美專利商標(biāo)局人工智能指南強(qiáng)調(diào)了從業(yè)人員和公眾面臨的風(fēng)險(xiǎn)
2024年4月10日，美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)公布了一份針對(duì)人工智能從業(yè)人員和公眾的、關(guān)于在向該機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)的準(zhǔn)備過(guò)程中使用人工智能工具的指南。
該指南發(fā)布的兩個(gè)月前，該機(jī)構(gòu)就向商標(biāo)審判和上訴委員會(huì)(TTAB)及專利審判和上訴委員會(huì)(PTAB)發(fā)布了一份關(guān)于濫用人工智能工具的指導(dǎo)性備忘錄，澄清了現(xiàn)有規(guī)則在提交人工智能材料方面的適用性。最高法院首席大法官約翰.羅伯茨(John Roberts)的2023年年終報(bào)告在一定程度上推動(dòng)了該指南的制定，該報(bào)告承認(rèn)人工智能在法律職業(yè)背景下的益處和危險(xiǎn)。該報(bào)告還特別提到了美國(guó)總統(tǒng)喬.拜登(Joe Biden)《關(guān)于安全、可靠和可信地開發(fā)和使用人工智能的行政命令》，該命令指示USPTO局長(zhǎng)在與版權(quán)局局長(zhǎng)進(jìn)行協(xié)商后，就可能采取的與版權(quán)和人工智能有關(guān)的行政行動(dòng)向總統(tǒng)提出建議。
2月10日的《聯(lián)邦公報(bào)》通知草案以2月的人工智能指南為基礎(chǔ)，旨在提醒專業(yè)人士、創(chuàng)新者和企業(yè)家注意該機(jī)構(gòu)的現(xiàn)行規(guī)則，以防范人工智能的潛在“危險(xiǎn)”。這些規(guī)則包括誠(chéng)實(shí)守信義務(wù)、簽名要求、信息保密、外國(guó)申請(qǐng)?jiān)S可和出口法規(guī)、現(xiàn)行電子系統(tǒng)的政策以及對(duì)客戶應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
與2月6日針對(duì)TTAB和PTAB發(fā)布的指南類似，這份新指南重申了一點(diǎn)，即該機(jī)構(gòu)要求簽名并由簽名人證明所有陳述都被認(rèn)為是真實(shí)的且已通過(guò)“在當(dāng)時(shí)的情況下合理的調(diào)查”確認(rèn)的相關(guān)要求，同樣適用于在人工智能輔助下提交的材料。指南還指出，“提交給該機(jī)構(gòu)的任何材料都必須由提交該材料的一方或多方進(jìn)行審查”“這些當(dāng)事方應(yīng)對(duì)其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)。僅僅依靠人工智能工具的準(zhǔn)確性并不是一種合理的調(diào)查。”
雖然人工智能工具的使用通常不必向該機(jī)構(gòu)披露，但“鑒于生成式人工智能系統(tǒng)有可能會(huì)遺漏、誤報(bào)甚至使人‘混淆’信息或?qū)π畔a(chǎn)生‘幻覺’，提交材料的一方或多方必須確保內(nèi)容中的所有陳述都是其所知的真實(shí)情況，并且是基于被認(rèn)為是真實(shí)的信息得出的”。
該指南還提供了專利和商標(biāo)方面的示例。例如，關(guān)于在發(fā)明過(guò)程中使用人工智能工具的問題，該機(jī)構(gòu)表示，“如果人工智能工具的使用對(duì)《美國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》中定義的可專利性具有重大意義，則必須向USPTO披露此類人工智能工具的使用情況。該機(jī)構(gòu)2月12日發(fā)布的《關(guān)于人工智能輔助發(fā)明的發(fā)明人身份的指南》中對(duì)此進(jìn)行了更詳細(xì)的解釋。該指南稱，從業(yè)人員還有責(zé)任避免提交或申請(qǐng)已知無(wú)法獲得專利的專利權(quán)利要求，因此，如果權(quán)利要求是由人工智能工具起草的，則必須對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行相應(yīng)的修改，并“格外謹(jǐn)慎”以驗(yàn)證其技術(shù)準(zhǔn)確性。此外，如果使用人工智能工具來(lái)起草所謂的“預(yù)言性示例”(描述了合理預(yù)期的未來(lái)結(jié)果，如尚未進(jìn)行的實(shí)驗(yàn))，該指南解釋稱，“這種情況應(yīng)采取適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎措施，以幫助讀者將這些示例與實(shí)際工作示例區(qū)分開來(lái)(例如通過(guò)使用適當(dāng)?shù)臅r(shí)態(tài))。”
該指南還概述了人工智能工具的廣泛使用帶來(lái)的潛在的行政問題，特別是在信息披露聲明(IDS)中填寫引文以供提交和收集在先技術(shù)參考文獻(xiàn)方面。該指南指出：“雖然人工智能可能對(duì)一些專利申請(qǐng)人和從業(yè)人員具有吸引力，但不受限制地使用人工智能會(huì)帶來(lái)增加向USPTO提交的IDS申請(qǐng)數(shù)量和規(guī)模增長(zhǎng)的危險(xiǎn)，這可能會(huì)給該機(jī)構(gòu)帶來(lái)大量積壓和處理不相關(guān)的申請(qǐng)的負(fù)擔(dān)。”因此，IDS的簽署方應(yīng)確保刪除不相關(guān)的信息，以免材料“被解釋為出于不正當(dāng)目的而提交的文件，因?yàn)樗赡茉斐刹槐匾难诱`或不必要的增加在該機(jī)構(gòu)進(jìn)行任何程序的費(fèi)用”。
在商標(biāo)申請(qǐng)方面，應(yīng)特別避免任何不能顯示商標(biāo)在商業(yè)中實(shí)際使用的人工智能生成的樣本，也不能顯示實(shí)際在市場(chǎng)上不存在的其他人工智能創(chuàng)建的證據(jù)，以及如在專利背景下提交的“不必要的或累積的材料”。
關(guān)于一般文件申請(qǐng)，該機(jī)構(gòu)解釋稱，例如，用于自動(dòng)填寫表格或?qū)⑽募蟼鞯経SPTO網(wǎng)站的人工智能工具無(wú)法進(jìn)行電子簽名，也無(wú)法獲得USPTO.gov的賬戶。該指南還強(qiáng)調(diào)了使用人工智能工具在無(wú)意披露客戶信息和國(guó)家安全方面的潛在機(jī)密性影響。
該指南還強(qiáng)調(diào)：“具體而言，從業(yè)人員必須注意人工智能工具可能使用位于美國(guó)境外的服務(wù)器的可能性，這增加了輸入此類工具的任何數(shù)據(jù)被可能出口到美國(guó)境外的可能性，這可能違反現(xiàn)有的相關(guān)出口管理和國(guó)家安全法規(guī)或保密令。
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