1 目的
1.1對為項目服務(wù)的全體承包商進行有效的HSE管理，確保在項目內(nèi)作業(yè)的承包商在HSE方面符合項目要求，特制定本管理程序。
1.2程序中的要求是為了減少和消除為項目工作人員以及設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險而制定的最低要求。
2 術(shù)語定義
2.1 安全生產(chǎn)委員會
XXX是最高安全管理組織機構(gòu)，對工程項目的HSE管理具有最高決策權(quán)。
2.2 項目部
管理中心下屬的二級組織，負責(zé)組織施工所分配的工程項目，是承包商的直接管理組織。
2.3 承包商
指各建設(shè)項目勘察業(yè)務(wù)或設(shè)計(E)業(yè)務(wù)或采購、施工(PC)業(yè)務(wù)或設(shè)計、采購、施工(EPC)業(yè)務(wù)或施工(C)業(yè)務(wù)的企業(yè)。包括勘察單位、設(shè)計承包商、PC承包商、EPC承包商和施工承包商。
3 職責(zé)
3.1 安全生產(chǎn)委員會
3.1.1批準工程項目的HSE管理文件和HSE計劃;
3.1.2協(xié)調(diào)項目實施期間的HSE管理相關(guān)事宜;
3.1.3監(jiān)督檢查項目的HSE管理制度的執(zhí)行情況;
3.1.4審核承包商HSE考核結(jié)果和決定對承包商的HSE重大獎懲;
3.1.5為工程項目HSE管理提供必要的資源支持;
3.1.6對項目重大HSE事項最終決策。
3.2 計劃管理部
3.2.1組織承包商資格預(yù)審，確保有資質(zhì)的和符合要求的合格承包商參與投標，并將相關(guān)HSE要求和條款加入招標文件中;
3.2.2確保承包商HSE合同附有完善有效的HSE管理協(xié)議;
3.2.3暫停和取消承包商資格;
3.2.4在得到合同主責(zé)部門和相關(guān)部門的同意后中止合同;
3.2.5建立合格承包商名錄。
3.3HSE部
3.3.1針對承包商的問題提出建議和整改要求，并督促落實整改;
3.3.2協(xié)調(diào)現(xiàn)場的HSE的執(zhí)行和實施，包括與承包商進行HSE管理程序的交流和培訓(xùn);
3.3.3檢查監(jiān)督承包商HSE管理程序的執(zhí)行情況;
3.3.4協(xié)助和指導(dǎo)相關(guān)部門、各項目部執(zhí)行本程序;
3.3.5組織實施承包商HSE檢查、審核和評估活動;
3.3.6負責(zé)組織承包商HSE完工評估;
3.3.7對HSE培訓(xùn)、評估、程序執(zhí)行和工作風(fēng)險分析提供必要的支持;
3.3.8監(jiān)督檢查各施工區(qū)域作業(yè)活動和管理是否符合HSE管理要求。
3.4 項目部
3.4.1參加承包商資格預(yù)審和評估;
3.4.2參與承包商選擇和招投標工作;
3.4.3組織開展開工前準備與啟動相關(guān)工作，如項目啟動會、工作安全分析會、工作前確認等;
3.4.4簽署承包商開工報告或作業(yè)許可證，確保開工和施工滿足安全要求;
3.4.5負責(zé)告知承包商項目相關(guān)的HSE政策、程序和規(guī)定，并協(xié)助和督促承包商按照既定的HSE管理文件執(zhí)行;
3.4.6定期組織管轄范圍內(nèi)的承包商召開HSE例會，不定期參加承包商HSE會議;
3.4.7審核承包商HSE數(shù)據(jù)報表，組織對承包商進行HSE績效考核;
3.4.8組織對管轄的施工區(qū)域開展HSE檢查、稽核和隱患排查，推動落實隱患整改和治理;
3.4.9按照本程序“監(jiān)督實施”的相關(guān)要求開展培訓(xùn)、審計、審查、考核、監(jiān)督等工作。
3.5 監(jiān)理單位
3.5.1按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》等相關(guān)法規(guī)開展HSE管理工作;
3.5.2組織編制本單位監(jiān)理實施規(guī)劃和細則，須包含HSE管理相關(guān)內(nèi)容;
3.5.3按照公司要求配備足夠的HSE監(jiān)理工程師，按照工作職責(zé)和公司要求開展相關(guān)監(jiān)督管理工作;
3.5.4負責(zé)審查承包商單位、管理人員HSE資質(zhì)和特殊工種資質(zhì)，確保符合法規(guī)和公司要求;
3.5.5負責(zé)審查承包商施工組織設(shè)計、HSE管理計劃書、安全專項施工方案等，并參與安全技術(shù)交底;
3.5.6配合參與對投標方的HSE資格預(yù)審、項目評標;參與項目啟動會，介紹項目風(fēng)險及主要控制措施;參與開工前安全條件確認;
3.5.7施工過程嚴格按照相關(guān)要求對管轄范圍的所有施工作業(yè)進行監(jiān)督管理，積極運用各種激勵手段督促承包商提升自主管理;
3.5.8按照公司要求積極做好相關(guān)HSE管理工作。
3.6 承包商
3.6.1如實提交本單位HSE資質(zhì)文件及HSE業(yè)績資料;
3.6.2嚴格按照投標文件及合同相關(guān)HSE條款執(zhí)行，確保施工現(xiàn)場活動符合要求;
3.6.3作業(yè)過程中及時、如實提交本單位相關(guān)HSE管理數(shù)據(jù)和資料;
3.6.4確保足夠的安全投入，以滿足工程風(fēng)險控制需求;
3.6.5對施工現(xiàn)場安全管理承擔(dān)主要管理責(zé)任，對施工現(xiàn)場進行全面管理;
3.6.6遵守監(jiān)理和公司臨時下發(fā)的HSE管理要求。
4 工作程序
4.1 基本框架
項目承包商HSE管理程序主要包括以下幾大部分：
4.1.1項目風(fēng)險等級確定
4.1.2資格預(yù)審和選擇
4.1.3招標與合同準備、簽訂
4.1.4開工前準備和啟動
4.1.5監(jiān)督實施
4.1.6完工HSE評估
4.2 項目風(fēng)險等級確定
4.2.1招標工作前，主責(zé)部門應(yīng)組織相關(guān)人員對項目的風(fēng)險進行評估，確定項目的風(fēng)險等級。
4.2.2風(fēng)險等級評估時需考慮的因素，包括：
(1)工作種類
(2)承包商在完成此項工作時對其員工或其他承包商或項目員工造成傷害的可能性
(3)工期
(4)工作的重要程度
(5)經(jīng)驗
4.2.3承包商項目風(fēng)險等級分類
(1)高風(fēng)險承包商服務(wù)項目
(2)中風(fēng)險承包商服務(wù)項目
(3)低風(fēng)險承包商服務(wù)項目
4.3 資格預(yù)審和選擇
4.3.1資格預(yù)審目的
對投標方能否遵守HSE管理要求開展工作的能力進行評價，確保合格的投標方參與競標。
4.3.2資格預(yù)審的內(nèi)容
(1)投標方項目經(jīng)理和HSE管理人員資質(zhì)、特種作業(yè)人員的持證情況等;
(2)HSE管理機構(gòu)建立情況;
(3)HSE計劃書、HSE規(guī)章制度及操作規(guī)程;
(4)以往HSE管理情況;
(5)以往HSE業(yè)績表現(xiàn)、經(jīng)營范圍和能力。
4.3.3參與資格預(yù)審的部門和人員應(yīng)包括
(1)計劃管理部/設(shè)計管理部/采購部等主責(zé)部門代表;
(2)安全專業(yè)人員;
(3)項目部代表;
(4)其他相關(guān)部門和人員。
主責(zé)部門牽頭組織資格預(yù)審工作，填寫《投標方HSE資格預(yù)審檢查表》，對于中、高風(fēng)險的承包項目，需HSE管理人員參與投標方HSE資格預(yù)審工作。
4.3.4資格預(yù)審工作的管理
(1)只有通過HSE資格預(yù)審的承包商才允許參與競標;
(2)已經(jīng)進入合格HSE資質(zhì)承包商名單的承包商，如在上年度承包商HSE評估中達到合格及以上，可免除HSE資格預(yù)審。
(3)各主責(zé)部門應(yīng)定期將完成的HSE資格預(yù)審表報HSE部備案。
4.4 招標與合同準備、簽訂
4.4.1招標與評標
4.4.1.1招標文件應(yīng)包括：
(1)明確承包商施工作業(yè)和HSE管理活動中應(yīng)執(zhí)行的最低HSE標準;
(2)承包商HSE管理體系和專職HSE管理人員投入的要求和管理規(guī)定;
(3)作業(yè)中的HSE風(fēng)險及項目的特殊HSE管理規(guī)定;
(4)闡明項目對承包商HSE績效目標的要求;
(5)HSE費用投入結(jié)構(gòu)及說明。
4.4.1.2對于安全風(fēng)險等級為中、高級風(fēng)險的承包項目，評標小組成員除合同主責(zé)部門、費用控制部和其他相關(guān)部門外，還應(yīng)通知安全專業(yè)人員參加，HSE管理人員對標書中的HSE相關(guān)內(nèi)容進行審查。
4.4.1.3標書中的HSE管理部分相關(guān)內(nèi)容應(yīng)報送HSE部備案;
4.4.1.4在項目評標的過程中應(yīng)考慮項目安全投入、承包商技術(shù)、裝備能力、相關(guān)資源、聲譽(含以往HSE業(yè)績)及作業(yè)計劃等因素，同時，應(yīng)將整個作業(yè)風(fēng)險及 HSE 管理同其它因素一起權(quán)衡。
4.4.1.5主責(zé)部門不應(yīng)在沒有考慮 HSE 的能力/業(yè)績的前提下，對最低價格的競標者予以放寬政策。
4.4.2合同準備、簽訂
4.4.2.1同承包商簽訂項目承包合同時，必須同時簽訂HSE管理協(xié)議。
4.4.2.2HSE管理協(xié)議條款應(yīng)包括，但不限于以下內(nèi)容：
(1)HSE工作責(zé)任協(xié)議書，明確承包商HSE績效目標和要求;
(2)明確甲乙雙方HSE的權(quán)利和責(zé)任;
(3)承包商HSE管理體系和專職HSE管理人員投入的要求和管理規(guī)定;
(4)明確安全風(fēng)險抵押金管理規(guī)定;
(5)承包商必須遵守項目的HSE管理規(guī)章制度、作業(yè)程序和標準;
(6)明確獎勵、處罰和中止合同的條款;
(7)明確HSE費用投入要求。
4.5 開工前準備和啟動
開工前準備及啟動的目的是為了在履行合同前，同承包商溝通與交流工作的風(fēng)險評估要求和其它HSE管理要求。這些行動包括以下：
(1)項目啟動會
(2)工作風(fēng)險評價及分析
(3)HSE培訓(xùn)
(4)工作前的安全條件確認
4.5.1項目啟動會(或稱第一次工地例會)
在合同簽署后，承包商進入作業(yè)現(xiàn)場開始工作之前，由主責(zé)部門或項目部負責(zé)召集和主持召開項目啟動會，承包商項目經(jīng)理、HSE經(jīng)理、總監(jiān)理工程師和總監(jiān)代表必須參加此會，安全專業(yè)人員參加。召開項目啟動會是給承包商管理人員提供一個熟悉現(xiàn)場HSE管理、工作環(huán)境、設(shè)施、人員及其他工作信息的機會。
項目啟動會的主要內(nèi)容如下：
(1)公司HSE管理承諾、理念、目標以及關(guān)鍵HSE管理要求宣導(dǎo);
(2)簡介項目的主要風(fēng)險;
(3)承包商擬定的HSE管理計劃、組織機構(gòu)及各自的職責(zé);
(4)承包商擬派遣的管理人員的工作能力及相關(guān)培訓(xùn)計劃和執(zhí)行計劃;
(5)承包商展現(xiàn)以往的HSE業(yè)績;
(6)確認HSE活動的內(nèi)容與時間表，如HSE會議、檢查、稽核及審查;
(7)對承包商應(yīng)急程序有效性進行確認，介紹項目與承包商相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案;
(8)明確承包商應(yīng)遵守的HSE管理要求;
(9)介紹事故報告與調(diào)查程序的要求;
(10)明確相關(guān)HSE獎罰的要求;
(11)明確施工機具和人員在進入現(xiàn)場前的要求;
(12)其他HSE相關(guān)要求。
4.5.2工作風(fēng)險評價及分析會
對任何承包項目，不論是針對整個項目施工，還是針對一項具體的作業(yè)活動，都要求進行事先的風(fēng)險分析，針對不同的風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的控制措施。
承包商要組織召開工作風(fēng)險評價及分析會。風(fēng)險分析應(yīng)在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，針對某一項工作進行總體和節(jié)點風(fēng)險分析(如針對工程施工項目的不同施工階段)。
根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，要求承包商必須制定相應(yīng)的、有針對性的安全技術(shù)措施、施工組織設(shè)計或HSE管理計劃書，并經(jīng)監(jiān)理、項目部審批后實施，對于重大的安全技術(shù)措施及中高風(fēng)險的承包工作，須報HSE部備案。
4.5.3 HSE 培訓(xùn)
(1)承包商人員進入施工或生產(chǎn)現(xiàn)場之前必須經(jīng)過公司入場HSE培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格、辦理相關(guān)證件后方可進入現(xiàn)場，進入生產(chǎn)裝置區(qū)工作的，還必須經(jīng)過區(qū)域的HSE培訓(xùn)或危險作業(yè)專項培訓(xùn)后方可進行施工作業(yè)。
(2)承包商入場HSE培訓(xùn)由煙臺生產(chǎn)基地HSE部負責(zé)，區(qū)域HSE培訓(xùn)及危險作業(yè)專項安全培訓(xùn)由區(qū)域負責(zé)人或其指定人員負責(zé)，培訓(xùn)必須有相應(yīng)的記錄。
(3)培訓(xùn)要求參見《人員入場和HSE培訓(xùn)管理程序》。
4.5.4工作前的安全條件確認
承包商的資質(zhì)須有效且滿足項目的HSE技術(shù)要求，具體參見《承包商HSE資質(zhì)審查程序》;
開始工作前須對承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行綜合性的檢查確認，包括檢查HSE技術(shù)措施的落實情況，只有具備了安全工作條件后，并填寫完成《開工前安全條件確認表》，方可允許開工。
(1)對于低風(fēng)險的承包項目，由項目部組織相關(guān)專業(yè)管理人員、監(jiān)理、承包商項目管理人員對開工前的現(xiàn)場安全狀況進行檢查和確認;
(2)對于中、高風(fēng)險的承包項目，需派專職HSE人員到場參與開工前的確認工作;
(3)工作前除組織相關(guān)人員對工作現(xiàn)場的安全狀況進行確認之外，還應(yīng)對參加工作人員以JSA方式(口頭或書面)進行風(fēng)險告知。
4.6 監(jiān)督實施
監(jiān)督執(zhí)行是為了全面監(jiān)督和評估承包商的HSE表現(xiàn)并向其提供反饋意見，確保不足之處得到及時的糾正，并為項目的承包商業(yè)績管理、資格管理、合同延續(xù)或取消等提供參考。對承包商作業(yè)過程中的監(jiān)督和評估應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
4.6.1檢查、審核和季度考核
各部門、項目部、監(jiān)理和承包商都必須開展檢查和評估，以積極的態(tài)度公開討論和處理所發(fā)現(xiàn)的每一個安全隱患，從而提高HSE管理水平。承包商應(yīng)遵循針對每一問題制訂的改進計劃。忽視或整改不力，將導(dǎo)致在業(yè)績評估報告中的不良記錄，并可能導(dǎo)致停工、中止合同、甚至最終取消承包商資格。
常用的監(jiān)督、審核和評估方法包括：
(1)安全稽核和檢查：通常指的是定期進行的檢查并有文件記錄，以監(jiān)督和評估承包商的HSE表現(xiàn)、工作勝任程度、相關(guān)培訓(xùn)和文件記錄。參見《HSE稽核和檢查管理規(guī)定》
(2)審核：指項目內(nèi)部或有外部人員參與的、針對某項具體HSE要求所進行的單項或綜合審查;
(3)季度考核：是指在承包商實施作業(yè)過程中，每季度對承包商總體HSE業(yè)績的綜合評價和考察。具體參見《HSE績效考核程序》
4.6.2HSE管理計劃
承包商應(yīng)制定HSE 管理計劃，并按照HSE管理計劃書實施管理，當工程項目或組織機構(gòu)等發(fā)生變化時，應(yīng)及時更新HSE管理計劃書。
4.6.3HSE會議
各部門和項目部經(jīng)理、監(jiān)理和承包商應(yīng)定期組織有承包商人員和公司相關(guān)部門代表參加的 HSE 會議，須記錄并存檔。對高、中風(fēng)險作業(yè)的承包商，應(yīng)至少每月召開一次HSE 會議。參見《HSE會議管理規(guī)定》。
4.6.4HSE宣傳教育
為提高承包商的HSE意識，強化HSE管理，項目部和監(jiān)理應(yīng)積極開展必要的 HSE 宣傳推廣活動，以進一步改善作業(yè)環(huán)境，減低安全風(fēng)險，預(yù)防事故發(fā)生。
4.6.5應(yīng)急演練
在承包商作業(yè)過程中，項目部和監(jiān)理必須組織開展應(yīng)急演練，確保承包商熟悉作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)急設(shè)備和響應(yīng)流程。
4.6.6事故報告和調(diào)查
所有與承包商作業(yè)有關(guān)的未遂事故和事故都必須立即報告，及時組織開展事故調(diào)查，按期提交事故調(diào)查報告，分享事故經(jīng)驗和教訓(xùn)，并保存事故記錄和調(diào)查報告，具體按照《事故管理程序》的要求執(zhí)行。
4.6.7HSE處罰和獎勵
建立承包商HSE獎罰制度，內(nèi)容包括安全里程碑獎、特別獎、常規(guī)獎、季度/年度獎、違章罰款、事故罰款等。
建立承包商“獎勵與處罰基金”，基金來源為一定比例合同價款、承包商安全風(fēng)險抵押金利息/抵扣和罰款。
4.6.8資格取消
(1)在對承包商的檢查審核過程中，項目部和相關(guān)部門應(yīng)審查已發(fā)現(xiàn)的問題和建議，確定整改要求并將評估結(jié)果和整改要求及時通知承包商。承包商應(yīng)針對所有已發(fā)現(xiàn)的問題，提交合理的整改計劃和時間表。如承包商仍然不能在規(guī)定期限內(nèi)完成整改(整改必須通過再評估，其結(jié)果經(jīng)部門和項目部經(jīng)理審定)，則采取懲戒措施，包括停工、中止合同和取消承包商資格。
(2)如在合同到期前中止合同，需事先經(jīng)過項目相關(guān)部門審查和認可。承包商資格一旦取消后，應(yīng)立即在批準的合格資質(zhì)承包商名單中刪除該承包商。對于中止合同和取消承包商資格，應(yīng)按項目變更管理程序進行審查，包括制定承包商替換計劃，以減少由此帶來的風(fēng)險。
4.7 完工HSE評估
4.7.1合同結(jié)束后須附上HSE業(yè)績表現(xiàn)評估報告，，為項目內(nèi)的承包商HSE管理積累經(jīng)驗和不斷提高管理水平。完工評估應(yīng)基于HSE日常檢查、審計、HSE績效考核、日常獎罰結(jié)果、安全隱患整改、發(fā)生的事故情況等。
4.7.2評估結(jié)果為優(yōu)秀、良好、合格、不合格，具體評分標準及評估結(jié)果確定。對于被評估為不合格的承包商，從合格承包商名單中刪除該承包商;被評估為優(yōu)秀或良好的承包商，各職能部門應(yīng)制定優(yōu)先選擇這些承包商競標規(guī)則。
4.8 特殊說明
當采購合同中包含現(xiàn)場施工內(nèi)容時，采購部和項目部的管理職責(zé)分工如下：
4.8.1采購部負責(zé)項目的風(fēng)險等級評估和供應(yīng)商(承包商)的資格預(yù)審和合同準備、評標、簽訂合同。并由采購部與供應(yīng)商簽訂安全協(xié)議，安全協(xié)議中包含風(fēng)險抵押金的相關(guān)條款，不另外繳納安全風(fēng)險抵押金，如發(fā)生事故，風(fēng)險抵押金從貨款中扣除。
4.8.2在施工單位準備進場時，采購部和項目部簽訂內(nèi)部協(xié)議，把施工管理職能委托給項目部，項目部負責(zé)開工前準備和啟動、監(jiān)督實施，對施工安全負責(zé)，并有權(quán)對施工單位進行處罰直至要求采購部更換施工單位。
4.8.3采購部負責(zé)罰款的扣除和合同的終止。
4.8.4采購部和項目部共同進行完工評估，續(xù)用管理。
5 程序培訓(xùn)
參與承包商HSE管理的人員和被指定進行評估的人員都必須經(jīng)過本程序的培訓(xùn)，熟悉程序的期望和要求。
項目部和主責(zé)部門負責(zé)組織有關(guān)人員和承包商管理人員參加本程序的培訓(xùn)。
承包商和監(jiān)理HSE管理負責(zé)人變更前，需經(jīng)過項目部和HSE部批準，未得到批準前，原HSE管理負責(zé)人必須履行管理責(zé)任。
6 程序?qū)徲?/strong>
為了評估本程序的適用性，HSE部應(yīng)定期組織對程序的運行進行審計。
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