為進一步規(guī)范專利申請行為，降低非正常申請占比，強化高價值專利培育，促進全省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，山東省市場監(jiān)管局決定持續(xù)推進專利申請行為的規(guī)范整治。

任何單位或者個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨或者勾連提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為都屬于非正常申請專利行為。

山東提出將加強分級分類治理。對本轄區(qū)內(nèi)提交非正常專利申請的單位和個人，在相關(guān)項目申報、資助獎勵、預(yù)審服務(wù)、優(yōu)先審查等環(huán)節(jié)予以重點關(guān)注，并區(qū)別不同情況開展分類整治。一是對申請人無異議的，督促主動撤回。二是對申請人有異議的，指導(dǎo)按時提交申訴材料，跟蹤申訴處理情況。建立非正常申請申訴逐級審核工作機制，嚴格核實申訴請求，重點核實相關(guān)單位、個人生產(chǎn)、研發(fā)有關(guān)情況，提高申訴質(zhì)量。三是對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的，根據(jù)情節(jié)依法從嚴處理，取消享受本地相關(guān)政策優(yōu)惠的資格，取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案企業(yè)等資格，取消中國專利獎、省專利獎申報、參評或獲獎資格。

同時，突出重點違規(guī)行為治理。聚焦異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發(fā)投入、無研發(fā)人員、無生產(chǎn)經(jīng)營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規(guī)的重點問題線索，建立重點工作臺賬，逐項攻堅克難。突出重點代理機構(gòu)監(jiān)管。組織開展代理機構(gòu)“藍天”專項行動，加大對代理非正常專利申請和無資質(zhì)專利代理的打擊力度。建立重點關(guān)注代理機構(gòu)名錄，對重點監(jiān)管對象提高抽查比例和頻次，在專利保護、運用等項目申報方面給予重點關(guān)注;對以虛借聯(lián)系人名義從事“黑代理”或規(guī)避代理監(jiān)管等違法行為，進行重點關(guān)注。

各知識產(chǎn)權(quán)保護中心和快速維權(quán)中心、專利代辦處將在專利受理、預(yù)審、企業(yè)備案等環(huán)節(jié)建立健全工作機制，主動排查非正常專利申請行為，前移“打擊關(guān)口”。持續(xù)加大對非正常專利申請的主動核查力度，設(shè)立專線，鼓勵社會公眾舉報非正常專利申請行為、違規(guī)指標設(shè)置和不當(dāng)資助獎勵政策等。

此外，山東將組織開展專利獎勵資助等各類政策自查整改，不得直接將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為享受獎勵或資格資質(zhì)評定政策的主要條件;對專利授權(quán)的各類財政性資助每年至少減少1/4.堅決杜絕重復(fù)資助、超額資助、清零獎勵、變相資助、大戶獎勵等情況。積極協(xié)同公安、教育、科技、工業(yè)信息化、衛(wèi)生等部門，依法核查、從嚴處置涉嫌違法違規(guī)重點問題線索;改進完善與專利工作相關(guān)評價標準，加強評審、認定管理工作中的專利質(zhì)量評價，有效利用專利權(quán)評價報告，突出質(zhì)量導(dǎo)向。按照《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》及有關(guān)政策文件，將提交非正常專利申請和從事違法專利代理等行為列為失信行為，并予以管理、公示。

各市市場監(jiān)督管理局，省局各有關(guān)處室、直屬單位：

為貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》(國知發(fā)保字〔2022〕7號)要求，進一步規(guī)范專利申請行為，降低非正常申請占比，強化高價值專利培育，促進全省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，省局決定持續(xù)推進專利申請行為的規(guī)范整治，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、健全快速聯(lián)動處置機制

對國家知識產(chǎn)權(quán)局通報的相關(guān)信息，省局將第一時間通報各市局。各市局要第一時間處理、按時反饋，定期匯總、報送本轄區(qū)通報案件、重點問題線索、主動核查情況、舉報線索處理情況和資助政策制定調(diào)整情況等。同時，各市局要主動加強與科技、教育、衛(wèi)生等部門的協(xié)調(diào)配合，及時通報非正常專利申請有關(guān)情況。

二、加強分級分類治理

對本轄區(qū)內(nèi)提交非正常專利申請的單位和個人，在相關(guān)項目申報、資助獎勵、預(yù)審服務(wù)、優(yōu)先審查等環(huán)節(jié)予以重點關(guān)注，并區(qū)別不同情況開展分類整治。一是對申請人無異議的，督促主動撤回。二是對申請人有異議的，指導(dǎo)按時提交申訴材料，跟蹤申訴處理情況。建立非正常申請申訴逐級審核工作機制，嚴格核實申訴請求，重點核實相關(guān)單位、個人生產(chǎn)、研發(fā)有關(guān)情況，提高申訴質(zhì)量。三是對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的，根據(jù)情節(jié)依法從嚴處理，取消享受本地相關(guān)政策優(yōu)惠的資格，取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案企業(yè)等資格，取消中國專利獎、省專利獎申報、參評或獲獎資格。

三、加強重點治理

一是突出重點違規(guī)行為治理。聚焦異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發(fā)投入、無研發(fā)人員、無生產(chǎn)經(jīng)營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規(guī)的重點問題線索，建立重點工作臺賬，逐項攻堅克難。

二是突出重點代理機構(gòu)監(jiān)管。組織開展代理機構(gòu)“藍天”專項行動，加大對代理非正常專利申請和無資質(zhì)專利代理的打擊力度。建立重點關(guān)注代理機構(gòu)名錄，對重點監(jiān)管對象提高抽查比例和頻次，在專利保護、運用等項目申報方面給予重點關(guān)注;對以虛借聯(lián)系人名義從事“黑代理”或規(guī)避代理監(jiān)管等違法行為，進行重點關(guān)注。

四、建立精準高效排查機制

省局建立全省專利申請精準管理名單(以下簡稱精準管理名單)遴選制度，向國家知識產(chǎn)權(quán)局推薦上報全省精準管理名單。對列入名單的申請人，國家知識產(chǎn)權(quán)局將減少非正常專利申請排查頻次。各市局要在嚴格核實轄區(qū)相關(guān)單位和個人的研發(fā)情況和創(chuàng)新能力基礎(chǔ)上，向省局提出擬推薦的精準管理名單。納入精準管理名單的相關(guān)條件、程序及退出機制如下：

（一）條件。

1.本省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、社會團體等(以下簡稱有關(guān)單位)。

2.單位知識產(chǎn)權(quán)管理制度完備，建立、實施專利申請前評估制度。

3.具備相匹配的研發(fā)能力和生產(chǎn)資質(zhì)，創(chuàng)新意識較強，發(fā)明創(chuàng)造能力較高，高質(zhì)量發(fā)展需求比較迫切。

4.系國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)、我省重點支持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及省市重點鼓勵的產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、重點企業(yè)，或國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、示范企業(yè)，榮獲中國專利獎、省專利獎的有關(guān)單位，各高校、科研院所等。

5.遵紀守法，自覺遵守專利法等知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，近3年無重大專利違法及其他嚴重違法行為。

6.自愿申請，承諾遵守國家知識產(chǎn)權(quán)局及省局規(guī)范專利申請有關(guān)工作要求。

（二）程序。

1.有關(guān)單位根據(jù)本《通知》要求，向所在地縣級市場監(jiān)管部門提出申請，提交“承諾書”。

2.縣(市、區(qū))市場監(jiān)管部門對申請人的研發(fā)情況、創(chuàng)新能力進行嚴格核實后，向設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管部門提出推薦名單(見附件1)。

3.設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管部門審核后，向省局上報推薦名單。

4.省局復(fù)核、上報國家知識產(chǎn)權(quán)局，國家知識產(chǎn)權(quán)局審核、公示。

5.根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公示情況，確定、調(diào)整本省精準管理名單。

（三）退出。

1.列入名單的申請人出現(xiàn)非正常專利申請的，國家知識產(chǎn)權(quán)局將其移出名單，依法依規(guī)從嚴從重處置。

2.工作中需要調(diào)整、補充名錄的，由縣級市場監(jiān)管部門按照本《通知》要求，提出調(diào)整、補充意見，逐級上報省局。省局復(fù)核、上報國家知識產(chǎn)權(quán)局審核。

五、健全主動核查和舉報機制

各知識產(chǎn)權(quán)保護中心和快速維權(quán)中心、專利代辦處要在專利受理、預(yù)審、企業(yè)備案等環(huán)節(jié)建立健全工作機制，主動排查非正常專利申請行為，前移“打擊關(guān)口”。要持續(xù)加大對非正常專利申請的主動核查力度，設(shè)立專線，鼓勵社會公眾舉報非正常專利申請行為、違規(guī)指標設(shè)置和不當(dāng)資助獎勵政策等。

六、健全部門協(xié)同治理機制

組織開展專利獎勵資助等各類政策自查整改，不得直接將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為享受獎勵或資格資質(zhì)評定政策的主要條件;對專利授權(quán)的各類財政性資助每年至少減少1/4.堅決杜絕重復(fù)資助、超額資助、清零獎勵、變相資助、大戶獎勵等情況。積極協(xié)同公安、教育、科技、工業(yè)信息化、衛(wèi)生等部門，依法核查、從嚴處置涉嫌違法違規(guī)重點問題線索;改進完善與專利工作相關(guān)評價標準，加強評審、認定管理工作中的專利質(zhì)量評價，有效利用專利權(quán)評價報告，突出質(zhì)量導(dǎo)向。按照《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》及有關(guān)政策文件，將提交非正常專利申請和從事違法專利代理等行為列為失信行為，并予以管理、公示。

七、健全工作推動機制

省局建立規(guī)范專利申請工作專班機制，整合知識產(chǎn)權(quán)保護、運用促進、信用監(jiān)管、事業(yè)發(fā)展、專利預(yù)審、執(zhí)法稽查等各方力量，優(yōu)化提升規(guī)范專利申請工作效能，重點任務(wù)分工方案見附件2.各市局要進一步統(tǒng)一思想認識，強化考核導(dǎo)向，壓實監(jiān)管責(zé)任，加強力量配備，推動工作持續(xù)深入落地落實。要加大工作宣講力度，引導(dǎo)社會公眾自覺抵制非正常專利申請行為、自覺提升專利申請質(zhì)量，依法、合理運用知識產(chǎn)權(quán)制度保護好創(chuàng)新成果。

各市專利申請精準管理推薦名單請于2月24日前報送省局。聯(lián)系人：章長勇，電話：0531-51792395.

山東省市場監(jiān)督管理局

2022年2月18日

附件：1.    市專利申請精準管理推薦名單

2.《關(guān)于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》重點任務(wù)分工方案

(此件主動公開)

附件1               市專利申請精準管理推薦名單

附件2 《關(guān)于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》重點任務(wù)分工方案

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