中的作價投資虧損責(zé)任;
4.免除科技成果轉(zhuǎn)化過程中的其他相關(guān)決策失誤責(zé)任。
四、認(rèn)定程序
(一)高校和科研事業(yè)單位對本單位科技成果轉(zhuǎn)化活動存有疑問，經(jīng)集體研究仍無法明確是否符合上述盡職條件和免責(zé)情形的，可向省科技廳書面提出盡職免責(zé)認(rèn)定申請(附相關(guān)佐證材料);
(二)省科技廳自受理之日起15個工作日內(nèi)，會同申請單位的主管部門組成調(diào)查組，按照本指引勤勉盡職條件對申請事項進行調(diào)查核實，確認(rèn)是否免責(zé)及免責(zé)情形;
(三)調(diào)查核實后，省科技廳會同申請單位主管部門出具認(rèn)定意見，并抄送省紀(jì)委監(jiān)委、省財政廳、省審計廳、省機關(guān)事務(wù)管理局;
(四)調(diào)查核實中發(fā)現(xiàn)黨員涉嫌違紀(jì)、監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪等問題線索的，按照有關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法處理。
五、結(jié)果運用
經(jīng)認(rèn)定予以免責(zé)的人員，在黨風(fēng)廉政建設(shè)考核、評先評優(yōu)、表彰獎勵、單位年度綜合考核時不受影響;認(rèn)定意見可作為單位接受審計、監(jiān)督檢查等工作的重要依據(jù)。
六、實施期限
本指引自印發(fā)之日起實施，有效期至2027年12月31日。
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