為認真貫徹落實黨中央、國務院關于加強知識產權保護的各項決策部署，切實推動我國知識產權工作從追求數(shù)量向提高質量轉變，國家知識產權局采取了一系列措施促進專利質量提升，然而目前仍存在各種形式的不以保護創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為。為確保實現(xiàn)專利法鼓勵真實創(chuàng)新活動的立法宗旨，恪守誠實信用原則，維護公平競爭營商環(huán)境，規(guī)范申請專利行為，國家知識產權局在充分研究論證的基礎上，形成《關于規(guī)范申請專利行為的辦法(征求意見稿)》(以下簡稱“征求意見稿”)。
現(xiàn)將征求意見稿及其說明予以公布，征求社會各界意見。有關單位和各界人士可以在2021年2月26日前，就征求意見稿的修改完善，選擇以下方式中的一種提出具體意見：
1. 電子郵件：tiaofasi@cnipa.gov.cn
2.傳真：010-62083681
3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產權局條法司審查政策處 郵編100088(請于信封左下角注明“規(guī)范申請專利行為”)
附件1：
關于規(guī)范申請專利行為的辦法（征求意見稿）
第一條為堅決禁止和打擊違背專利法立法宗旨、違反誠實信用原則、不以保護創(chuàng)新為目的的各類非正常申請專利行為，依據(jù)專利法及其實施細則、專利代理條例等有關法律法規(guī)制定本辦法。對于非正常申請專利行為及非正常專利申請，按照本辦法嚴格審查和處理。
第二條 本辦法所稱非正常申請專利行為是指任何單位或者個人，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎，以牟取不正當利益或者虛構創(chuàng)新業(yè)績?yōu)槟康?，單獨或者勾?lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉讓專利申請權或者專利權等行為。
下列各類行為屬于本辦法所稱非正常申請專利行為：
(一) 同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內容明顯相同、或者實質上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的;
(二) 所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內容、實驗數(shù)據(jù)或技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術或現(xiàn)有設計等類似情況的;
(三) 所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的;
(四) 所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內容系主要利用計算機程序或者其他技術隨機生成的;
(五) 所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術改進或設計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內容;
(六) 為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質上與特定申請人關聯(lián)或者受其控制的多件專利申請分散、先后或異地提交的;
(七) 基于一件具有授權前景的原案申請，主動提出多件分案申請，但實質上沒有法律或者技術必要性的;
(八) 不以實施專利技術、設計或其他正當合理法律目的倒買倒賣專利申請權或專利權，或者虛假變更發(fā)明人、設計人的;
(九) 專利代理機構、專利代理師，或者其他機構或個人，誘導、教唆他人或者與之合謀，或者知道、應當知道是非正常專利申請而代理或幫助他人實施各類非正常申請專利行為的;
(十) 違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關行為。
第三條 國家知識產權局在專利申請受理、初審、實審、復審程序或者PCT國際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報得知，并初步認定存在本辦法所稱非正常申請專利行為的，可以組成專門審查工作組或者授權審查員依據(jù)本辦法啟動專門審查程序，批量集中處理，通知申請人，要求其立即停止有關行為，并在指定的期限內主動撤回相關專利申請或法律手續(xù)辦理請求，或者陳述意見。
申請人對于非正常申請專利行為初步認定不服的，應當在指定期限內陳述意見，并提交充分證明材料。無正當理由逾期不答復的，相關專利申請被視為撤回，相關法律手續(xù)辦理請求被視為未提出。
經申請人陳述意見后，國家知識產權局仍然認為屬于本辦法所稱非正常申請專利行為的，可以依法駁回相關專利申請，或者不予批準相關法律手續(xù)辦理請求。
申請人對于國家知識產權局上述決定不服的，可以依法提出行政復議申請、復審請求或者行政訴訟請求。
第四條 對于被認定的非正常專利申請，國家知識產權局可以視情節(jié)不予減繳專利費用;已經減繳的，要求補繳已經減繳的費用。
對于情節(jié)嚴重或者屢犯的申請人，自認定非正常申請專利行為之日起五年內對其專利申請不予減繳專利費用。
第五條 對于存在本辦法第二條第二款第(九)項所述非正常申請專利行為的專利代理機構或者專利代理師，由中華全國專利代理師協(xié)會采取自律措施，情節(jié)嚴重或者屢犯的，由國家知識產權局或者管理專利工作的部門依法依規(guī)對其給予相應懲戒。
對于存在上述行為的其他機構或個人，由管理專利工作的部門依據(jù)查處無資質代理行為的有關規(guī)定進行處罰，或者協(xié)調市場監(jiān)督管理部門依據(jù)反不正當競爭法、廣告法等規(guī)定進行處罰。
第六條 管理專利工作的部門和專利代辦處發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報得知非正常申請專利行為的，應當及時向國家知識產權局報告。
管理專利工作的部門對于被認定存在非正常申請專利行為的單位或者個人應當按照有關政策文件要求執(zhí)行有關措施。
第七條 對于存在第二條所述行為的單位或者個人，情節(jié)嚴重涉嫌構成犯罪的，依法移送有關機關追究刑事責任。
第八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件2：
《關于規(guī)范申請專利行為的辦法
（征求意見稿）》的說明
一、制定背景和必要性
為認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，切實推動我國知識產權工作從追求數(shù)量向提高質量轉變，國家知識產權局采取了一系列措施促進專利質量提升，但目前仍存在各種形式的不以保護創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為。因此，為確保實現(xiàn)專利法鼓勵真實創(chuàng)新活動的立法宗旨，恪守誠實信用原則，維護公平競爭營商環(huán)境，規(guī)范申請專利行為，國家知識產權局在充分研究論證的基礎上，起草了《關于規(guī)范申請專利行為的辦法(征求意見稿)》(以下簡稱“《辦法》”)。
二、主要內容
一是對非正常申請專利行為進行界定。《辦法》對各類非正常申請專利行為進行了界定，列舉了非正常申請專利行為的表現(xiàn)形式。
二是規(guī)定了對于非正常專利申請的審查程序。《辦法》明確了國家知識產權局對非正常專利申請的專門處理程序，同時為保障相對人的合法權益，告知了相關法律救濟途徑。
三是原則規(guī)定了對于非正常申請專利行為的相關處理措施。《辦法》分層次、分主體明確了對存在各類非正常申請專利行為的單位或個人的處理措施，以及處理部門和處理機關。
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